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2017證券從業(yè)資格《證券交易》備考試題及答案
一、單項(xiàng)選擇題
1.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購(gòu)大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)的最低限額為( )。
A.數(shù)量不低于1萬(wàn)手，交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣
B.數(shù)量不低于1萬(wàn)手，交易金額不低于2000萬(wàn)元人民幣
C.數(shù)量不低于2萬(wàn)手，交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣
D.數(shù)量不低于2萬(wàn)手，交易金額不低于2000萬(wàn)元人民幣
2.為了促使資金流向國(guó)民經(jīng)濟(jì)最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國(guó)家( )的規(guī)定。
A.貨幣政策
B.財(cái)政政策
C.產(chǎn)業(yè)政策
D.價(jià)格政策
3.會(huì)員公司需要變更席位名稱(chēng)和使用單位的，應(yīng)向證券交易所( )辦理申請(qǐng)席位變更的有關(guān)手續(xù)。
A.市場(chǎng)總監(jiān)
B.總經(jīng)理
C.會(huì)員部
D.會(huì)員大會(huì)常委會(huì)
4.不屬于限價(jià)委托的特點(diǎn)的是( )。
A.證券可以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交
B.市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交
C.成交速度慢
D.沒(méi)有價(jià)格上的限制
5.在我國(guó)，根據(jù)不同種類(lèi)席位的含義，將只從事B種股票買(mǎi)賣(mài)的B股席位，只從事債券買(mǎi)賣(mài)的債券專(zhuān)用席位等席位稱(chēng)為( )。
A. 自營(yíng)席位
B.代理席位
C.普通席位
D.專(zhuān)用席位
6.下列關(guān)于申報(bào)原則的說(shuō)法，不正確的是( )。
A.證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按"時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先"的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)
B.證券營(yíng)業(yè)部在交易市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)證券均須公開(kāi)申報(bào)競(jìng)價(jià)
C.證券營(yíng)業(yè)部在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素
D.證券營(yíng)業(yè)部在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買(mǎi)進(jìn)與賣(mài)出委托且種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，可以自行對(duì)沖完成交易
7.按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的有( )。
A.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)
B.發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告
C.指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息
D.受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
8.關(guān)于目標(biāo)市場(chǎng)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.目標(biāo)市場(chǎng)是指具有共同需求或特征的投資者的集合
B.目標(biāo)市場(chǎng)選擇策略中的差異性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略又稱(chēng)"密集型策略"
C.目標(biāo)市場(chǎng)的設(shè)定可以是一個(gè)細(xì)分市場(chǎng)，也可能是一系列細(xì)分市場(chǎng)
D.證券公司的目標(biāo)市場(chǎng)選擇是指證券公司在市場(chǎng)細(xì)分的基礎(chǔ)上，對(duì)不同的細(xì)分市場(chǎng)進(jìn)行評(píng)估，經(jīng)過(guò)比較和篩選，選定一個(gè)或幾個(gè)細(xì)分市場(chǎng)，在其中實(shí)施營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃并獲取利潤(rùn)的行為
9.證券公司申請(qǐng)成為證券交易所會(huì)員時(shí)，最終要由( )審核批準(zhǔn)。
A.交易所總經(jīng)理
B.交易所理事會(huì)
C.交易所會(huì)員大會(huì)
D.交易所會(huì)員管理部門(mén)
10.下列不屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
A.違法違規(guī)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中內(nèi)幕交易
C.喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格
D.證券公司因受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失
參考答案及解析:
1.【答案詳解】A。根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在上海證券交易所進(jìn)行的債券類(lèi)相關(guān)證券買(mǎi)賣(mài)符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬(wàn)手，或者交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣;其他債券單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手，或者交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣。
2.【答案詳解】C。為了促使資金流向國(guó)民經(jīng)濟(jì)最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定。
3.【答案詳解】C。會(huì)員公司因公司更名、營(yíng)業(yè)部遷址、更換席位和使用單位等原因，需要變更席位名稱(chēng)的，必須向證券交易所會(huì)員部提出申請(qǐng)，經(jīng)該部門(mén)批準(zhǔn)后，方能辦理席位變更的有關(guān)手續(xù)。
4.【答案詳解】D。限價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)是證券可以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交.缺點(diǎn)是市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交，成交速度慢。D選項(xiàng)是市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)。
5.【答案詳解】D。專(zhuān)用席位包括只能從事B股股票買(mǎi)賣(mài)的B股席位，只能從事債券買(mǎi)賣(mài)的債券專(zhuān)用席位，銀行用于證券公司質(zhì)押股票賣(mài)出的質(zhì)押席位，資產(chǎn)管理公司用于其管轄范圍內(nèi)公司發(fā)行股票、債券后剩余部分賣(mài)出的專(zhuān)用席位，及經(jīng)證券交易所批準(zhǔn)、基金公司向證券交易所租用的A股席位。
6.【答案詳解】D。D選項(xiàng)中，營(yíng)業(yè)部不可進(jìn)行對(duì)沖交易。
7.【答案詳解】D。主辦券商的代辦業(yè)務(wù)有：①開(kāi)立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶;②受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜;③向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書(shū)，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù);④根據(jù)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求.協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)以及協(xié)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。A、B、C三項(xiàng)屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)。 28.【答案詳解】B。差異性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略又稱(chēng)“多重細(xì)分市場(chǎng)策略”;集中性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略又稱(chēng)“密集型策略”。
9.【答案詳解】B。證券公司要成為證券交易所的會(huì)員，首先要將一系列相關(guān)材料報(bào)送證券交易所的會(huì)員管理部門(mén)，經(jīng)會(huì)員管理部門(mén)對(duì)上述材料進(jìn)行初審后，將合格者上報(bào)證1券交易所理事會(huì)，由理事會(huì)審核批準(zhǔn)。
10.【答案詳解】C。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁，被采取監(jiān)管措施，遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。C選項(xiàng)是導(dǎo)致合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的原因，而非合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
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