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2017年證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識(shí)》考試模擬題型及答案
證券市場(chǎng)的建立和發(fā)展是我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革的重要成果之一,證券市場(chǎng)已經(jīng)成為我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的一個(gè)重要的有機(jī)組成部分,為我國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制和國(guó)有企業(yè)改革以及國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)揮了重要作用。下面是小編為大家分享證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識(shí)》考試模擬題型，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
一、多項(xiàng)選擇題
1.最常用的公司競(jìng)爭(zhēng)力分析框架是所謂的SWOT分析，它的考察維度包括( )。
A.優(yōu)勢(shì)
B.機(jī)會(huì)
C.創(chuàng)新
D.威脅
2.已上市流通股份包括( )。
A.A股
B.B股
C.境外上市外資股
D.其他
3.以下關(guān)于收益公司債券的說(shuō)法中正確的是( )。
A.有固定到期日
B.清償時(shí)債權(quán)排列順序先于股票
C.其利息只在公司有盈利時(shí)才支付
D.未付利息可以累加
4.下列關(guān)于公司型基金的說(shuō)法中正確的有( )。
A.基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)
B.按照基金設(shè)立時(shí)所規(guī)定的投資目標(biāo)和策略，將基金資產(chǎn)分散投資于眾多的金融產(chǎn)品上
C.投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人
D.基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似，設(shè)有董事會(huì)和股東大會(huì)
5.期貨交易中套期保值的基本類型有( )。
A.多頭套期保值
B.空頭套期保值
C.交叉套期保值
D.平行套期保值
6.2006年以來(lái)我國(guó)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是( )。
A.發(fā)行規(guī)模大幅增長(zhǎng)
B.發(fā)起主體增加
C.機(jī)構(gòu)投資者范圍增加
D.二級(jí)市場(chǎng)交易十分活躍
7.恒生中國(guó)內(nèi)地指數(shù)包括( )。
A.恒生中國(guó)企業(yè)指數(shù)
B.恒生中資企業(yè)指數(shù)
C.恒生中國(guó)內(nèi)地流通指數(shù)
D.恒生中國(guó)內(nèi)地25
8.控股股東被禁止的行為有( )。
A.控股股東不得獨(dú)立于證券公司進(jìn)行核算，而應(yīng)共同核算、共同承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)
B.不得超越股東會(huì)、董事會(huì)任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員
C.不得超越股東會(huì)、董事會(huì)干預(yù)證券公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)
D.不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益
9.如發(fā)生( )情況，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。
A.該公司股票交易發(fā)生異常波動(dòng)
B.有投資者發(fā)出收購(gòu)該公司股票的公開要約
C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法作出暫停股票交易的決定時(shí)以及證券交易所認(rèn)為必要時(shí)
10.被認(rèn)定為市場(chǎng)禁入者的人員( )。
A.可以擔(dān)任上市公司的高級(jí)管理人員
B.不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù).
C.不得繼續(xù)擔(dān)任原上市公司董事
D.不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)
參考答案及解析:
1.ABD。【解析】SWOT分析包括4個(gè)考察維度，即優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)、機(jī)會(huì)與威脅。
2.ABCD。【解析】已上市流通股份是指已在證券交易所上市交易的股份。具體包括：A股、B股、境外上市外資股和其他股份。
3.ABCD。【解析】收益公司債券是一種具有特殊性質(zhì)的債券，它與一般債券相似，有固定到期日.清償時(shí)債權(quán)排列順序先于股票。但另一方面，它又與一般債券不同，其利息只在公司有盈利時(shí)才支付，如果余額不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再補(bǔ)發(fā)。
4.ABD。【解析】C選項(xiàng)屬于契約型基金的特征。
5.AB。【解析】多頭套期保值和空頭套期保值是套期保值的基本類型。
6.ABC。【解析】2006年以來(lái)我國(guó)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)表現(xiàn)出下列特點(diǎn)：(1)發(fā)行規(guī)模大幅增長(zhǎng)，種類增多，發(fā)起主題增加;(2)機(jī)構(gòu)投資者范圍增加;(3)二級(jí)市場(chǎng)交易尚不活躍。
7.AB。【解析】恒生中國(guó)企業(yè)指數(shù)(H股指數(shù))和恒生中資企業(yè)指數(shù)(紅籌股指數(shù))構(gòu)成了恒生中國(guó)內(nèi)地指數(shù)。而恒生中國(guó)內(nèi)地指數(shù)屬于恒生綜合指數(shù)系列。而C項(xiàng)的恒生中國(guó)內(nèi)地流通指數(shù)和D項(xiàng)的恒生中國(guó)內(nèi)地25則分別屬于恒生流通綜合指數(shù)系列和恒生流通精選指數(shù)系列。
8.BCD。【解析】控股股東的行為規(guī)范包括：不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益，不得超越股東會(huì)、董事會(huì)任免證券公司的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員，不得超越股東會(huì)、董事會(huì)干預(yù)證券公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。
9.ABCD。【解析】如發(fā)生以下情況，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息：該公司的股票交易發(fā)生異常波動(dòng);有投資者發(fā)出收購(gòu)該公司股票的公開要約;上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng);中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法作出暫停股票交易的決定時(shí)以及證券交易所認(rèn)為必要時(shí)。
10.BCD。【解析】根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，被認(rèn)定為市場(chǎng)禁入者，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。
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