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  • 期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》備考題附答案

    時(shí)間:2024-08-13 06:59:32 期貨從業(yè)員 我要投稿
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    2017期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》備考題(附答案)

      備考題一:

    2017期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》備考題(附答案)

      一、單選題

      1.期貨交易所違反規(guī)定接納會(huì)員的,責(zé)令改正,給予警告,同時(shí)對(duì)直接責(zé)任人給予紀(jì)律處分,處()的罰款。

      A.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

      B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

      C.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

      D.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

      參考答案[C]

      2.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所由()組成。

      A.一般結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員

      B.結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員

      C.全面結(jié)算會(huì)員和交易結(jié)算會(huì)員

      D.特別結(jié)算會(huì)員和交易結(jié)算會(huì)員

      參考答案[B]

      3.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。

      A.會(huì)員大會(huì)

      B.理事會(huì)

      C.期貨部

      D.理事長(zhǎng)

      參考答案[A]

      4.在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的,應(yīng)當(dāng)是()。

      A.期貨投資者

      B.期貨交易所會(huì)員

      C.期貨公司

      D.結(jié)算會(huì)員

      參考答案[B]

      5.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,主要股東以及實(shí)際控制人最近()無(wú)重大違法違規(guī)記錄。

      A.1年

      B.2年

      C.3年

      D.5年

      參考答案[C]

      6.期貨投資者保障基金由( )集中管理、統(tǒng)籌使用。

      A.期貨公司

      B.期貨交易所

      C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

      D.財(cái)政部

      參考答案[C]

      7.期貨投資者保障基金實(shí)行( )。

      A.全額補(bǔ)償

      B.半額補(bǔ)償

      C.三分之一補(bǔ)償

      D.比例補(bǔ)償

      參考答案[D]

      8.保障基金總額達(dá)到()元人民幣,期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。

      A.1億

      B.5億

      C.8億

      D.10億

      參考答案[C]

      9.保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金總額的()繳納形成。

      A.5%

      B.10%

      C.15%

      D.20%

      參考答案[C]

      10.期貨交易所、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按()繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。

      A.每周

      B.每月

      C.每季度

      D.每年

      參考答案[C]

      備考題二:

      單項(xiàng)選擇題

      1.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司()以上股權(quán),中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

      A.3%

      B.5%

      C.10%

      D.15%

      答案選B。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán),中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

      2.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán),或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東,情節(jié)嚴(yán)重的()。

      A.責(zé)令改正,沒(méi)收業(yè)務(wù)收入,單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款

      B.責(zé)令改正,單處或者并處1萬(wàn)元以下罰款

      C.給予警告,單處5萬(wàn)元以下罰款

      D.給予警告,單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款

      答案為D。根據(jù)《期貨公司管理辦法》第91條規(guī)定,未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán),或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東,情節(jié)嚴(yán)重的,給予警告,單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。

      3.會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù),提供或者出具的報(bào)告、材料、意見(jiàn)不完整,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告,并處()。

      A.3萬(wàn)元以下罰款

      B.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款

      C.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款

      D.20萬(wàn)元以下罰款

      答案為A。會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù),提供或者出具的報(bào)告、材料、意見(jiàn)不完整,責(zé)令改正,沒(méi)收業(yè)務(wù)收入,單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告,并處3萬(wàn)元以下罰款。

      4.期貨公司及其營(yíng)業(yè)部發(fā)布虛假?gòu)V告或者進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處()。

      A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款

      B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款

      C.1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下的罰款

      D.5萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下的罰款

      答案為C。根據(jù)《期貨公司管理辦法》第95條和《期貨交易管理?xiàng)l例》第71條第2款規(guī)定,期貨公司及其營(yíng)業(yè)部發(fā)布虛假?gòu)V告或者進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

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