2016年證券從業(yè)資格考試模擬試題
證券資格是進入證券行業(yè)的必備證書，是進入銀行及非銀行金融機構(gòu)、上市公司、會計公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟部門的重要參考，是個人財商水平的一個體現(xiàn)，是個人進行投資獲利的知識工具。以下是關(guān)于證券考試的模擬試題及答案，歡迎閱讀!【答案位于題目下方】
證券市場基礎(chǔ)知識
1. [單選]設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當(dāng)最近( )年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。
A.5
B.3
C.10
D.2
2. [單選]證券公司設(shè)立子公司，實行( )。
A 報備制
B審批制
C注冊制
D備案制
3. [單選]由承銷商先全額購買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險的承銷方式是( )。
A.余額包銷
B.全額包銷
C.代銷
D.自銷
3.[多選]對證券公司實施有效監(jiān)管的基礎(chǔ)性制度主要包括( )。
A.業(yè)務(wù)許可制度
B.以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警制度
C.分類監(jiān)管制度
D.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
5.[判斷]在美國，對證券公司的通俗稱謂是投資銀行。
證券投資基金
1.[單選]對基金托管人按照法規(guī)要求須向( )報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料。
A.證券業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.中國銀監(jiān)會
D.中國人民銀行
2. [多選]基金托管人對基金管理人投資運作監(jiān)督時，一般用電話提示管理人的情況有( )。
A.所托管基金投資比例接近超標
B.違反法律法規(guī)或合同規(guī)定
C.對媒體和輿論反映集中的問題
D.資金透支、涉嫌違規(guī)交易等行為
3. [多選]基金托管人對基金投融資比例監(jiān)督的內(nèi)容包括但不限于( )。
A.基金合同約定的基金投資資產(chǎn)配置比例
B.融資限制
C.股票申購限制
D.法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限
4. [判斷]基金托管人根據(jù)對基金運作的監(jiān)督情況，每周編制基金運作監(jiān)控周報，向監(jiān)管機構(gòu)報告。
5. [判斷]基金管理人和基金托管人應(yīng)相互提供與本機構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司的名單。
證券市場基礎(chǔ)知識答案:
1. 【答案】B
【考點】按照《證券法》的要求，設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①有符合法律、行政 法規(guī)規(guī)定的公司章程;②主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法 違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;③有符合《證券法》規(guī)定的注冊資本;④董事、 監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;⑤有完善的風(fēng)險管理 與內(nèi)部控制制度;⑥有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù) 院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
2. 【答案】B
【考點】我國證券公司的設(shè)立實行審批制，由中國證監(jiān)會依法對證券公司的設(shè)立申請進行審查，決定是否批準設(shè)立。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何單位和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。
3. 【答案】B
【考點】按照發(fā)行風(fēng)險的承擔(dān)、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費的高低等因素劃分，承銷方式 有包銷和代銷兩種。證券包銷又可分為全額包銷和余額包銷兩種方式：①全額包銷，是指由承銷商先全額購買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng) 險的承銷方式;②余額包銷，是指承銷商按照規(guī)定的發(fā)行額和發(fā)行條件，在約定的期限內(nèi)向投資者發(fā)售證券，到銷售截止日，如投資者實際認購總額低于預(yù)定發(fā)行總額，未售出的證券由承銷商負責(zé)認購，并按約定時間向發(fā)行人支付全部證券款項的承銷方式。
4. 【答案】ABCD
【考點】目前，我國證券公司監(jiān)管制度包括證券公司業(yè)務(wù)許可制度、分類監(jiān)管制度、合規(guī)制度、以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控和預(yù)警制度、客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度、信息報送與披露制度等。
5. 【答案】A
【考點】世界各國對證券公司的劃分和稱呼不盡相同，美國的通俗稱謂是投資銀行，英國則稱商人銀行。以德國為代表的一些國家實行銀行業(yè)與證券業(yè)混業(yè)經(jīng)營，通常由銀行設(shè)立公司從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)營。日本等一些國家和我國一樣，將專營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)稱為證券公司。
證券投資基金答案：
1. 【答案】B
【考點】基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限于在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證。對基金托管人按照法規(guī)要求須向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料。
2. 【答案】AC
【考點】對所托管基金投資比例接近超標或者對媒體和輿論反映集中的問題等，一般電話提示管理人。
3. 【答案】ABCD
【考點】對基金投融資比例的監(jiān)督內(nèi)容包括但不限于：基金合同約定的基金投資資產(chǎn)配置比例、單一投資類別比例限制、融資限制、股票申購限制、法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限等。
4. 【答案】A
【考點】托管銀行根據(jù)對基金運作的監(jiān)督情況，每周編制基金運作監(jiān)督周報，向監(jiān)管機構(gòu)報告。
5. 【答案】A
【考點】根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金禁止從事的關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)相互提供與本機構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司的名單。
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