證券從業(yè)資格模擬考試題及答案解析

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2017證券從業(yè)資格模擬考試題及答案解析

　　單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)

2017證券從業(yè)資格模擬考試題及答案解析

　　1.向少數(shù)特定的投資者發(fā)行，審查條件相對寬松，不采用公示制度的證券是(　　)。[2011年6月真題]

　　A.國際證券

　　B.特定證券

　　C.私募證券

　　D.固定收益證券

　　【答案】C

　　【解析】有價證券可以分為公募證券和私募證券：前者是指發(fā)行人向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券，審核較嚴(yán)格，并采取公示制度;后者是指向特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。

　　2.有價證券是(　　)的一種形式。[2011年6月真題]

　　A.商品證券

　　B.權(quán)益資本

　　C.虛擬資本

　　D.債務(wù)資本

　　【答案】C

　　【解析】有價證券是虛擬資本的一種形式。所謂虛擬資本，是指以有價證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本。虛擬資本是相對獨立于實際資本的一種資本存在形式。

　　3.證券市場按證券品種劃分，可以分為(　　)。[2011年3月真題]

　　A.場內(nèi)市場和場外市場

　　B.發(fā)行市場和流通市場

　　C.國內(nèi)市場和國際市場

　　D.股票市場、債券市場、基金市場、金融衍生品市場

　　【答案】D

　　【解析】證券市場品種結(jié)構(gòu)是根據(jù)有價證券的品種形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。這種結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有股票市場、債券市場、基金市場、衍生產(chǎn)品市場等。

　　4.證券市場的資本配置功能是指通過(　　)引導(dǎo)資本流動來實現(xiàn)。[2010年12月真題]

　　A.證券發(fā)行數(shù)量

　　B.證券發(fā)行結(jié)構(gòu)

　　C.證券價格

　　D.中介機(jī)構(gòu)

　　【答案】C

　　【解析】證券市場的資本配置功能是指通過證券價格引導(dǎo)資本的流動從而實現(xiàn)資本合理配置的功能。在證券市場上，證券價格的高低是由該證券所能提供的預(yù)期報酬率的高低來決定的。

　　5.有價證券本身(　　)。[2010年10月真題]

　　A.沒有價格，有價值

　　B.有使用價值，但沒有價值

　　C.沒有使用價值，但有價值

　　D.沒有價值，但有價格

　　【答案】D

　　【解析】有價證券是指標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。這類證券本身沒有價值，但由于它代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有了交易價格。

　　6.證券的流動性不能通過以下哪種方式實現(xiàn)?(　　)[2010年5月真題]

　　A.貼現(xiàn)B.記賬C.交易D.承兌

　　【答案】B

　　【解析】證券的流動性是指證券變現(xiàn)的難易程度。證券具有極高的流動性必須滿足三個條件：很容易變現(xiàn)、變現(xiàn)的交易成本極小、本金保持相對穩(wěn)定。證券的流動性可通過到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實現(xiàn)。不同證券的流動性是不同的。

　　7.證券市場按層次結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為(　　)。[2010年3月真題]

　　A.發(fā)行市場和流通市場

　　B.集中市場和場外市場

　　C.股票市場和債券市場

　　D.國內(nèi)市場和國際市場

　　【答案】A

　　【解析】層次結(jié)構(gòu)是指按證券進(jìn)入市場的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。按這種順序關(guān)系劃分，證券市場的構(gòu)成可分為發(fā)行市場和交易市場。證券發(fā)行市場又稱一級市場或初級市場，是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場。證券交易市場又稱二級市場、流通市場或次級市場，是已發(fā)行的證券通過買賣交易實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場。

　　8.有價證券之所以能夠買賣是因為它(　　)。

　　A.具有價值

　　B.具有使用價值

　　C.代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利

　　D.具有交換價值

　　【答案】C

　　【解析】有價證券代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有了交易價格。

　　9.狹義的有價證券是指(　　)。

　　A.商品證券

　　B.貨幣證券

　　C.資本證券

　　D.銀行證券