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有關(guān)工程項目施工中索賠的探討
摘要:項目的建設(shè)過程中受到地形、地質(zhì)、水文、氣象等自然條件的影響，并且施工條件、施工工藝復(fù)雜，可能會遇到各種特殊情況，給控制項目的造價帶來不確定性風(fēng)險，從而也導(dǎo)致索賠事件難以避免。如何處理施工索賠和索賠的具體操作步驟，是企業(yè)保障自我利益的重要手段，是有效控制造價，增加企業(yè)效益的有效途徑 。
關(guān)鍵詞:施工索賠;索賠意向書;工程索賠臺賬
索賠是指在合同履行過程中，對由于對方責(zé)任造成的實際損失向?qū)Ψ教岢鲅a(bǔ)償?shù)囊蟆?
在建筑工程市場上，一般稱工程承包方提出的索賠為施工索賠，即由于業(yè)主或其他方面的原因致使承包者在項目施工中付出了額外的費用或造成了損失，承包商通過合法途徑和程序，通過談判、訴訟或仲裁，要求業(yè)主償還其在施工中的費用損失。據(jù)有關(guān)統(tǒng)計資料，國際承包工程中的施工索賠額一般可達(dá)到合同價的10%左右，個別最高索賠額達(dá)到合同價的50%以上，可見工程索賠對工程施工經(jīng)濟(jì)效益的影響和作用之大。
為了順利地進(jìn)行索賠工作，施工企業(yè)提出索賠必須有充分的證據(jù)，同時必須謹(jǐn)慎地選擇證實損失的最佳方法，并根據(jù)合同規(guī)定，及時提出索賠要求。若超過索賠期限，遭遇損失方將無權(quán)提出索賠要求。因此，施工企業(yè)在施工過程的項目管理中應(yīng)認(rèn)識到如下幾點。
1 索賠的原則
（1）必須以合同為依據(jù)。企業(yè)應(yīng)認(rèn)真研究合同，對合同條件、協(xié)議條款等有詳細(xì)了解，遭遇索賠事件時，以合同為依據(jù)來提出索賠要求，了解合同約定的賠償范圍、條件和方法，嚴(yán)格進(jìn)行合同管理，為索賠提供充分的依據(jù)、論據(jù)和數(shù)據(jù)。
（2）及時提交索賠意向書。根據(jù)招投標(biāo)文件及合同要求中的有關(guān)規(guī)定提出索賠意向書，意向書應(yīng)包含索賠項目（分部分項目工程名稱）、索賠事由及依據(jù)、事件發(fā)生起算日期和估算損失。索賠意向書遞交監(jiān)理工程師后應(yīng)經(jīng)主管監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)，必要時施工企業(yè)負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場監(jiān)理工程師和主管監(jiān)理工程師要一起到現(xiàn)場核對。
（3）必須注意資料的積累。積累一切可能涉及索賠論證的資料。施工企業(yè)與建設(shè)單位研究的技術(shù)問題、進(jìn)度問題和其他重大問題的會議應(yīng)做好文字記錄，并爭取與會者簽字，作為正式文檔資料。同時應(yīng)建立業(yè)務(wù)往來的文件檔案編號等業(yè)務(wù)記錄制度，做到處理索賠時以事實和數(shù)據(jù)為依據(jù)。
2 索賠的具體操作步驟
2.1 填寫索賠意向書
索賠事件發(fā)生后，及時在合同規(guī)定的時限內(nèi)（一般規(guī)定為28天）向監(jiān)理工程師提出索賠意向書。意向書應(yīng)根據(jù)合同要求抄送、抄報相關(guān)單位。
索賠項目種類及起止日期計算方法：
（1）延期發(fā)出圖紙引起的索賠。接到中標(biāo)通知書后28天之內(nèi)，中標(biāo)施工企業(yè)有權(quán)得到免費由業(yè)主或其委托的設(shè)計單位提供的全部圖紙、技術(shù)規(guī)范和其他技術(shù)資料，并且進(jìn)行技術(shù)交底。如果在28天之內(nèi)未收到施工圖紙及其相關(guān)資料，作為施工企業(yè)應(yīng)依照合同提出索賠申請，接中標(biāo)通知書后的第29天為索賠起算日，收到圖紙及相關(guān)資料的日期為索賠結(jié)束日。由于是施工前準(zhǔn)備階段，該類項目一般只進(jìn)行工期索賠。相應(yīng)施工機(jī)械進(jìn)場，達(dá)到施工程度因未有詳細(xì)圖紙不能進(jìn)行施工時應(yīng)進(jìn)行機(jī)械停滯費用索賠。
（2）惡劣的氣候條件導(dǎo)致的索賠。它分為工程損失索賠及工期索賠。業(yè)主一般對在建項目進(jìn)行投保，故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險機(jī)構(gòu)申請損失賠償。在建項目未投保時，應(yīng)根據(jù)合同條款及時進(jìn)行索賠。該類索賠計算方法為在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結(jié)束日。
（3）工程變更導(dǎo)致的索賠。它分為工程項目已施工又進(jìn)行變更、項目增加或局部尺寸、數(shù)量變化等。計算方法：施工企業(yè)收到監(jiān)理工程師書面工程變更指令或業(yè)主下達(dá)的變更圖紙日期為起算日，變更工程完成日為索賠結(jié)束日。
（4）有經(jīng)驗的承包商不可預(yù)見引起的索賠。由于在工程投標(biāo)時施工圖紙或其他技術(shù)資料不全，有些項目承包商無法作正確計算，如地質(zhì)情況、地基處理等，該類項目一般索賠工程數(shù)量增加或需重新投入新工藝、新設(shè)備等。計算方法：在承包商未能預(yù)見的情況開始出現(xiàn)的第一天為起算日，終止日為索賠結(jié)束日。
（5）由外部環(huán)境而引起的索賠。由于外部環(huán)境影響（如征地拆遷、施工條件、用地的使用權(quán)等）而引起的索賠。根據(jù)監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的施工計劃影響的第一天為起算日，經(jīng)業(yè)主協(xié)調(diào)或外部環(huán)境影響自行消失日為索賠事件結(jié)束日。該類項目一般進(jìn)行工期及施工機(jī)械停滯費用索賠。
（6）監(jiān)理工程師指令導(dǎo)致的索賠。以收到監(jiān)理工程師書面指令時為起算日，按其指令完成某項工作的日期為索賠事件結(jié)束日。
（7）其他原因?qū)е碌氖┕て髽I(yè)索賠，視具體情況確定起算和結(jié)束日期。
2.2 同期記錄
索賠意向書提交后，應(yīng)從索賠事件起算日起至索賠事件結(jié)束日止，認(rèn)真做好同期記錄，每天均應(yīng)有記錄，并有現(xiàn)場監(jiān)理工程人員的簽字。同期記錄的內(nèi)容有：事件發(fā)生時及過程中現(xiàn)場實際狀況；導(dǎo)致現(xiàn)場人員、設(shè)備的閑置清單；對工期的延誤；對工程的損害程度；導(dǎo)致費用增加的項目及所用的人員、機(jī)械、材料數(shù)量、有效票據(jù)等。
2.3 詳細(xì)情況報告
在索賠事件的進(jìn)行過程中（每隔一星期或更長時間，或視具體情況由監(jiān)理工程師來定），承包人應(yīng)向監(jiān)理工程師提交索賠事件的階段性詳細(xì)情況報告，說明索賠事件目前的損失款額、影響程度及費用索賠的依據(jù)。同時將詳細(xì)情況報告抄送、抄報相關(guān)單位。
2.4 最終索賠報告
當(dāng)索賠事件所造成的影響結(jié)束后，施工企業(yè)應(yīng)在合同規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)理工程師提交最終索賠詳細(xì)報告，并同時抄送、抄報相關(guān)單位。
3.索賠的技巧
3.1索賠技巧是索賠取得成功的重要因素。索賠技巧是多方面的，常用的技巧有：
（1）善于利用事故因素，變被動為主動，積極創(chuàng)造索賠條件
比如碰到影響正常施工的客觀情況，不少承包商常常消極等待對方解決困難，或者發(fā)牢騷、提抗議，于事無補(bǔ)。積極的辦法是利用不利因素改變不利環(huán)境，可以要求對方下達(dá)停工令，以此作為經(jīng)濟(jì)索賠及工期索賠工作的法律依據(jù)；
（2）及時提交索賠詳細(xì)清單和依據(jù)
堅持做好施工日志，隨時交工程師認(rèn)可和簽字，每日發(fā)生的事件均記錄在案。每月整理并提交索賠報告，所列事件均有理有據(jù)，避免一次算總賬給對方造成刺激，也不會給人借機(jī)敲詐的印象；
（3）善于利用有利時機(jī)索賠
充分利用知己知彼原則，先讓對方意識到嚴(yán)重后果，再提出對方無法拒絕的索賠要求，做到有理有據(jù)有節(jié)。
（4）善于以己之長克己之短，抓住對方弱點，發(fā)揮自己優(yōu)勢 如針對對方理虧心虛，提出要訴諸仲裁，先從氣勢上壓倒對方，有利于問題的協(xié)商解決；善于處理合同當(dāng)事人的關(guān)系，柔中有剛。
（5）在原則問題上態(tài)度堅決，毫不退讓，但也要注意方法，既不一味遷就，也不無休止的索要，辦事留有余地。
施工索賠是一項復(fù)雜的、系統(tǒng)性很強(qiáng)的工作，在索賠工作中企業(yè)要充分理解
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