證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》試題及答案

時(shí)間：2024-10-25 21:11:28 證券從業(yè)資格我要投稿

2017年證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》試題及答案

　　(1) ()是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來收益的特征。

2017年證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》試題及答案

　　A 風(fēng)險(xiǎn)性

　　B 流動(dòng)性

　　C 永久性

　　D 收益性

　　解析：正確答案：D 題型：常識(shí)題難易度：易頁碼：48

　　收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來收益的特征。

　　(2) 經(jīng)營鐵路、港口、水電、機(jī)場(chǎng)等業(yè)務(wù)的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東，稱之為()。

　　A 現(xiàn)金股息

　　B 股票股息

　　C 負(fù)債股息

　　D 建業(yè)股息

　　解析：正確答案：D 題型：常識(shí)題難易度：易頁碼：254

　　建業(yè)股息指經(jīng)營鐵路、港口、水電、機(jī)場(chǎng)等業(yè)務(wù)的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東。

　　(3) 對(duì)股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集()的公司股本。

　　A 長期穩(wěn)定

　　B 可以償還

　　C 短期彌補(bǔ)流動(dòng)性

　　D 減少公司固定支出

　　解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題難易度：易頁碼：68

　　優(yōu)先股票是長期穩(wěn)定的公司股本的來源之一。

　　(4) 證券市場(chǎng)的資本配置功能是指通過()引導(dǎo)資本流動(dòng)從而實(shí)現(xiàn)資本合理配置的功能。

　　A 證券收益

　　B 籌資能力

　　C 預(yù)期報(bào)酬率

　　D 證券價(jià)格

　　解析：正確答案：D 題型：常識(shí)題難易度：易頁碼：6

　　證券市場(chǎng)的資本配置功能是指通過證券價(jià)格引導(dǎo)資本的流動(dòng)從而實(shí)現(xiàn)資本的合理配置的功能。

　　(5) 基金份額凈值是指()。

　　A 一段時(shí)期某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值

　　B 某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額的實(shí)際價(jià)格

　　C 一段時(shí)期某一投資基金沒分基金份額的實(shí)際價(jià)格

　　D 某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值

　　解析：正確答案：D 題型：常識(shí)題難易度：易頁碼：137

　　基金份額凈值是指某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值。

　　(6) 證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入主要來自()。

　　A 傭金

　　B 手續(xù)費(fèi)

　　C 買賣價(jià)差

　　D 利息收入

　　解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題難易度：易頁碼：282

　　在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。

　　(7) 下列關(guān)于企業(yè)年金的表述,錯(cuò)誤的是()。

　　A 企業(yè)年金不得購買投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品

　　B 企業(yè)年金不得用于信用交易,不得用于向他人貸款,但可以進(jìn)行短期債券回購

　　C 企業(yè)年金是一種補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金

　　D 企業(yè)年金的受托人可以指定專業(yè)投資機(jī)構(gòu)運(yùn)用企業(yè)年金進(jìn)行證券投資

　　解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題難易度：易頁碼：15

　　按照我國現(xiàn)行法規(guī)，企業(yè)年金可由年金受托人或受托人指定的專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資，企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的投資范圍限于銀行存款、國債和其他具確良好流動(dòng)性的金融產(chǎn)品，包括短期債券回購、信用等級(jí)在投資級(jí)上的金融債和企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債、投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品、證券投資基金、股票等。

　　(8) 證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),在規(guī)定整改期內(nèi),監(jiān)管機(jī)關(guān)可采取的措施不包括()。

　　A 停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)

　　B 停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)

　　C 限制分配紅利

　　D 限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利

　　解析：正確答案：D 題型：常識(shí)題難易度：易頁碼：303

　　考查證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制的監(jiān)管措施。“限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利”屬于證券公司未按期完成整改的，派出機(jī)構(gòu)所采取的措施。

　　(9) 我國《證券法》規(guī)定,證券交易所的設(shè)立和解散由( )決定。

　　A 國務(wù)院

　　B 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C 公司總裁

　　D 中央政府

　　解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題難易度：易頁碼：213

　　證券交易所的設(shè)立和解散由國務(wù)院決定。

　　(10) 我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本不得低于()人民幣，且必須實(shí)繳貨幣資本。

　　A 3000萬元

　　B 5000萬元

　　C 1億元

　　D 2億元

　　解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題難易度：易頁碼：131

　　我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本不得低于1億元人民幣，且必須實(shí)繳貨幣資本。

　　(11) 中國債券指數(shù)指標(biāo)由( )編制和發(fā)布。

　　A 深圳證券交易所

　　B 上海證券交易所

　　C 中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　D 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題難易度：易頁碼：248

　　2002年12月31日，中央登記公司開始發(fā)布中國債券指數(shù)系列。

　　(12) 下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的表述中，正確的是()。

　　A 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)一般僅限于政府債券和地方政府債券

　　B 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)通常以長期國債作為其超額儲(chǔ)備的持有形式

　　C 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)不得用自有資金及中國銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金買賣政府債券和金融債券

　　D 對(duì)于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，可以買入或賣出

　　解析：正確答案：A 題型：常識(shí)題難易度：易頁碼：9

　　銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)通常以短期國債作為其超額儲(chǔ)備的持有形式;銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及中國銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金買賣政府債券和金融債券;對(duì)于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，只能單向賣出。

　　(13) 以下關(guān)于經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)的說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A 社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行經(jīng)常表現(xiàn)為擴(kuò)張與收縮的周期性交替

　　B 每個(gè)周期一般都要經(jīng)過高漲、衰退、蕭條、復(fù)蘇四個(gè)階段

　　C 經(jīng)濟(jì)周期對(duì)股票市場(chǎng)的影響非常顯著，是景氣變動(dòng)從根本上決定了股票價(jià)格的長期變動(dòng)趨勢(shì)

　　D 股票價(jià)格的變動(dòng)通常比實(shí)體經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退滯后

　　解析：正確答案：D 題型：常識(shí)題難易度：易頁碼：61

　　考察影響股價(jià)變動(dòng)的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素。股票價(jià)格的變動(dòng)通常比實(shí)體經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退領(lǐng)先一步，即在經(jīng)濟(jì)高漲后期，股價(jià)已率先下跌，在經(jīng)濟(jì)尚未全面恢復(fù)之際，股價(jià)已先行上漲。

　　(14) 下列因素中[ ] 對(duì)債券轉(zhuǎn)讓價(jià)格變動(dòng)的影響較大。

　　A 債券的上市地

　　B 債券面額

　　C 市場(chǎng)利率水平

　　D 債券承銷商的資信狀況

　　解析：正確答案：C 題型：常識(shí)題難易度：易頁碼：80

　　許多因素會(huì)影響債券的轉(zhuǎn)讓價(jià)格，其中較重要的是市場(chǎng)利率水平。

　　(15) 下列關(guān)于附權(quán)證的可分離公司債券的表述正確的是()。

　　A 公司債券和認(rèn)股權(quán)分別符合證券交易所上市條件的，應(yīng)當(dāng)分別上市交易

　　B 分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券可以在任意證券交易所上市交易

　　C 我國首家發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司是在深圳證券交易所上市交易

　　D 分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券持有人具有轉(zhuǎn)股權(quán)