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2017證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)試題及答案
一、單項(xiàng)選擇題
1.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是( )資本。
A.實(shí)物
B.貨幣
C.認(rèn)購(gòu)
D.實(shí)繳
【答案】D【解析】《證券法》要求證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。
2.設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當(dāng)最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)至少不低于( )億元。
A.5
B.3
C.2
D.10
【答案】C【解析】設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程：②主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;③有符合《證券法》規(guī)定的注冊(cè)資本;④董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;⑤有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度;⑥有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施;⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
3.證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立( )的方式。
A.交收
B.托管
C.委托
D.信托
【答案】D【解析】證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立信托的方式。
4.西方貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制理論中，用P→W→C→Y表示財(cái)富傳導(dǎo)機(jī)制的傳導(dǎo)過(guò)程，其中的W表示的是( )。
A.財(cái)富
B.貨幣供給
C.消費(fèi)
D.股票價(jià)格
【答案】A【解析】W是英文wealth的簡(jiǎn)寫(xiě)，是財(cái)富的意思。
5.對(duì)于證券公司與客戶之間的( )，是委托中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。
A.證券交易
B.資金清算交收
C.資金劃付
D.證券清算交收
【答案】D【解析】實(shí)踐中對(duì)于證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。
6.一般性貨幣政策工具屬于調(diào)節(jié)貨幣( )的工具。
A.總量
B.流通速度
C.價(jià)格
D.流通范圍
【答案】A【解析】一般性貨幣政策工具指中央銀行所采用的、對(duì)整個(gè)金融系統(tǒng)的貨幣信用擴(kuò)張與緊縮產(chǎn)生全面性或一般性影響的手段，主要從總量上對(duì)貨幣供應(yīng)量和信貸規(guī)模進(jìn)行調(diào)節(jié)。
7.下列關(guān)于股份變動(dòng)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。
A.當(dāng)轉(zhuǎn)債持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)時(shí)，公司收回并注銷(xiāo)發(fā)行的債券，同時(shí)發(fā)行新股，由于稀釋效應(yīng)，有可能引起股價(jià)下降
B.股票分割與合并，會(huì)改變公司的實(shí)收資本和每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重
C.原股東可以參與配股，也可以放棄配股權(quán)
D.資本公積金是在公司的正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)范圍之外，由資本本身及其他原因形成的股東權(quán)益收入
【答案】B【解析】股票不論是分割還是合并，將增加或減少股份總數(shù)和股東持有股票的數(shù)量，但并不改變公司的實(shí)收資本和每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。
8.證券市場(chǎng)本質(zhì)上是( )交換的場(chǎng)所。
A.風(fēng)險(xiǎn)
B.信用
C.價(jià)格
D.價(jià)值直接
【答案】D【解析】證券市場(chǎng)具有以下特征：①證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所;②證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所;③證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所。證券市場(chǎng)本質(zhì)上是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所。
9.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行( )管理。
A.備案
B.自律
C.核準(zhǔn)
D.審批
【答案】B【解析】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。
10.在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以( )原則作為第一優(yōu)先原則。
A.數(shù)量?jī)?yōu)先
B.時(shí)間優(yōu)先
C.席位優(yōu)先
D.價(jià)格優(yōu)先
【答案】D【解析】在訂單匹配原則方面，優(yōu)先原則主要有：價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量?jī)?yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則等。其中，各證券交易所普遍使用價(jià)格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。我國(guó)采用價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。
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