證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》沖刺題及答案

時間：2024-08-20 08:27:44 證券從業(yè)資格我要投稿

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2017證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》沖刺題及答案

　　證券從業(yè)資格考試的科目有兩個，其中金融市場基礎(chǔ)知識。下面是yjbys是小編為大家?guī)淼慕鹑谑袌龌A(chǔ)知識沖刺題及答案。歡迎閱讀。

2017證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》沖刺題及答案

　　一、選擇題以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　【第1題】根據(jù)《首發(fā)管理辦法》的規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合：最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣()萬元。

　　A.1 000

　　B.2 000

　　C.3 000

　　D.5 000

　　參考答案：D

　　答案解析：根據(jù)《首發(fā)管理辦法》的規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計算依據(jù);②最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元;③或者最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元;④發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元;⑤最近一期期末無形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%;⑥最近一期期末不存在未彌補虧損。

　　【第2題】增發(fā)除了應(yīng)當(dāng)符合上市公司公開發(fā)行新股的一般條件之外，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對于上市公司增發(fā)還有特別規(guī)定，其中之一是：最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于()。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.6%

　　D.10%

　　參考答案：C

　　答案解析：增發(fā)除了應(yīng)當(dāng)符合上市公司公開發(fā)行新股的一般條件之外，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對于上市公司增發(fā)還有特別規(guī)定，其中之一是：最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%。扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)2016證券從業(yè)考試金融市場基礎(chǔ)知識仿真題及答案2016證券從業(yè)考試金融市場基礎(chǔ)知識仿真題及答案。

　　【第3題】()是將公司所有剩余盈余都投資于本公司，用于內(nèi)部積累。

　　A.固定股利政策

　　B.固定股利支付率政策

　　C.零股利政策

　　D.剩余股利政策

　　參考答案：C

　　答案解析：零股利政策，是將公司所有剩余盈余都投資于本公司，用于內(nèi)部積累。一般在公司快速成長階段會使用這種股利政策，雖然不派發(fā)股息，但股價會不斷增長，從而提供給投資者回報。

　　【第4題】我國《公司法》規(guī)定，公司不得收購本公司股份，除外情況中與持有本公司股份的其他公司合并和股東因?qū)蓶|大會做出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的應(yīng)當(dāng)在()個月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　參考答案：B

　　答案解析：我國《公司法》規(guī)定，公司不得收購本公司股份，有下列情形之一的除外：①減少公司注冊資本;②與持有本公司股份的其他公司合并;③將股份獎勵給本公司職工;④股東因?qū)蓶|大會做出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。公司依照規(guī)定收購本公司股份后，屬于【第①項情形的，應(yīng)當(dāng)自收購之日起10日內(nèi)注銷。屬于【第②項、【第④項情形的，應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。屬于【第③項規(guī)定收購的本公司股份，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的5%;用于收購的資金應(yīng)當(dāng)從公司的稅后利潤中支出;所收購的股份應(yīng)當(dāng)在1年內(nèi)轉(zhuǎn)讓給職工

　　【第5題】根據(jù)《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》的規(guī)定，上海證券交易所、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的()納入基金2016證券從業(yè)考試金融市場基礎(chǔ)知識仿真題及答案證券從業(yè)資格。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　參考答案：D

　　答案解析：根據(jù)《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》的規(guī)定，證券投資者保護(hù)基金的來源有：上海證券交易所、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的20%納入基金。

　　【第6題】股份有限公司申請股票上市時公開發(fā)行的股份應(yīng)當(dāng)達(dá)到公司股份總數(shù)的()以上。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　參考答案：D

　　答案解析：股份有限公司申請股票在上海證券交易所和深圳證券交易所主板市場上市應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)已向社會公開發(fā)行;②公司股本總額不少于人民幣5000萬元;③公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上;④公司在最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。證券交易所可以規(guī)定高于上述規(guī)定的上市條件，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

　　【第7題】下列金融期權(quán)中，按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分的是()。

　　A.看漲期權(quán)

　　B.歐式期權(quán)

　　C.股權(quán)類期權(quán)

　　D.貨幣期權(quán)

　　參考答案：A

　　答案解析：按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)。

　　【第8題】在證券交易規(guī)則中，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下()或當(dāng)日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　參考答案：B

　　答案解析：在證券交易規(guī)則中，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定2016證券從業(yè)考試金融市場基礎(chǔ)知識仿真題及答案2016證券從業(yè)考試金融市場基礎(chǔ)知識仿真題及答案。

　　【第9題】從現(xiàn)實情況來看，各市場采用的滾動交收周期時間長短不一，美國證券市場采取__________，我國香港市場采取__________。()

　　A.T+2;T+2

　　B.T+2;T+3

　　C.T+3;T+2

　　D.T+3;T+3

　　參考答案：C

　　答案解析：從現(xiàn)實情況來看，各市場采用的滾動交收周期時間長短不一，美國證券市場采取T+3，我國香港市場采取T+。

　　【第10題】證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品(包括股指期貨、國債期貨等)的合計額不得超過凈資本的100%，其中股指期貨以股指期貨合約價值總額的()計算，國債期貨以國債期貨合約價值總額的5%計算。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.30%

　　參考答案：B

　　答案解析：證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品(包括股指期貨、國債期貨等)的合計額不得超過凈資本的100%，其中股指期貨以股指期貨合約價值總額的15%計算，國債期貨以國債期貨合約價值總額的5%計算。

　　二、組合型選擇題以下備選項中，只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　[第1題]關(guān)于RQFII試點業(yè)務(wù)與QFII的主要區(qū)別，下列說法正確的有()2016證券從業(yè)考試金融市場基礎(chǔ)知識仿真題及答案證券從業(yè)資格。

　　Ⅰ RQFII試點業(yè)務(wù)募集的投資資金是外匯

　　Ⅱ RQFII機構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司

　　Ⅲ RQFII試點業(yè)務(wù)投資的范圍由交易所市場的人民幣金融工具擴展到銀行間債券市場

　　Ⅳ 在完善統(tǒng)計監(jiān)測的前提下，盡可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　答案解析： RQFII試點業(yè)務(wù)與QFII的主要區(qū)別在于：①募集的投資資金是人民幣而不是外匯;②RQFII機構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司;③投資的范圍由交易所市場的人民幣金融工具擴展到銀行間債券市場;④在完善統(tǒng)計監(jiān)測的前提下，盡可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理。

　　[第2題]關(guān)于我國地方政府債券的說法，下列說法正確的有()。

　　Ⅰ 籌集資金一般用于交通、通訊、住宅、教育、醫(yī)院和污水處理系統(tǒng)等地方性公共設(shè)施的建設(shè)

　　Ⅱ 地方政府債券的發(fā)行主體是地方政府，地方政府一般由不同的級次組成，而且在不同國家有不同的名稱

　　Ⅲ 一般債券是指省、自治區(qū)、直轄市政府為沒有收益的公益性項目發(fā)行的、約定一定期限內(nèi)主要以一般公共預(yù)算收入還本付息的政府債券

　　Ⅳ 一般債券按資金用途和償還資金來源分類，通常可以分為一般債券(普通債券)和專項債券(收益擔(dān)保債券)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　答案解析： Ⅳ項，地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通常可以分為一般債券(普通債券)和專項債券(收益擔(dān)保債券)。

　　[第3題]公開市場業(yè)務(wù)能夠有效發(fā)揮作用，必須基于的條件包括()。

　　Ⅰ 中央銀行必須具有足以干預(yù)和控制整個金融市場的資金實力

　　Ⅱ 必須有政府管理的管理和監(jiān)督

　　Ⅲ 要有發(fā)達(dá)和完善的金融市場

　　Ⅳ 必須有其他政策工具的配合

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　答案解析：公開市場業(yè)務(wù)能夠有效發(fā)揮作用，必須基于如下的三個條件：①中央銀行必須具有足以干預(yù)和控制整個金融市場的資金實力;②要有發(fā)達(dá)和完善的金融市場，中央銀行可買賣的證券種類必須達(dá)到一定規(guī)模，經(jīng)濟(jì)主體的理性化程度較高，有完善的政策傳導(dǎo)機制;③必須有其他政策工具的配合。

　　[第4題]債券兌付的方式有()。

　　Ⅰ 到期兌付 Ⅱ 提前兌付 Ⅲ 逐筆結(jié)算 Ⅳ 轉(zhuǎn)換為普通股

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　答案解析：債券的兌付方式有：到期兌付、提前兌付、債券替換、分期兌付、轉(zhuǎn)換為普通股。

　　[第5題]關(guān)于中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的義務(wù)，下列說法正確的有()。

　　Ⅰ 設(shè)置賬簿，及時準(zhǔn)確記錄托管事務(wù)的處理情況，保存完整的業(yè)務(wù)記錄

　　Ⅱ 將自有債券和其他財產(chǎn)與客戶代理托管的債券分別開設(shè)賬戶，予以分別管理，不得擅自挪用客戶的債券

　　Ⅲ 切實保護(hù)客戶債券的安全，對客戶的債券托管賬戶記錄的真實性與保密性負(fù)責(zé)

　　Ⅳ 除不可抗拒的因素外，需對因自身原因給客戶造成的損失進(jìn)行賠償

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　答案解析：中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的義務(wù)包括：①設(shè)置賬簿，及時準(zhǔn)確記錄托管事務(wù)的處理情況，保存完整的業(yè)務(wù)記錄;②將自有債券和其他財產(chǎn)與客戶代理托管的債券分別開設(shè)賬戶，予以分別管理，不得擅自挪用客戶的債券;③切實保護(hù)客戶債券的安全，對客戶的債券托管賬戶記錄的真實性與準(zhǔn)確性負(fù)責(zé);④除不可抗拒的因素外，需對因自身原因給客戶造成的損失進(jìn)行賠償;⑤必須為客戶保守商業(yè)秘密等。

　　[第6題]關(guān)于基金的作用，下列說法正確的有()。

　　Ⅰ 證券投資基金將中小投資者的閑散資金匯集起來投資于證券市場，縮小了直接融資的比例

　　Ⅱ 近年來基金市場的迅速發(fā)展已充分說明，基金和股票能夠有效分流儲蓄資金，在一定程度上降低金融行業(yè)系統(tǒng)性風(fēng)險

　　Ⅲ 證券投資基金在投資組合管理過程中對所投資證券進(jìn)行的深入研究與分析，有利于促進(jìn)信息的有效利用和傳播

　　Ⅳ 通過為保險資金提供專業(yè)化的投資服務(wù)和投資于貨幣市場，證券投資基金行業(yè)的發(fā)展有利于促進(jìn)保險市場和貨幣市場的發(fā)展壯大

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　答案解析： Ⅰ項，證券投資基金將中小投資者的閑散資金匯集起來投資于證券市場，擴大了直接融資的比例，為企業(yè)在證券市場籌集資金創(chuàng)造了良好的融資環(huán)境，實際上起到了將儲蓄資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金的作用。

　　[第7題]根據(jù)《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理暫行辦法》規(guī)定符合條件的基金管理公司可以申請境內(nèi)機構(gòu)投資者資格，開展境外證券投資業(yè)務(wù)。基金管理公司申請境內(nèi)機構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

　　Ⅰ 凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣

　　Ⅱ 在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　Ⅲ 具有5年以上境外證券市場投資管理經(jīng)驗和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級以上管理人員不少于1名

　　Ⅳ 具有3年以上境外證券市場投資管理相關(guān)經(jīng)驗的人員不少于3名

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　答案解析：根據(jù)《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理暫行辦法》規(guī)定符合條件的基金管理公司可以申請境內(nèi)機構(gòu)投資者資格，開展境外證券投資業(yè)務(wù)2016證券從業(yè)考試金融市場基礎(chǔ)知識仿真題及答案2016證券從業(yè)考試金融市場基礎(chǔ)知識仿真題及答案。基金管理公司申請境內(nèi)機構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①申請人的財務(wù)穩(wěn)健，資信良好。②凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣;經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上;在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。③具有5年以上境外證券市場投資管理經(jīng)驗和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級以上管理人員不少于1名，具有3年以上境外證券市場投資管理相關(guān)經(jīng)驗的人員不少于3名。④具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)部控制制度，經(jīng)營行為規(guī)范;最近3年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查;中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

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　　[第8題]經(jīng)濟(jì)周期的階段包括()。

　　Ⅰ 萌芽期 Ⅱ 繁榮期

　　Ⅲ 衰退期 Ⅳ 蕭條期

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　答案解析：經(jīng)濟(jì)周期的過程大體經(jīng)過四個階段：繁榮期、衰退期、蕭條期、復(fù)蘇期2016證券從業(yè)考試金融市場基礎(chǔ)知識仿真題及答案證券從業(yè)資格。

　　[第9題]信用違約互換的主要風(fēng)險有()。

　　Ⅰ 定價風(fēng)險 Ⅱ 結(jié)算風(fēng)險