申請證券執業證書的條件

時間：2024-06-21 06:41:14 證券從業資格我要投稿

申請證券執業證書的條件

　　證券從業人員資格考試是由中國證券業協會負責組織的全國統一考試，證券資格是進入證券行業的必備證書，是進入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考，那么申請證券執業證書的條件有哪些呢?

申請證券執業證書的條件

　　1　　證券從業人員申請執業證書需滿足什么條件?

　　(1)通過一般從業資格考試，取得從業資格;

　　(2)已被機構聘用;

　　(3)最近三年未受過刑事處罰;

　　(4)不存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規定的情形;

　　(5)未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

　　(6)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

　　2　　證券經紀人申請執業需滿足什么條件?

　　(1)通過一般從業資格考試，具有證券從業資格，且具備與一般證券從業人員相同的執業條件,取得執業證書;

　　(2)須通過證券公司在中國證券業協會進行執業注冊登記;

　　(3)取得由證券公司頒發的證券經紀人證書;

　　(4)接受唯一一家證券公司的委托，且應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動。

　　3　　證券經紀人是否需要年檢?

　　證券經紀人自取得執業資格后應該每年參加由中國證券行業協會組織的年檢，具體年檢事宜請咨詢所在機構或關注中國證券業協會網站的相關公告。

　　4　　通過年檢要滿足什么條件?

　　(1)符合《證券業從業人員資格管理辦法》第十條規定的;

　　(2)執業證書申請材料或年檢材料真實、準確、完整;

　　(3)在所持證書有效期內，累計完成15個后續職業培訓學時，其中必修學時不少于10學時;

　　(4)年檢期間未發生違反證券業務相關法律、法規、自律規則等情形的。

　　5　　證書類別

　　證監會接到完整的申請材料后，對申請人的材料做出審查，并對符合條件者發給資格證書。中國證監會還根據證券從業人員的情況將資格證書分為下列類別：

　　1.證券代理發行從業資格;

　　2.證券經紀從業資格;

　　3.投資顧問從業資格;

　　4.證券中介機構電腦管理從業資格;

　　5.證監會認為需要認定的其他類別。

　　證券中介機構的正副總經理至少應獲得中國證監會規定類別資格證書中的兩種;證券經營機構中內設各證券業務部門的正、副經理人員應獲得中國證監會資格證書類別中與其所從事專業相對應的資格證書;

　　證券經營機構下設的證券營業部的正、副經理人員應獲得證券經紀資格證書;

　　證券經營機構中從事證券代理發行業務的專業人員應獲得證券代理發行資格證書;

　　證券經營機構中從事證券自營業務的專業人員、證券經營機構和證券投資咨詢機構中從事為客戶提供投資咨詢服務的專業人員、證券投資咨詢機構內設各業務部門的正、副經理人員應獲得投資顧問資格證書;證券清算、登記機構內設各業務部門的正、副經理人員應獲得證券經紀、投資顧問、證券中介電腦管理三種證書中的一種;

　　各類證券中介機構的電腦管理人員應獲得證券中介機構電腦管理資格證書。

　　中國證監會對獲得資格證書的人員予以注冊登記并社會公布。

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