證券業務營銷試題
1.（ ）是指證券是權利的一種物化的外在形式，它是權利的載體，權利是已經存在的。
A.資本證券
B.要式證券
C.證權證券
D.有價證券
【答案】C
【解析】證券可以分為設權證券和證權證券。設權證券是指證券所代表的權利本來不存在，而是隨著證券的制作而產生。證權證券是指證券是權利的一種物化的外在形式，它是權利的載體，權利是已經存在的。股票代表的是股東權利，股票只是把已存在的股東權利表現為證券的形式，它的作用不是創造股東的權利，而是證明股東的'權利。所以說，股票是證權證券。
2.廣大投資者不能直接進入證券交易所買賣證券的主要原因有（ ）。
A.證券交易的專業性
B.證券交易方式的特殊性
C.交易規則的嚴密性
D.操作程序的復雜性
【答案】BCD
【解析】證券交易的確具有專業性，但其與廣大投資者不能直接進入證券交易所買賣證券沒有絕對的因果關系。
3.2004年以來，中國證券市場發生了若干重大的制度變遷，包括（ ）。
A.全國人大常委會通過《證券法》
B.撤銷國務院證券委員會，其職能歸入中國證監會
C.上海證券交易所和深圳證券交易所分別推出交易型開放式指數基金（ETF）和上市開放式基金（LOF）、權證等創新品種
D.深交所在主板市場內設立中小企業板塊
【答案】CD
【解析】A項事件的發生時間為1998年12月；B項事件的發生時間為1998年4月。
4.目前我國證券經紀業務主要是（ ）。
A.柜臺代理買賣
B.證券交易所代理買賣
C.證券公司代理買賣
D.投資者自行買賣
【答案】B
【解析】證券經紀業務可分為柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。從我國證券經紀業務的實際內容來看，柜臺代理買賣比較少，主要是指證券公司按照客戶的委托，代理其在證券交易所買賣證券的有關業務。
5.美國的第一個證券交易所是（ ）。
A.費城證券交易所
B.太平洋證券交易所
C.美國證券交易所
D.紐約證券交易所
【答案】A
【解析】費城證券交易所（PHSE）創立于1790年，是美國最早創立的證券交易所。紐約證券交易所（NYSE）創立于1792年，美國證券交易所（AMEX）創立于1849年，太平洋證券交易所（PASE）于1882年在加州舊金山創立。
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