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2017年證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識》備考模擬題及答案
證券在中國屬于舶來品，最早出現(xiàn)的股票是外商股票，最早出現(xiàn)的證券交易機構(gòu)也是由外商開辦的上海股份公所和上海眾業(yè)公所。上市證券主要是外國公司的股票和債券。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識》備考模擬題，歡迎大家參考學習。
一、單項選擇題
1.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，屬于證券的( )。
A。代銷方式
B.承銷方式
C.包銷方式
D.直銷方式
2.關(guān)于證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格應(yīng)當符合的條件，下列說法中不正確的是( )。
A.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
B.申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準
C.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
D.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
3.完善內(nèi)部控制機制的合理性原則是指( )。
A.內(nèi)部控制應(yīng)當做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一
B.內(nèi)部控制應(yīng)當符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，與證券公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風險狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實現(xiàn)內(nèi)部控制目標
C.證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當權(quán)責分明、相互牽制，前臺業(yè)務(wù)運作與后臺管理支持適當分離
D.承擔內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當獨立于證券公司其他部門
4.關(guān)于證券公司經(jīng)營各項業(yè)務(wù)的凈資本要求敘述中錯誤的是( )。
A.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元
B.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本.不得低于人民幣5000萬元
C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元
D.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元
5.( )是指律師事務(wù)所接受當事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。
A.證券管理業(yè)務(wù)
B.證券研究業(yè)務(wù)
C.證券法律業(yè)務(wù)
D.證券交易業(yè)務(wù)
6.資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格，應(yīng)具有不少于__________名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于__________人。( )
A.10;5
B.20;10
C.30;10
D.30;20
7.( )確立了我國公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則。
A.《中華人民共和國公司法》
B.《中華人民共和國證券法》
C.《中華人民共和國刑法》
D.《中華人民共和國證券投資基金法》
8.有權(quán)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查的是( )。.
A.證券公司的合規(guī)負責人
B.證券公司的合規(guī)部
C.證券公司的證券安全監(jiān)管負責人
D.證券公司的董事會
9.預(yù)先披露的招股說明書申報稿不能含有( )內(nèi)容。
A.價格信息
B.發(fā)行人基本情況
C.經(jīng)營情況
D.公司治理結(jié)構(gòu)
10.下列不屬于中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職責的是( )。
A.組織證券從業(yè)人員水平考試
B.推動行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識
C.其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責
D.負責證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊
參考答案及解析:
1.A。【解析】證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式。前者是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式;后者是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。
2.D�！窘馕觥孔C券公司申請IB業(yè)務(wù)的資格條件之一是：配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展IB業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。
3.B�！窘馕觥客晟苾�(nèi)部控制機制的合理性原則是指內(nèi)部控制應(yīng)當符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，與證券公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風險狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實現(xiàn)內(nèi)部控制目標。A項為鍵全性原則;C項為制衡性原則;D項為獨立性原則。
4.D�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。故D項錯誤。
5.C�！窘馕觥孔C券法律業(yè)務(wù)是指律師事務(wù)所接受當事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。
6.D�！窘馕觥堪凑铡蛾P(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》的規(guī)定，資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格，應(yīng)當符合的條件之一是具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人。
7.A�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》的調(diào)整范圍包括有限責任公司和股份有限公司，其核心旨在保護公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序。《中華人民共和國公司法》確立了我國公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則。
8.A。【解析】根據(jù)我國《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司設(shè)合規(guī)負責人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查。
9.A�！窘馕觥堪l(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票的，中國證監(jiān)會受理申請文件后、發(fā)行審核委員會審核前，發(fā)行人應(yīng)當將招股說明書申報稿在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預(yù)先披露。預(yù)先披露的招股說明書申報稿不是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，不能含有價格信息，發(fā)行人不得據(jù)此發(fā)行股票。
10.D�！窘馕觥扛鶕�(jù)2011年6月24日中國證券業(yè)協(xié)會第五次會員大會審議通過的《中國證券業(yè)協(xié)會章程》，協(xié)會依據(jù)待業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職責：(1)推動行業(yè)誠信建設(shè)，開展行業(yè)誠信評價，實施誠信引導(dǎo)與激勵，開展行業(yè)誠信教育，督促和檢查會員依法履行公告義務(wù);(2)組織證券從業(yè)人員水平考試;(3)推動行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識;(4)推動會員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門批準，開展行業(yè)科學技術(shù)獎勵，組織制訂行業(yè)技術(shù)標準和指引;(5)組織開展證券業(yè)國際交流與合作，代表中國證券業(yè)加入相關(guān)國際組織，推動相關(guān)資質(zhì)互認;(6)其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責。而D項屬于中國證券業(yè)協(xié)會的職責
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