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2017年證券從業(yè)《證券基礎(chǔ)知識》鞏固沖刺題及答案
證券投資學(xué)著重介紹證券投資方面的基本理論和相關(guān)知識，主要涉及證券投資工具、證券市場及其運行、證券交易的程序和方式、證券投資的風(fēng)險與收益、證券投資的分析方法和證券投資管理與評價等內(nèi)容。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)《證券基礎(chǔ)知識》鞏固沖刺題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
一、多項選擇題
1.下列屬于債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包含的含義的是( )。
A.發(fā)行人必須在約定的時間付息還本
B.債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證’
C.投資者是出借資金的經(jīng)濟主體
D.發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟主體
2.銀行和非銀行金融機構(gòu)發(fā)行債券的目的主要有( )。
A.籌資用于某種特殊用途
B.改變金融機構(gòu)本身資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)
C.提高波動負債
D.增加核心資本
3.流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它具有( )的特點。
A.自由轉(zhuǎn)讓
B.主要吸納儲蓄資金
C.短期性
D.自由認購
4.可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會或董事會決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時，應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定( )。
A.轉(zhuǎn)換期限
B.轉(zhuǎn)換條件
C.轉(zhuǎn)換利率
D.轉(zhuǎn)換價格
5.外國債券的特點有( )。
A.在發(fā)行方式方面，其由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷
B.在發(fā)行法律方面，其必須經(jīng)官方主管機構(gòu)批準
C.債券發(fā)行人與債券的面值貨幣屬于同一個國家
D.在發(fā)行納稅方面，其受發(fā)行地所在國的稅法管制
6.基金與股票的區(qū)別在于( )。
A.反映的經(jīng)濟關(guān)系不同
B.籌集資金的投向不同
C.收益風(fēng)險水平不同
D.投資數(shù)量不同
7.一般來講，下列各項中可以作為貨幣市場基金投資工具的有( )。
A.商業(yè)票據(jù)
B.銀行承兌票據(jù)
C.國庫券
D.銀行短期存款
8.關(guān)于證券投資基金業(yè)務(wù)，下列說法中正確的有( )。
A.包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運服務(wù)
B.除基金管理公司外，其他金融機構(gòu)經(jīng)授權(quán)也可以依法募集基金
C.基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照委托人的要求對基金進行投資管理
D.基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定對基金進行基金注冊登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業(yè)務(wù)
9.關(guān)于基金管理公司提供投資咨詢服務(wù)，下列說法中錯誤的有( )。
A.基金管理公司提供投資咨詢服務(wù)需報經(jīng)中國證監(jiān)會審批
B.基金管理公司可以直接向境內(nèi)保險公司提供投資咨詢服務(wù)
C.基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務(wù)時，不得有侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權(quán)益的行為
D.基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務(wù)時，應(yīng)先與投資咨詢客戶約定分享投資收益
10.關(guān)于基金的管理費，下列說法中正確的有( )。。
A.基金管理費是從基金資產(chǎn)中提取的、支付給為基金提供專業(yè)化服務(wù)的基金管理人的費用
B.基金管理費是基金管理人為管理和運作基金而收取的費用
C.我國基金的管理費一般從基金資產(chǎn)中扣除，不另向投資者收取
D.一般情況下，貨幣基金的管理費率高于債券基金
參考答案及解析:
1.ABCD。【解析】債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包含四個方面的含義：(1)發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟主體;(2)投資者是出借資金的經(jīng)濟主體;(3)發(fā)行人必須在約定的時間付息還本;(4)債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證。
2.AB。【解析】銀行和非銀行金融機構(gòu)是社會信用的中介，它們的資金來源主要靠吸收公眾存款和金融業(yè)務(wù)收入。它們發(fā)行債券的目的主要有：(1)籌資用于某種特殊用途;(2)改變本身的資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)。
3.AD。【解析】流通國債的特點是投資者可以自由認購、自由轉(zhuǎn)讓，通常不記名，轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供給與需求。
4.AD。【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會或董事會的決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時，應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價格。
5.BD。【解析】外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。它的特點有：(1)債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家;(2)在發(fā)行方式方面，外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構(gòu)承銷;(3)在發(fā)行法律方面，外國債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國有關(guān)法規(guī)的管制和約束，并且必須經(jīng)官方主管機構(gòu)批準;(4)在發(fā)行納稅方面，外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制。
6.ABC。【解析】證券投資基金與股票的區(qū)別包括：(1)反映的經(jīng)濟關(guān)系不同;(2)籌集資金的投向不同;(3)收益風(fēng)險水平不同。
7.ABCD。【解析】貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限較短，一般在1年以內(nèi)，包括銀行短期存款、國庫券、公司短期債券、銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)等貨幣市場工具。
8.AD。【解析】按照《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，依法募集基金是基金管理公司的一項法定權(quán)利，其他任何機構(gòu)不得從事基金的募集活動，故B項錯誤。基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定，對基金進行投資管理及基金注冊登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業(yè)務(wù)。故C項錯誤。
9.AD。【解析】2006年2月，中國證監(jiān)會基金部《關(guān)于基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務(wù)有關(guān)問題的通知》規(guī)定，基金管理公司無需報經(jīng)中國證監(jiān)會審批，可以直接向合格境外機構(gòu)投資者、境內(nèi)保險公司及其他依法設(shè)立運作的機構(gòu)等特定對象提供投資咨詢服務(wù)。同時規(guī)定，基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務(wù)時，不得有侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權(quán)益、承諾投資收益、與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失、通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶以及代理投資咨詢客戶從事證券投資的行為。
10.ABC。【解析】目前，我國股票基金大部分按照1.5%的比率計提基金管理費，債券基金的管理費率一般低于1%，貨幣基金的管理費率為0.33%。故D項錯誤。
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