- 相關(guān)推薦
2017年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》真題模擬卷及答案
一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
第1題、我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在( )年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。
A.10
B.15
C.20
D.25
參考答案：B
參考解析：我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。
第2題、( )是指在加強(qiáng)政府、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券市場監(jiān)管的同時，也要加強(qiáng)從業(yè)者的自我約束、自我教育和自我管理。
A.依法監(jiān)管原則
B.保護(hù)投資者利益原則
C.“三公”原則
D.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則
參考答案：D
參考解析：監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則是指在加強(qiáng)政府、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券市場監(jiān)管的同時，也要加強(qiáng)從業(yè)者的自我約束、自我教育和自我管理。
第3題、證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等)不得高于證券交易金額的( )。
A.3‰
B.5‰
C.7‰
D.10‰
參考答案：A
參考解析：證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等)不得高于證券交易金額的3 ‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。
第4題、封閉式基金期限屆滿后需將清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的出資( )進(jìn)行公正合理的分配。
A.形式
B.比例
C.順序
D.幣種
參考答案：B
參考解析：封閉式基金期限屆滿即為基金終止，管理人應(yīng)組織清算小組對基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資，并將清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的出資比例進(jìn)行公正合理的分配。
第5題、根據(jù)規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的( )。
A.35%
B.40%
C.45%
D.50%
參考答案：A
參考解析：以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。
二、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
第1題、證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為( )。
A.1億元
B.2億元
C.3億元
D.5億元
參考答案：C
參考解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格;公司凈資本不低于2億元，且各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為5億元。
第2題、在上海證券交易所采用競價交易方式的開盤集合競價時間為每個交易日的( )。
A.9：00～9：30
B.9：15～9：25
C.9：25～9：30
D.9：10～9：25
參考答案：B
參考解析：上海證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易目的9：15～9：25為開盤集合競價時間。
第3題、中國城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險基金規(guī)定個人和企業(yè)分別按照職工本人上年工資總額的8%和( )繳納保險費(fèi)。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
參考答案：C
參考解析：目前，中國城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險基金實(shí)行社會統(tǒng)籌與個人賬戶相結(jié)合的制度，個人和企業(yè)分別按職工本人上年工資總額的8%和20%繳納保險費(fèi)。
第4題、根據(jù)規(guī)定，( )以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。
A.80%
B.70%
C.60%
D.50%
參考答案：A
參考解析：在我國，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。
第5題、下列關(guān)于政府機(jī)構(gòu)的說法中，錯誤的是( )。
A.政府機(jī)構(gòu)參與證券投資的目的主要是調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控
B.我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源
C.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量，進(jìn)行宏觀調(diào)控
D.政府可成立專門機(jī)構(gòu)參與證券市場交易，減少理性的市場震蕩
參考答案：D
參考解析：從各國的具體實(shí)踐看，由于維護(hù)金融穩(wěn)定的需要，政府可成立或指定專門機(jī)構(gòu)參與證券市場交易，減少非理性的市場震蕩。
【證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》真題模擬卷及答案】相關(guān)文章：
2024年證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識》模擬真題及答案09-29
2016證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬試題及答案09-01
證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識》真題及答案解析10-07
2016證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》仿真題及答案07-01
2017證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》考試模擬習(xí)題及答案01-20
2017證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬復(fù)習(xí)試題及答案01-21
2017證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》全真模擬習(xí)題及答案01-20
2017證券從業(yè)考試《金融市場基礎(chǔ)知識》沖刺題及答案10-23