2017年證券從業(yè)考試基本模擬試題及答案
一、單項選擇題
第1題：根據(jù)《證券投資基金托管資格管管理辦法》的規(guī)定，商業(yè)銀行專門開展基金托管業(yè)務(wù)的基金托管部擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員，不少于( )人，并且有基金從業(yè)資格。
A.5
B.8
C.13
D.15
答案：A
第10題：混合基金的風(fēng)險( )股票基金，預(yù)期收益則要( )債券基金。
A.低于，高于
B.高于，低于
C.低于，低于
D.高于，高于
答案：A
第2題：基金管理公司除主要股東外的其他股東，注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于( )人民幣。
A.1億元
B.2億元
C.3億元
D.5億元
答案：A
第3題：如果可轉(zhuǎn)換公司債券的面值為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為20元，當(dāng)前公司股票的市場為18元，則轉(zhuǎn)換比例為( )。
A.20
B.18
C.55.56
D.50
答案：D
第4題：下列不屬于銀行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)的是( )。
A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
B.中國人民銀行
C.中國銀行業(yè)協(xié)會
D.國家外匯管理局
答案：C
第5題：企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備( )。
Ⅰ.良好的公司治理機制
Ⅱ.資本充足率不低于l0%
Ⅲ.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定
Ⅳ.近3年無重大違法違規(guī)記錄
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
第6題：最先通過法律允許發(fā)行無面額股票的國家是( )。
A.美國
B.英國
C.日本
D.德國
答案：A
第7題：下列屬于非證券金融市場分類的是( )。
A.股權(quán)投資市場
B.信托市場
C.融資租賃市場
D.主板市場
答案：D
第8題：下列關(guān)于外國債券的論述中，正確的是( )。
A.在日本發(fā)行的外國債券被稱為揚基債券
B.在美國發(fā)行的外國債券被稱為武士債券
C.外國債券是指某一國借款人在本國發(fā)行以外國貨幣為面值的債券
D.債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家
答案：D
第9題：我國混合資本債券的基本特征不正確的是( )。
A.期限在20年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回
B.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息
C.當(dāng)發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、先于股權(quán)資本
D.混合資本債券到期時，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)，或支付該債券將導(dǎo)致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息
答案：A
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