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2017年證券從業(yè)考試《證券交易》模擬備考習(xí)題及答案
一、單項(xiàng)選擇題
1、以下不屬于股份發(fā)行登記的是( )。(答案:D)
A、首次公開(kāi)發(fā)行登記
B、增發(fā)新股登記
C、送股和配股登記
D、發(fā)放現(xiàn)金股利登記
2、營(yíng)業(yè)部提供的咨詢服務(wù)不包括( )。(答案:C)
A、向投資者介紹開(kāi)戶、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項(xiàng)
B、向投資者提示入市風(fēng)險(xiǎn)及防范措施
C、向投資者推薦業(yè)績(jī)優(yōu)良的股票
D、簡(jiǎn)單介紹技術(shù)分析軟件使用方法
3、銀行代理出納的清算程序的特點(diǎn)不包括( )。(答案:B)
A、證券公司當(dāng)會(huì)計(jì)、銀行作出納，各有分工，互相配合
B、直接掌握客戶的資金動(dòng)態(tài)
C、證券公司不必考慮現(xiàn)金的收付、送解銀行或去銀行提款等事務(wù)D、簡(jiǎn)化現(xiàn)金交接手續(xù)，節(jié)省社會(huì)勞動(dòng)力，提高市場(chǎng)效率
4、證券公司向外部報(bào)送的自營(yíng)業(yè)務(wù)信息報(bào)告中，不包括( )。(答案:B)
A、自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶、席位情況
B、自營(yíng)業(yè)務(wù)交易量
C、自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告
D、涉及自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策
5、( )，深圳證券交易所中小企業(yè)板塊開(kāi)始啟動(dòng)。(答案:B)
A、04年4月28日
B、04年5月27日
C、04年8月27日
D、04年11月27日
6、所謂證券市場(chǎng)的高風(fēng)險(xiǎn)主要是指( )。(答案:D)
A、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
B、管理風(fēng)險(xiǎn)
C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
7、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。(答案:C)
A、在我國(guó)，證券交易所接納的會(huì)員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
B、經(jīng)營(yíng)范圍符合規(guī)定是證券交易所會(huì)員入會(huì)的重要條件之一
C、滬、深兩家證券交易所對(duì)會(huì)員資格的規(guī)定有較大的差異性
D、只有交易所的會(huì)員才能在交易所中進(jìn)行交易
8、國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)“凈增證券”的含義表達(dá)正確的是( )。(答案:B)
A、MAX{(國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)融入證券-國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)融出證券)，該證券賬戶對(duì)應(yīng)的標(biāo)的券余額}
B、MIN{(國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)融入證券-國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)融出證券)，該證券賬戶對(duì)應(yīng)的標(biāo)的券余額}
C、MAX{(國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)融出證券-國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)融出證券)，該證券賬戶對(duì)應(yīng)的標(biāo)的券余額}
D、MIN{(國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)融出證券-國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)融入證券)，該證券賬戶對(duì)應(yīng)的標(biāo)的券余額}
9、由于影響證券市場(chǎng)的因素發(fā)生不可預(yù)見(jiàn)的變化而導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)損失的風(fēng)險(xiǎn)是( )。(答案:B)
A、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
B、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C、管理風(fēng)險(xiǎn)
D、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
10、提高市場(chǎng)透明度是加強(qiáng)證券市場(chǎng)( )的重要措施。(答案:B)
A、有效性
B、穩(wěn)定性
C、安全性
D、流動(dòng)性
11、下列說(shuō)法正確的是( )。(答案:C)
A、證券公司設(shè)立限定性或非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額均不得低于人民幣5萬(wàn)元
B、證券公司設(shè)立限定性或非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額均不得低于人民幣10萬(wàn)元
C、證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5 萬(wàn)元;設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，不得低于人民幣10 萬(wàn)元
D、證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣lO萬(wàn)元;設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，不得低于人民幣5萬(wàn)元
12、《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行國(guó)債回購(gòu)交易按( )進(jìn)行申報(bào)，企業(yè)債回購(gòu)交易按( )進(jìn)行申報(bào)。(答案:D)
A、席位，席位來(lái)源:考試通
B、證券賬戶，證券賬戶
C、席位，證券賬戶
D、證券賬戶，席位
13、證券營(yíng)業(yè)部專用基金的提取應(yīng)當(dāng)( )。(答案:D)
A、先用后提，量出為人
B、先用后進(jìn)，量人為出
C、先提后用，量出為人
D、先提后用，量人為出
14、設(shè)立專門(mén)從事網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司時(shí)，證券公司或信息技術(shù)公司出資不得低于擬設(shè)立的網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)公司注冊(cè)資本的( )。(答案:C)
A、10%
B、15%
C、12%
D、30%
15、國(guó)債現(xiàn)貨交易和回購(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)行( )的制度。(答案:A)
A、先入庫(kù)，后賣(mài)出
B、先賣(mài)出，后入庫(kù)
C、信用交易
D、場(chǎng)外交易
16、下列四種表述中，正確的是( )。(答案:D)
A、證券清算又稱證券結(jié)算
B、證券交收簡(jiǎn)稱證券結(jié)算
C、證券清算又稱證券交收
D、證券清算與交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱為證券結(jié)算
17、按( )劃分，可將權(quán)證分為股本權(quán)證和備兌權(quán)證。(答案:B)
A、結(jié)算方式
B、發(fā)行人
C、買(mǎi)賣(mài)方向
D、權(quán)利行使期限
18、證券交易所對(duì)上市證券實(shí)施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤(pán)價(jià)為( )。(答案:B)
A、當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)
B、該證券發(fā)行價(jià)
C、零
D、開(kāi)盤(pán)價(jià)與發(fā)行價(jià)的均值
19、證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于( )。(答案:B)
A、1人
B、2人
C、3人
D、4人
20、標(biāo)準(zhǔn)券的折算率是指( )的比率。(答案:A)
A、債券現(xiàn)券折算成債券回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券
B、債券市場(chǎng)價(jià)格折算成債券回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券
C、債券的票面利率折算成債券市場(chǎng)價(jià)格
D、債券市值折算成債券面值
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