期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》備考題附答案

時間：2024-09-29 20:07:24 期貨從業(yè)員我要投稿

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2017年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》備考題（附答案）

　　備考題一：

2017年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》備考題（附答案）

　　判斷是非題

　　1.推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認(rèn)定之日起5年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。()

　　×。推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認(rèn)定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

　　2.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格。()

　　√。

　　備考題二：

　　單項選擇題

　　1.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司()以上股權(quán)，中國證監(jiān)會可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　答案選B。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，中國證監(jiān)會可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

　　2.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的()。

　　A.責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款

　　B.責(zé)令改正，單處或者并處1萬元以下罰款

　　C.給予警告，單處5萬元以下罰款

　　D.給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款

　　答案為D。根據(jù)《期貨公司管理辦法》第91條規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

　　備考題三：

　　1.會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處()。

　　A.3萬元以下罰款

　　B.3萬元以上5萬元以下罰款

　　C.5萬元以上10萬元以下罰款

　　D.20萬元以下罰款

　　答案為A。會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以下罰款。

　　2.期貨公司及其營業(yè)部發(fā)布虛假廣告或者進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處()。

　　A.1萬元以上3萬元以下的罰款

　　B.1萬元以上5萬元以下的罰款

　　C.1萬元以上l0萬元以下的罰款

　　D.5萬元以上l0萬元以下的罰款

　　答案為C。根據(jù)《期貨公司管理辦法》第95條和《期貨交易管理條例》第71條第2款規(guī)定，期貨公司及其營業(yè)部發(fā)布虛假廣告或者進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　下列有關(guān)期貨公司總經(jīng)理行為規(guī)則的說法正確的有()。

　　A.認(rèn)真執(zhí)行董事會決議

　　B.有效執(zhí)行公司制度

　　C.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險

　　D.確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行

　　答案為ABCD。期貨公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)認(rèn)真執(zhí)行董事會決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和客戶保證金安全完整。

　　1.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的制定Et的有()。

　　A.規(guī)范期貨公司運作

　　B.規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為

　　C.防范經(jīng)營風(fēng)險

　　D.加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理

　　答案為ACD。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第1條規(guī)定，選項A、C、D屬于本辦法的制定目的。選項B屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定目的。