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  • 期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》備考題附答案

    時(shí)間:2024-09-29 20:07:24 期貨從業(yè)員 我要投稿
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    2017年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》備考題(附答案)

      備考題一:

    2017年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》備考題(附答案)

      判斷是非題

      1.推薦人簽署的意見有虛假陳述的,自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起5年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表,并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。()

      ×。推薦人簽署的意見有虛假陳述的,自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表,并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。

      2.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的,沒收違法所得,并處3萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫停或者撤銷任職資格。()

      √。

      1.推薦人簽署的意見有虛假陳述的,自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起5年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表,并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。()

      ×。推薦人簽署的意見有虛假陳述的,自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表,并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。

      2.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的,沒收違法所得,并處3萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫停或者撤銷任職資格。()

      √。

      備考題二:

      單項(xiàng)選擇題

      1.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司()以上股權(quán),中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

      A.3%

      B.5%

      C.10%

      D.15%

      答案選B。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán),中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

      2.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán),或者通過提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東,情節(jié)嚴(yán)重的()。

      A.責(zé)令改正,沒收業(yè)務(wù)收入,單處或者并處3萬元以下罰款

      B.責(zé)令改正,單處或者并處1萬元以下罰款

      C.給予警告,單處5萬元以下罰款

      D.給予警告,單處或者并處3萬元以下罰款

      答案為D。根據(jù)《期貨公司管理辦法》第91條規(guī)定,未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán),或者通過提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東,情節(jié)嚴(yán)重的,給予警告,單處或者并處3萬元以下罰款。

      備考題三:

      1.會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù),提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告,并處()。

      A.3萬元以下罰款

      B.3萬元以上5萬元以下罰款

      C.5萬元以上10萬元以下罰款

      D.20萬元以下罰款

      答案為A。會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù),提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整,責(zé)令改正,沒收業(yè)務(wù)收入,單處或者并處3萬元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告,并處3萬元以下罰款。

      2.期貨公司及其營(yíng)業(yè)部發(fā)布虛假廣告或者進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處()。

      A.1萬元以上3萬元以下的罰款

      B.1萬元以上5萬元以下的罰款

      C.1萬元以上l0萬元以下的罰款

      D.5萬元以上l0萬元以下的罰款

      答案為C。根據(jù)《期貨公司管理辦法》第95條和《期貨交易管理?xiàng)l例》第71條第2款規(guī)定,期貨公司及其營(yíng)業(yè)部發(fā)布虛假廣告或者進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

      下列有關(guān)期貨公司總經(jīng)理行為規(guī)則的說法正確的有()。

      A.認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)決議

      B.有效執(zhí)行公司制度

      C.防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

      D.確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行

      答案為ABCD。期貨公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)決議,有效執(zhí)行公司制度,防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和客戶保證金安全完整。

      1.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的制定Et的有()。

      A.規(guī)范期貨公司運(yùn)作

      B.規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為

      C.防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

      D.加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的管理

      答案為ACD。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第1條規(guī)定,選項(xiàng)A、C、D屬于本辦法的制定目的。選項(xiàng)B屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定目的。

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