2017年證券從業(yè)資格考試模擬練習題及答案
一、單項選擇題
1.以下關于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則說法錯誤的是( )。
A.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業(yè)聲譽
B.從業(yè)人員應主動倡導理性成熟的投資理念，堅持長期投資、價值投資導向，自覺弘揚行業(yè)文化，加強自身職業(yè)道德修養(yǎng)，規(guī)范自身行為，履行社會責任，遵守社會公德，服務社會和投資者
C.從業(yè)人員應當尊重同業(yè)人員，公平競爭，不得貶損同行或以其它不正當競爭手段爭攬業(yè)務
D.利用工作之便向任何機構和個人輸送利益，損害客戶和所在機構利益
答案.D
答案解析.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，從業(yè)人員不得利用工作之便向任何機構和個人輸送利益，損害客戶和所在機構利益。
2.以下關于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則合理的是( )。
A.編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場
B.從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務
C.從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動
D.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業(yè)聲譽
答案.D
答案解析.A、B、C選項是證券從業(yè)人員不應有的行為準則，只有D選項正確。
3.誠信信息中的因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為( )年。
A.3
B.5
C.5
D.10
答案.D
答案解析.誠信信息的效力期限為：(一)基本信息長期有效;(二)獎勵信息、處罰處分信息效力期限為5年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為10年。效力期限自獎勵、處罰處分決定生效之日起算。獎勵、處罰處分本身有執(zhí)行期間的，效力期限自執(zhí)行期間屆滿之日起算。
4.中國證券業(yè)協(xié)會應當在( )個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請。
A.7
B.10
C.15
D.30
答案.C
答案解析.會員或從業(yè)人員認為本單位或本人誠信信息有錯誤或對本單位或本人誠信信息持有異議的，可按下列規(guī)定申請更正或提交書面異議報告：(一)會員認為基本信息有錯誤的，通過專用信息系統(tǒng)自行更正，協(xié)會進行核對;(二)會員認為本單位獎勵信息、處罰處分信息有錯誤或對其持有異議的，從業(yè)人員認為本人誠信信息有錯誤或對其持有異議的，可以通過會員或直接向協(xié)會提出書面更正申請，并提供相關證明材料。協(xié)會根據(jù)情況做出下述處理：屬于記錄錯誤的，予以更正;屬于對原始信息內(nèi)容有異議的，協(xié)會根據(jù)會員、從業(yè)人員提交的原始信息做出機構同意更正的書面答復意見進行更正;原始信息做出機構不同意更正或沒有書面答復意見，會員、從業(yè)人員仍認為相關信息有錯誤的，協(xié)會不予更正并告知申請人。協(xié)會應當在15個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請。
5.查詢申請符合規(guī)定條件、材料齊備的，協(xié)會應自收到查詢申請之日起( )個工作日內(nèi)出具誠信報告。
A.3
B.5
C.10
D.15
答案.C
答案解析.查詢申請符合規(guī)定條件、材料齊備的，協(xié)會應自收到查詢申請之日起10個工作日內(nèi)出具誠信報告。查詢申請人在獲得協(xié)會出具的誠信報告前，應簽署合法使用所查詢誠信信息并保密的承諾書。
6.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取( )的證券市場禁入措施。
A.5至10年
B.3至5年
C.1至5年
D.1至3年
答案.B
答案解析.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取3至5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5至10年的證券市場禁入措施
7.因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，( )年內(nèi)被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰( )次以上，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施。
A.3;3
B.3;5
C.5;3
D.5;5
答案.C
答案解析.因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，5年內(nèi)被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場禁入措施的, 可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施。
8.證券公司應當對證券經(jīng)紀人進行不少于( )個小時的執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于( )個小時。
A.80;60
B.80;40
C.60;40
D.60;20
答案.D
答案解析.證券公司應當對證券經(jīng)紀人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于20個小時。證券公司應當對證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)前培訓的效果進行測試。
9.證券公司應當在每年( )之前，向住所地證監(jiān)會派出機構報送證券經(jīng)紀人管理年度報告。
A.1月31日
B.2月28日
C.3月31日
D.4月30日
答案.A
答案解析.證券公司應當在每年1月31日之前，向住所地證監(jiān)會派出機構報送證券經(jīng)紀人管理年度報告。
10.證券公司終止與證券經(jīng)紀人的委托關系的，應當收回其證券經(jīng)紀人證書，并自委托關系終止之日起( )個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。
A.3
B.5
C.10
D.15
答案.B
答案解析.證券公司終止與證券經(jīng)紀人的委托關系的，應當收回其證券經(jīng)紀人證書，并自委托關系終止之日起5個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。證券公司因故未能收回證券經(jīng)紀人證書的，應當自委托關系終止之日起10個工作日內(nèi)，通過證監(jiān)會指定報紙和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書作廢。
11.證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中可以從事的活動有( )。
A.替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜
B.提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣
C.代客戶在相關合同、協(xié)議、文件等資料上簽字
D.向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況
答案.D
答案解析.《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第十一條 證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權，從事下列部分或者全部活動：(一)向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況;(二)向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程;(三)向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關規(guī)定;(四)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息;(五)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關信息;(六)法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定證券經(jīng)紀人可以從事的其他活動。第十二條 證券經(jīng)紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動，應當遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則以及職業(yè)道德，自覺接受所服務的證券公司的管理，履行委托合同約定的義務，向客戶充分提示證券投資的風險。第十三條 證券經(jīng)紀人應當在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：(一)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜;(二)提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣;(三)與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;(四)采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶;(五)泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私;(六)為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利;(七)為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動;(八)委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動;(九)損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。
12.下列關于銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為符合規(guī)范的是( )。
A.證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當建立委托人資格審查、金融產(chǎn)品盡職調(diào)查與風險評估、銷售適當性管理等制度
B.證券公司應當對代銷金融產(chǎn)品業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理，明確內(nèi)設部門和分支機構在代銷金融產(chǎn)品業(yè)務中的職責
C.證券公司分支機構擅自代銷金融產(chǎn)品
D.證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同
答案.C
答案解析.證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當建立委托人資格審查、金融產(chǎn)品盡職調(diào)查與風險評估、銷售適當性管理等制度;證券公司應當對代銷金融產(chǎn)品業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理，明確內(nèi)設部門和分支機構在代銷金融產(chǎn)品業(yè)務中的職責。禁止證券公司分支機構擅自代銷金融產(chǎn)品。
13.下列關于銷售證券投資基金代銷金融產(chǎn)品的行為不符合規(guī)范的是( )。A.證券公司從事代銷金融產(chǎn)品活動的人員不得接受委托人給予的財物或其他利益
B.金融產(chǎn)品存續(xù)期間，客戶要求了解金融產(chǎn)品相關信息的，證券公司應當向客戶告知委托人提供的金融產(chǎn)品相關信息，或者協(xié)助客戶向委托人查詢相關信息
C.證券公司從事代銷金融產(chǎn)品活動的人員，應當具有證券從業(yè)資格，并遵守證券從業(yè)人員的管理規(guī)定
D.挪用基金銷售結算資金或者基金份額的行為
答案.D
答案解析.挪用基金銷售結算資金或者基金份額的行為是違反《證券投資基金法》的行為。
14.證券公司、證券投資咨詢機構的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，按照協(xié)議約定就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起( )個月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報告。
A.2
B.3
C.4
D.6
答案.D
答案解析.根據(jù)《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第二十二條 證券公司、證券投資咨詢機構的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，按照協(xié)議約定就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起6個月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報告。
15.證券公司申請保薦機構資格，應當具備的條件是( )。
A.注冊資本不低于人民幣2億元，凈資本不低于人民幣5000萬元
B.具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風險控制指標符合相關規(guī)定
C.最近2年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
D.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于3人
答案.B
答案解析.證券公司申請保薦機構資格，應當具備下列條件：(一)注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元;(二)具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風險控制指標符合相關規(guī)定;(三)保薦業(yè)務部門具有健全的業(yè)務規(guī)程、內(nèi)部風險評估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機構設置合理，具備相應的研究能力、銷售能力等后臺支持;(四)具有良好的保薦業(yè)務團隊且專業(yè)結構合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關業(yè)務的人員不少于20人;(五)符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人;(六)最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰;七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
16.保薦機構出現(xiàn)向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的與保薦工作相關的文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，中國證監(jiān)會自確認之日起暫停其保薦機構資格( )個月;情節(jié)嚴重的，暫停其保薦機構資格6個月。
A.3;6
B.3;9
C.2;10
D.2;9
答案.A
答案解析.略
17.下列表述錯誤的是( )。
A.中國證券業(yè)協(xié)會可以對保薦機構及其保薦代表人從事保薦業(yè)務的情況進行定期或者不定期現(xiàn)場檢查
B.保薦機構及其保薦代表人應當積極配合檢查，如實提供有關資料，不得拒絕、阻撓、逃避檢查，不得謊報、隱匿、銷毀相關證據(jù)材料
C.中國證監(jiān)會建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦機構和保薦代表人進行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理，記錄其執(zhí)業(yè)情況、違法違規(guī)行為、其他不良行為以及對其采取的監(jiān)管措施等，必要時可以將記錄予以公布
D.自保薦機構向中國證監(jiān)會提交保薦文件之日起，保薦機構及其保薦代表人承擔相應的責任
答案.A
答案解析. 中國證監(jiān)會可以對保薦機構及其保薦代表人從事保薦業(yè)務的情況進行定期或者不定期現(xiàn)場檢查，保薦機構及其保薦代表人應當積極配合檢查，如實提供有關資料，不得拒絕、阻撓、逃避檢查，不得謊報、隱匿、銷毀相關證據(jù)材料;中國證監(jiān)會建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦機構和保薦代表人進行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理，記錄其執(zhí)業(yè)情況、違法違規(guī)行為、其他不良行為以及對其采取的監(jiān)管措施等，必要時可以將記錄予以公布;自保薦機構向中國證監(jiān)會提交保薦文件之日起，保薦機構及其保薦代表人承擔相應的責任。
18.投資主辦人通過所在證券公司向協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊，并提交下列材料包括( )。
A.申請人具有五年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明
B.申請人對申請材料的真實、準確和完整的承諾
C.證券從業(yè)資格
D.變更募集資金及投資項目的承諾事項
答案.B
答案解析.投資主辦人通過所在證券公司向協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊，并提交下列材料：(一)申請人具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明;二)申請人對申請材料的真實、準確和完整的承諾;(三)協(xié)會要求報送的其他材料。
19.協(xié)會在收到投資主辦人通過所在證券公司向協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊并提交的完整申請材料后( )日內(nèi)完成注冊。
A.10
B.20
C.30
D.60
答案.B
答案解析.協(xié)會在收到完整申請材料后20日內(nèi)完成注冊。
20.投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在( )日內(nèi)向協(xié)會進行離職備案。
A.10
B.20
C.30
D.60
答案.A
答案解析.投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在10日內(nèi)向協(xié)會進行離職備案。
21.財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
A.3
B.5
C.10
D.15
答案.B
答案解析.財務顧問不再符合本辦法規(guī)定條件的，應當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并依法進行公告，由中國證監(jiān)會責令改正。責令改正期滿后，仍不符合本辦法規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會撤銷其從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務資格。財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。財務顧問主辦人不再符合本辦法規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會將其從財務顧問主辦人名單中去除，財務顧問不得聘請其作為財務顧問主辦人從事相關業(yè)務。
22.上市公司利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預測( )的，中國證監(jiān)會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告等監(jiān)管措施。
A.80%
B.60%
C.50%
D.40%
答案.C
答案解析. 上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達到盈利預測報告或者資產(chǎn)評估報告預測金額80%的，中國證監(jiān)會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開說明未實現(xiàn)盈利預測的原因并向股東和社會公眾投資者道歉;利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預測50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告等監(jiān)管措施。
23.財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
答案.B
答案解析.財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于10年。
23.證券經(jīng)紀人向客戶提供的研究報告是由( )
A.公開媒體提供
B.其他證券公司提供
C.證券公司統(tǒng)一提供
D.經(jīng)紀人自己制作
參考答案：C
參考解析：《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第十一條 證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權，從事下列部分或者全部活動：(一)向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況;(二)向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程;(三)向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關規(guī)定;(四)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息;(五)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關信息;(六)法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定證券經(jīng)紀人可以從事的其他活動。
24.證券公司代銷基金產(chǎn)品，不屬于禁止性情形的是( )
A.以低于成本的銷售費用銷售基金已排擠競爭對手
B.預測基金的證券投資業(yè)績
C.正當降低基金收費水平
D.挪用基金銷售結算資金
參考答案：C
參考解析：第十四條 證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：(一)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品;(二)采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產(chǎn)品;(三)與客戶分享投資收益、分擔投資損失;(四)使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金;(五)其他可能損害客戶合法權益的行為。
25.證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布研究報告的說法，下列錯誤的為( )
A.證券研究報告相關銷售服務人員不得在研究報告發(fā)布前干涉和影響證券研究報告的制作過程、研究觀點和發(fā)布時間
B.應當從組織設置，人員職責上，將證券研究報告制作發(fā)布環(huán)節(jié)與銷售服務環(huán)節(jié)分開管理
C.制作發(fā)布證券研究報告的相關人員應當獨立于證券研究報告相關銷售服務人員
D.證券研究報告相關銷售服務人員應當對證券研究報告進行質(zhì)量審核
參考答案：D
參考解析：第四條 證券公司、證券投資咨詢機構應當從組織設置、人員職責上，將證券研究報告制作發(fā)布環(huán)節(jié)與銷售服務環(huán)節(jié)分開管理，以維護證券研究報告制作發(fā)布的獨立性。研究報告相關銷售服務人員不得在證券研究報告發(fā)布前干涉和影響證券研究報告的制作過程、研究觀點和發(fā)布時間。
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