<dfn id="w48us"></dfn><ul id="w48us"></ul>
  • <ul id="w48us"></ul>
  • <del id="w48us"></del>
    <ul id="w48us"></ul>
  • 期貨從業資格考試《法律法規》備考題附答案

    時間:2024-09-29 20:07:24 期貨從業員 我要投稿
    • 相關推薦

    2017年期貨從業資格考試《法律法規》備考題(附答案)

      備考題一:

    2017年期貨從業資格考試《法律法規》備考題(附答案)

      判斷是非題

      1.推薦人簽署的意見有虛假陳述的,自中國證監會及其派出機構作出認定之日起5年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表,并記入該推薦人的誠信檔案。()

      ×。推薦人簽署的意見有虛假陳述的,自中國證監會及其派出機構作出認定之日起2年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表,并記入該推薦人的誠信檔案。

      2.期貨公司董事、監事和高級管理人員收受商業賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的,沒收違法所得,并處3萬元以下罰款;情節嚴重的,暫停或者撤銷任職資格。()

      √。

      1.推薦人簽署的意見有虛假陳述的,自中國證監會及其派出機構作出認定之日起5年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表,并記入該推薦人的誠信檔案。()

      ×。推薦人簽署的意見有虛假陳述的,自中國證監會及其派出機構作出認定之日起2年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表,并記入該推薦人的誠信檔案。

      2.期貨公司董事、監事和高級管理人員收受商業賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的,沒收違法所得,并處3萬元以下罰款;情節嚴重的,暫停或者撤銷任職資格。()

      √。

      備考題二:

      單項選擇題

      1.未經中國證監會批準,任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司()以上股權,中國證監會可以責令其限期轉讓股權。

      A.3%

      B.5%

      C.10%

      D.15%

      答案選B。未經中國證監會批準,任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上股權,中國證監會可以責令其限期轉讓股權。

      2.未經中國證監會批準,任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上股權,或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東,情節嚴重的()。

      A.責令改正,沒收業務收入,單處或者并處3萬元以下罰款

      B.責令改正,單處或者并處1萬元以下罰款

      C.給予警告,單處5萬元以下罰款

      D.給予警告,單處或者并處3萬元以下罰款

      答案為D。根據《期貨公司管理辦法》第91條規定,未經中國證監會批準,任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上股權,或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東,情節嚴重的,給予警告,單處或者并處3萬元以下罰款。

      備考題三:

      1.會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規定履行報告義務,提供或者出具的報告、材料、意見不完整,對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告,并處()。

      A.3萬元以下罰款

      B.3萬元以上5萬元以下罰款

      C.5萬元以上10萬元以下罰款

      D.20萬元以下罰款

      答案為A。會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規定履行報告義務,提供或者出具的報告、材料、意見不完整,責令改正,沒收業務收入,單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告,并處3萬元以下罰款。

      2.期貨公司及其營業部發布虛假廣告或者進行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處()。

      A.1萬元以上3萬元以下的罰款

      B.1萬元以上5萬元以下的罰款

      C.1萬元以上l0萬元以下的罰款

      D.5萬元以上l0萬元以下的罰款

      答案為C。根據《期貨公司管理辦法》第95條和《期貨交易管理條例》第71條第2款規定,期貨公司及其營業部發布虛假廣告或者進行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

      下列有關期貨公司總經理行為規則的說法正確的有()。

      A.認真執行董事會決議

      B.有效執行公司制度

      C.防范和化解經營風險

      D.確保經營業務的穩健運行

      答案為ABCD。期貨公司總經理應當認真執行董事會決議,有效執行公司制度,防范和化解經營風險,確保經營業務的穩健運行和客戶保證金安全完整。

      1.《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的制定Et的有()。

      A.規范期貨公司運作

      B.規范期貨從業人員的執業行為

      C.防范經營風險

      D.加強對期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的管理

      答案為ACD。根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第1條規定,選項A、C、D屬于本辦法的制定目的。選項B屬于《期貨從業人員管理辦法》的制定目的。

    【期貨從業資格考試《法律法規》備考題附答案】相關文章:

    期貨從業資格考試《法律法規》試題及答案10-30

    2017證券從業資格考試《證券法律法規》備考題(附答案)05-30

    2017期貨從業資格考試《法律法規》預測題(附答案)08-24

    2017證券從業資格考試《基本法律法規》備考題(附答案)01-22

    2017期貨從業資格考試《法律法規》練習題(附答案)10-13

    期貨從業資格考試《法律法規》預測真題及答案09-23

    2017證券從業資格考試《證券市場》精選備考題(附答案)10-01

    2017證券從業資格考試《金融市場》精選備考題(附答案)09-16

    2017證券從業資格考試《基礎知識》備考題(附答案)01-22

    2017期貨從業資格考試《法律法規》習題及答案05-02

    主站蜘蛛池模板: 精品成人免费自拍视频| 精品视频第一页| 国产精品自产拍在线观看| 全国精品一区二区在线观看| 国产精品v欧美精品v日韩精品| 午夜成人精品福利网站在线观看| 亚洲第一精品福利| 2021久久精品国产99国产精品| 亚洲精品岛国片在线观看| 国产成人精品怡红院在线观看| 久久久免费精品re6| 无码国产亚洲日韩国精品视频一区二区三区 | 国产精品高清2021在线| 国产92成人精品视频免费| 蜜国产精品jk白丝AV网站| 天天视频国产精品| 久久精品国产99久久丝袜| 1区1区3区4区产品芒果精品| 99精品视频在线观看免费| 国产精品香港三级国产AV| 日韩精品久久久肉伦网站| 亚洲欧美一级久久精品| 九九久久精品无码专区| 国产一区二区三区精品视频| 亚洲欧美日韩精品| 中文字幕亚洲精品| 亚洲精品私拍国产福利在线| 精品国产91久久久久久久| 99久久国产综合精品麻豆| 国产精品视频色拍拍| 国产精品无码av在线播放| 国产精品亲子乱子伦xxxx裸| 国产三级久久久精品麻豆三级| 久久精品中文无码资源站| 日本VA欧美VA精品发布| 日韩人妻无码精品一专区| 无码精品久久久天天影视| 亚洲av永久无码精品漫画| 日韩精品乱码AV一区二区| 久久精品国产亚洲av日韩| 精品国产一区AV天美传媒|