期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試模擬真題

2024年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試模擬真題

　　無(wú)論是在學(xué)習(xí)還是在工作中，我們或多或少都會(huì)接觸到試題，借助試題可以更好地對(duì)被考核者的知識(shí)才能進(jìn)行考察測(cè)驗(yàn)。那么問(wèn)題來(lái)了，一份好的試題是什么樣的呢？下面是小編為大家整理的2024年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試模擬真題，僅供參考，歡迎大家閱讀。

　　期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試模擬真題 1

　　11.《期貨交易管理?xiàng)l例》的施行時(shí)間是(　　)。

　　A.2007年2月7日

　　B.2007年4月15日

　　C.2008年2月7日

　　D.2008年4月15日

　　12.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣(　　)。

　　A.2000萬(wàn)元

　　B.3000萬(wàn)元

　　C.5000萬(wàn)元

　　D.6000萬(wàn)元

　　13.對(duì)經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起(　　)日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

　　A.1

　　B.5

　　C.7

　　D.3

　　14.(　　)對(duì)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)。

　　A.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)

　　B.國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.銀監(jiān)會(huì)

　　D.證監(jiān)會(huì)

　　15.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由(　　)批準(zhǔn)。

　　A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.證監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　16.期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A.責(zé)令其限期改正，并處以罰款

　　B.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境

　　C.責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)

　　D.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

　　17.非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所，對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處(　　)的罰款。

　　A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

　　B.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　C.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　D.5萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下

　　18.合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過(guò)該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過(guò)程是指(　　)。

　　A.交割

　　B.定價(jià)

　　C.簽約

　　D.結(jié)算

　　19.期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其(　　)中列支。

　　A.總資產(chǎn)

　　B.管理費(fèi)用

　　C.營(yíng)業(yè)成本

　　D.投資收益

　　20.期貨公司營(yíng)業(yè)部變更負(fù)責(zé)人的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向(　　)提交關(guān)于變更負(fù)責(zé)人申請(qǐng)書(shū)和擬任負(fù)責(zé)人任職資格證明。

　　A.原負(fù)責(zé)人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　B.擬任負(fù)責(zé)人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C.營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D.其住所地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

　　11.B。【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》自2007年4月15日起施行。

　　12.B。【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元。

　　13.D

　　14.A。【解析】國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)對(duì)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的`品種進(jìn)行核準(zhǔn)。

　　15.B。【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十一條規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　16.C。【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十八條規(guī)定，期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。

　　17.B。【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十五條規(guī)定，非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所，對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

　　18.A。【解析】交割是指合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序.交易雙方通過(guò)該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移.或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過(guò)程。

　　19.C。【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其營(yíng)業(yè)成本中列支。

　　20.C

　　期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試模擬真題 2

　　多選題

　　1.在我國(guó)，依法對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)是()。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.商務(wù)部

　　D.期貨交易所

　　2.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交()。

　　A.《高級(jí)管理人員情況表》

　　B.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》

　　C.《主要部門(mén)負(fù)責(zé)人情況表》

　　D.《從業(yè)人員情況表》

　　3.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

　　A.流動(dòng)性

　　B.分類

　　C.賬齡

　　D.可回收性

　　4.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理()等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。

　　A.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)

　　B.開(kāi)戶

　　C.客戶投訴的接待處理

　　D.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　5.期貨從業(yè)人員對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列哪些情況除外?()

　　A.有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的

　　B.國(guó)家司法部門(mén)、政府監(jiān)管部門(mén)按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的

　　C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的

　　D.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開(kāi)

　　6.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加

　　保證金，期貨公司要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致。對(duì)此，下列有關(guān)責(zé)任承擔(dān)的說(shuō)法正確的有()。

　　A.對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

　　B.對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任.賠償額不超過(guò)損失的60%

　　C.穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

　　D.穿倉(cāng)造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

　　7.《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》規(guī)定，期貨公司會(huì)員只能為獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)從事股指期貨交易的.特殊法人投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼，此處的“特殊法人”包括()。

　　A.證券公司

　　B.基金公司

　　C.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

　　D.須經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)才能參與股指期貨交易的其他法人

　　8.下列投資者中，應(yīng)當(dāng)參加知識(shí)測(cè)試，不得由他人代替的有()。

　　A.一般法人投資者的指定下單人

　　B.一般法人投資者的結(jié)算單確認(rèn)人

　　C.一般法人投資者的資金調(diào)撥人

　　D.自然人投資者本人

　　9.根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》的規(guī)定，股指期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)操作要求的內(nèi)容包括()。

　　A.可用資金要求

　　B.知識(shí)測(cè)試要求

　　C.交易經(jīng)歷要求

　　D.一般法人及特殊法人投資者的特殊要求

　　10.證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有()。

　　A.責(zé)令限期整改

　　B.責(zé)令具結(jié)悔過(guò)

　　C.監(jiān)管談話

　　D.出具警示函

　　多項(xiàng)選擇題答案

　　1.BD【解析】中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。

　　2.ACD【解析】期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交《高級(jí)管理人員情況表》《主要部門(mén)負(fù)責(zé)人情況表》和《從業(yè)人員情況表》。

　　3.ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第8條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、流動(dòng)性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

　　4.ABC【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第14條規(guī)定，期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理開(kāi)戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。

　　5.ABCD【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第8條第1款規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：①有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的;②國(guó)家司法部門(mén)、政府監(jiān)管部門(mén)、協(xié)會(huì)和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的;③從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開(kāi)的。

　　6.AD【解析】根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第33條第1款規(guī)定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加保證金，期貨公司要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān);穿倉(cāng)造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)。

　　7.ABCD【解析】根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第23條規(guī)定，特殊法人包括證券公司、基金公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者，以及須經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)才能參與股指期貨交易的其他法人;一般法人系指特殊法人以外的法人。

　　8.ABCD【解析】根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第7條規(guī)定，一般法人投資者的指定下單人、結(jié)算單確認(rèn)人、資金調(diào)撥人及自然人投資者本人應(yīng)當(dāng)參加測(cè)試，不得由他人替代。、

　　9.ABCD【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》對(duì)股指期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)操作要求的規(guī)定中，詳細(xì)列舉了股指期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)操作的具體要求，考生應(yīng)予以牢固掌握。

　　10.ACD【解析】證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施;逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。

　　期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試模擬真題 3

　　1、每年初,為合法參與境外期貨業(yè)務(wù)企業(yè)開(kāi)據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)額度登記確認(rèn)函》的部門(mén)是( )

　　A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B:國(guó)家商務(wù)部

　　C:該企業(yè)開(kāi)立相關(guān)帳戶的銀行

　　D:國(guó)家外匯管理局

　　本題正確答案為:D

　　2、《期貨交易所管理辦法》自( )起施行，1999年8月31日發(fā)布的老辦法同時(shí)廢止

　　A:2002年2月1日

　　B:2002年7月1日

　　C:2002年10月1日

　　D:2002年5月1日

　　本題正確答案為:B

　　3、期貨經(jīng)紀(jì)公司在客戶保證金不足而會(huì)員又未能在期貨經(jīng)紀(jì)公司統(tǒng)一規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加時(shí)，( )應(yīng)當(dāng)將客戶的期貨合約平倉(cāng)

　　A:期貨交易所

　　B:期貨經(jīng)紀(jì)公司

　　C:中央登記結(jié)算中心

　　D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　本題正確答案為:B

　　4、期貨經(jīng)紀(jì)公司傳遞投資者指令時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照( )原則

　　A:時(shí)間優(yōu)先

　　B:價(jià)格優(yōu)先

　　C:交易量大優(yōu)先

　　D:價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先

　　本題正確答案為:A

　　5、期貨經(jīng)紀(jì)公司解散時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督清算組( )。

　　A:制定清算方案

　　B:編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單

　　C:處置剩余財(cái)產(chǎn)

　　D:處理投資者持倉(cāng)和保證金

　　本題正確答案為:D

　　6、期貨經(jīng)紀(jì)公司因( )情形解散的，不需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。

　　A:營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù)

　　B:股東大會(huì)決定解散

　　C:破產(chǎn)

　　D:因合并或者分立需要解散

　　本題正確答案為:C

　　7、期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行( )義務(wù)

　　A:接受期貨交易所業(yè)務(wù)監(jiān)督

　　B:按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

　　C:聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)

　　D:使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)

　　本題正確答案為:A

　　8、期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派( )進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易

　　A:客戶代表

　　B:公司的交易部經(jīng)理

　　C:公司的運(yùn)作部經(jīng)理

　　D:出市代表

　　本題正確答案為:D

　　9、當(dāng)( )時(shí)，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)

　　A:會(huì)員理事不足期貨交易所章程所規(guī)定人數(shù)的一半時(shí)

　　B:三分之一以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)

　　C:理事長(zhǎng)認(rèn)為必要時(shí)

　　D:監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)

　　本題正確答案為:B

　　10、我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是( )

　　A:自然人

　　B:事業(yè)單位

　　C:境內(nèi)企業(yè)法人

　　D:境外企業(yè)法人

　　本題正確答案為:C

　　11、對(duì)期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨從業(yè)人員、交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的.違法行為的行政處罰，由( )決定

　　A: 國(guó)家工商行政管理局

　　B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C:中國(guó)人民銀行

　　D:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　本題正確答案為:B

　　12、在我國(guó)，期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行( )管理。

　　A:監(jiān)督

　　B:自律

　　C:市場(chǎng)

　　D:計(jì)劃

　　本題正確答案為:B

　　13、期貨從業(yè)人員受到中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)

　　A:3

　　B:5

　　C:10

　　D:30

　　本題正確答案為:C

　　14、在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由( )召集，一般情況下每年召開(kāi)一次。

　　A:董事會(huì)

　　B:理事會(huì)

　　C: 總經(jīng)理

　　D:理事長(zhǎng)

　　本題正確答案為:B

　　15、《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由( )主持

　　A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B:理事長(zhǎng)

　　C:總經(jīng)理

　　D:會(huì)員代表

　　本題正確答案為:B

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