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2017年證券從業(yè)《證券市場基礎(chǔ)知識》練習(xí)題及答案
證券的產(chǎn)生已有很久的歷史，但證券的出現(xiàn)并不標(biāo)志著證券市場同時(shí)產(chǎn)生，只有當(dāng)證券的發(fā)行與轉(zhuǎn)讓公開通過市場的時(shí)候，證券市場才隨之出現(xiàn)。下面由小編為大家分享證券從業(yè)《證券市場基礎(chǔ)知識》練習(xí)題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
一、單項(xiàng)選擇題
1.我國現(xiàn)行的首次公開發(fā)行股票的定價(jià)方式是( )。
A.協(xié)商定價(jià)方式
B.詢價(jià)方式
C.上網(wǎng)競價(jià)方式
D.市價(jià)折扣方式
2.我國證券交易所規(guī)定的A股每次申報(bào)和成交的最小數(shù)量單位(除零股交易外)是( )股。
A.1
B.10
C.100
D.1000
13.創(chuàng)業(yè)板上市公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在( )個月以內(nèi)不能恢復(fù)正常，深圳證券交易所對該上市公司的股票實(shí)行其他風(fēng)險(xiǎn)警示處理。
A.4
B.5
C.3
D.2
4.從2002年4月起，我國銀行間債券市場準(zhǔn)入實(shí)行( )。
A.備案制
B.審批制
C.核準(zhǔn)制
D.注冊制
5.上海證券交易所和深圳證券交易所先后于( )正式運(yùn)營。
A.1990年12月和1991年7月
B.1991年7月和1991年12月
C.1991年7月和1992年10月
D.1992年10月和1991年7月
6.中小企業(yè)板塊是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)、( )批復(fù)同意而設(shè)立的。
A.證監(jiān)會
B.深交所
C.上交所
D.國家發(fā)改委
7.我國《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請股票上市，其公司股本總額必須不少于人民幣( )萬元。
A.5000
B.4000
C.3000
D.1000
8.我國《證券法》規(guī)定，上市公司最近3年連續(xù)虧損，由證券交易所決定( )。
A.對其股票交易做退市風(fēng)險(xiǎn)警示
B.暫停其股票上市交易
C.對其股票交易做特別處理
D.終止其股票上市交易
9.我國《證券法》規(guī)定，上市公司最近3年連續(xù)虧損，在其后一個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利，由證券交易所決定( )。
A.暫停其股票上市交易
B.對其股票交易做退市風(fēng)險(xiǎn)警示
C.對其股票交易做特別處理
D.終止其股票上市交易
10.以下( )不屬于證券交易所交易系統(tǒng)。
A.撮合主機(jī)
B.柜臺終端
C.通信網(wǎng)絡(luò)
D.報(bào)盤系統(tǒng)
參考答案及解析:
1.【答案】B
【解析】股票發(fā)行的定價(jià)方式，可以采取協(xié)商定價(jià)方式、詢價(jià)方式、上網(wǎng)競價(jià)方式等。我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以詢價(jià)方式為股票發(fā)行價(jià)格。
2.【答案】C
【解析】滬、深證券交易所規(guī)定，通過競價(jià)交易買人股票、基金權(quán)證的，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為00股(份)或其整數(shù)倍。賣出股票、基金、權(quán)證時(shí)，余額不足00股(份)的部分應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出。股票、基金以及權(quán)證交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過00萬股(份)。
3.【答案】C
【解析】上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，深圳證券交易所對在創(chuàng)業(yè)板上市的股票交易實(shí)行其他風(fēng)險(xiǎn)警示處理：①按照有關(guān)規(guī)定申請并獲準(zhǔn)撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示的公司或者申請并獲準(zhǔn)恢復(fù)上市的公司，其最近一個會計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示主營業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營或者扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負(fù)值;②公司主要銀行賬號被凍結(jié);③公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個月以內(nèi)不能恢復(fù)正常;④公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議;⑤中國證監(jiān)會或者深圳證券交易所認(rèn)定的其他情形。
4.【答案】A
【解析】自2002年4月起，債券市場準(zhǔn)入實(shí)行備案制，具有債券交易資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)，保險(xiǎn)公司、證券、基金管理和財(cái)務(wù)公司等非銀行金融機(jī)構(gòu)以及經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外資金融機(jī)構(gòu)，均可加入債券市場進(jìn)行交易。
5.【答案】A
【解析】上海證券交易所于990年2月9日正式營業(yè);深圳證券交易所于99年7月3日正式營業(yè)。
6.【答案】A
【解析】2004年5月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會批復(fù)同意深圳證券交易所在主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊。
7.【答案】A
【解析】股份有限公司申請股票在上海證券交易所和深圳證券交易所主板市場上市應(yīng)當(dāng)符合下列幾個條件：①股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會公開發(fā)行;②公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為0%以上;③公司股本總額不少于人民幣5000萬元;④公司在最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載。
8.【答案】B
【解析】我國《證券法》規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;②公司有重大違法行為;③公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者;④公司最近3年連續(xù)虧損;⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。
9.【答案】D
【解析】我國《證券法》規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件;②公司最近3年連續(xù)虧損，在其后個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利;③公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正;④公司解散或者被宣告破產(chǎn);⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。
10.【答案】B
【解析】交易系統(tǒng)通常由交易主機(jī)、交易大廳、參與者交易業(yè)務(wù)單元(上海證券交易所)或交易單元(深圳證券交易所)、報(bào)盤系統(tǒng)及相關(guān)的通信系統(tǒng)等組成。其中，交易主機(jī)又被稱為撮合主機(jī)。
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