證券從業(yè)資格考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》備考練習(xí)題

2017年證券從業(yè)資格考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》備考練習(xí)題

　　證券市場(chǎng)是指證券發(fā)行的買賣的場(chǎng)所，其實(shí)質(zhì)是資金的供給方和資金的需求方通過競(jìng)爭(zhēng)決定證券價(jià)格的場(chǎng)所。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》備考練習(xí)題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.公司盈利水平高低及未來發(fā)展趨勢(shì)是股東權(quán)益的基本決定因素，通常把盈利水平高的公司股票稱為(　　)。

　　A.高增長(zhǎng)型股票

　　B.成長(zhǎng)股

　　C.普通股

　　D.績(jī)優(yōu)股

　　2.當(dāng)股票市場(chǎng)投機(jī)過度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，(　　)會(huì)采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。

　　A.中國人民銀行

　　B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.財(cái)政部

　　3.優(yōu)先股票的特征不包括(　　)。

　　A.股息率固定

　　B.股息分派優(yōu)先

　　C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

　　D.具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

　　4.股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率的變化主要隨(　　)的變化作調(diào)整。

　　A.公司經(jīng)營(yíng)狀況

　　B.市場(chǎng)上其他證券價(jià)格或者銀行存款利率

　　C.普通股股息

　　D.股票市場(chǎng)市盈率

　　5.(　　)是指在中國境外注冊(cè)、在中國香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地公司的股票。

　　A.N股

　　B.H股

　　C.紅籌股

　　D.B股

　　6.國家股股利收入依法納入(　　)經(jīng)營(yíng)預(yù)算，并根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定安排使用。

　　A.國有資產(chǎn)

　　B.中央財(cái)政

　　C.地方財(cái)政

　　D.個(gè)人資產(chǎn)

　　7.關(guān)于債券的票面價(jià)值，下列描述中正確的是(　　)。

　　A.在債券的票面價(jià)值中，只需要規(guī)定債券的票面金額

　　B.票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小

　　C.票面金額定得較大，有利于小額投資者購買

　　D.債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對(duì)象、市場(chǎng)資金供給情況及債券發(fā)行費(fèi)用等因素綜合考慮

　　8.由于記賬式債券的發(fā)行和交易均采用無紙化，所以發(fā)行效率高、成本低且(　　)。

　　A.流動(dòng)性高

　　B.交易安全

　　C.靈活性高

　　D.收益性高

　　9.政府債券的最初功能是(　　)。

　　A.彌補(bǔ)財(cái)政赤字

　　B.籌措建設(shè)資金

　　C.便于調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)

　　D.便于金融調(diào)控

　　10.關(guān)于政府債券，下列論述中錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.政府債券的信用等級(jí)是最高的，通常被稱為“金邊債券”

　　B.政府債券擁有發(fā)達(dá)的二級(jí)市場(chǎng)

　　C.政府債券的付息由政府保證，其信用度最高，風(fēng)險(xiǎn)最小

　　D.政府債券的付息由政府保證，對(duì)于投資者來說，投資政府債券的收益是最高的

　　參考答案及解析:

　　1.D�！窘馕觥抗�司盈利水平高低及未來發(fā)展趨勢(shì)是股東權(quán)益的基本決定因素，通常把盈利水平高的公司股票稱為績(jī)優(yōu)股，把未來盈利增長(zhǎng)趨勢(shì)強(qiáng)勁的公司股票稱為高增長(zhǎng)型股票，它們?cè)诠善笔袌?chǎng)上通常會(huì)有較好的表現(xiàn)。

　　2.C。【解析】證券交易所根據(jù)需要，可以對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易。有的證券交易所對(duì)每日股票價(jià)格的漲跌幅度有一定限制，即漲跌停板規(guī)定，使股價(jià)的漲跌大大平緩。另外，當(dāng)股票市場(chǎng)投機(jī)過度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)也會(huì)采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。

　　3.D。【解析】?jī)?yōu)先股票的特征包括：(i)股息率固定;(2)股息分派優(yōu)先;(3)剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先;(4)一般無表決權(quán)。而優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是普通股票股東的權(quán)利，不是優(yōu)先股票的特征。

　　4.B�！窘馕觥抗上⒙士烧{(diào)整優(yōu)先股票的股息率的變化一般與公司的經(jīng)營(yíng)狀況無關(guān)，而主要隨市場(chǎng)上其他證券價(jià)格或者銀行存款利率的變化作調(diào)整。

　　5.C�！窘馕觥考t籌股不屬于外資股。紅籌股是指在中國境外注冊(cè)、在中國香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票。A項(xiàng)，N股是指在紐約上市的外資股;B項(xiàng).H股是指注冊(cè)地在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股;D項(xiàng)，B股是境內(nèi)上市外資股。

　　6.A。【解析】國家股股利收入由國有資產(chǎn)管理部門監(jiān)督收繳，依法納人國有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)預(yù)算，并根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定安排使用。

　　7.D�！窘馕觥緼項(xiàng)，在債券的票面價(jià)值中，首先不僅要規(guī)定票面價(jià)值的幣種，還要規(guī)定債券的票面金額;B項(xiàng)，票面金額定得較小，債券本身的印刷及發(fā)行工作量大，費(fèi)用可能較高;C項(xiàng)，票面金額定得較大，有利于少數(shù)大額投資者認(rèn)購，但使小額投資者無法參與。

　　8.B。【解析】記賬式國債可以記名、掛失，安全性較高，同時(shí)由于記賬式債券的發(fā)行和交易均采用無紙化，所以發(fā)行時(shí)間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡(jiǎn)便，成本低，交易安全。

　　9.A�！窘馕觥繌墓δ苌峡�，政府債券最初僅僅是政府彌補(bǔ)赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經(jīng)濟(jì)條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴(kuò)大公共開支的重要手段，并且隨著金融市場(chǎng)的發(fā)展，逐漸具備了金融商品和信用工具的職能，成為國家實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具。

　　10.D�！窘馕觥緿項(xiàng)，政府債券的付息由政府保證，其信用度最高，風(fēng)險(xiǎn)最小，對(duì)于投資者來說，投資政府債券的收益是比較穩(wěn)定的。

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