證券從業(yè)考試《基本法律法規(guī)》復習題及答案

時間：2024-08-06 08:25:49 證券從業(yè)資格我要投稿

2017年證券從業(yè)考試《基本法律法規(guī)》復習題及答案

　　證券市場基本法律法規(guī)是證券從業(yè)資格考試的科目之一。你知道證券市場基本法律法規(guī)科目考試考的是什么知識嗎?下面是yjbys小編為大家?guī)淼淖C券市場基本法律法規(guī)復習題。歡迎閱讀。

2017年證券從業(yè)考試《基本法律法規(guī)》復習題及答案

　　(1) ( )是基金一切活動的中心。

　　A: 基金經(jīng)理

　　B: 基金管理人

　　C: 基金托管人

　　D: 基金份額持有人

　　答案:D

　　解析: 基金份額持有人是基金一切活動的中心。

　　(2) 客戶交易結算資金必須全額存入具有從事證券交易結算資金存管業(yè)務資格的( )單獨立戶管理。

　　A: 證券交易所

　　B: 證券登記結算公司

　　C: 證券公司

　　D: 商業(yè)銀行

　　答案:D

　　解析: 客戶交易結算資金必須全額存入具有從事證券交易結算資金存管業(yè)務資格的商業(yè)銀行，單獨立戶管理。

　　(3) 公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起( )

　　年內不得轉讓。

　　答案:A

　　解析: 股份有限公司發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1 年內不得轉讓。

　　(4) 融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照( )的架構設立和運行。

　　A: 業(yè)務決策機構——業(yè)務執(zhí)行部門——董事會——分支機構 B: 業(yè)務決策機構——董事會——業(yè)務執(zhí)行部門——分支機構 C: 董事會——業(yè)務決策機構——業(yè)務執(zhí)行部門——分支機構 D: 業(yè)務決策機構——業(yè)務執(zhí)行部門——分支機構——董事會

　　答案:C

　　解析: 融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照“董事會——業(yè)務決策機構—— 業(yè)務執(zhí)行部門——分支機構”的架構設立和運行。

　　(5) 對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以( )萬元以上( )

　　萬元以下的罰款。

　　A: 5;50

　　B: 5;100

　　C: 10;50

　　D: 10;100

　　答案:A

　　解析:

　　對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處5萬元以上50

　　萬元以下的罰款。

　　(6) 公司分立后的公司之間的關系是( )。

　　A: 從屬關系

　　B: 控股關系

　　C: 財產(chǎn)上的分割

　　D: 并列關系

　　答案:C

　　解析: 公司分立時產(chǎn)生的新公司是獨立經(jīng)濟核算的法人，按企業(yè)法人登記程序辦理，核發(fā)《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》。它不同于公司的分公司，也不同于公司的子公司，因為公司分立后的公司之間既不存在管理上的從屬關系，也不存在資本上的控股關系，而是財產(chǎn)上的分割。

　　(7) 基金管理公司違反規(guī)定，擅自變更持有( )

　　以上股權的股東、實際控制人或者其他重大事項的，由證券監(jiān)督管理機構責令改正

　　，沒收違法所得。

　　A: 1% B: 2% C: 3% D: 5%

　　答案:D

　　解析: 基金管理公司違反規(guī)定，擅自變更持有5%以上股權的股東、實際控制人或者其他重大事項的，由證券監(jiān)督管理機構責令改正，沒收違法所得。

　　(8) 關于證券公司在經(jīng)營過程中調整業(yè)務范圍，下列說法錯誤的是( )。

　　A: 國務院證券監(jiān)督管理機構可以根據(jù)證券公司財務狀況對其業(yè)務范圍進行調整

　　B: 國務院證券監(jiān)督管理機構不可以根據(jù)證券公司專業(yè)人員數(shù)量對其業(yè)務范圍進行調整

　　C: 國務院證券監(jiān)督管理機構可以根據(jù)證券公司合規(guī)程度對其業(yè)務范圍進行調整

　　D: 國務院證券監(jiān)督管理機構可以根據(jù)證券公司高級管理人員業(yè)務管理能力對其業(yè)務范圍進行調整

　　答案:B

　　解析: 國務院證券監(jiān)督管理機構可以根據(jù)證券公司專業(yè)人員數(shù)量對其業(yè)務范圍進行調整，故選項B表述錯誤。

　　(9) 證券公司應當在每年度結束之日起( ) 內，完成資產(chǎn)管理業(yè)務合規(guī)檢查年度報告、內部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告，并報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構備案。

　　A: 15日 B: 30日 C: 60日 D: 4個月

　　答案:C

　　解析: 證券公司應當在每個年度結束之日起60日內，完成資產(chǎn)管理業(yè)務合規(guī)檢查年度報告、內部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告，并報注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　(10) 下列說法錯誤的是( )。

　　A: 證券公司認為客戶購買金融產(chǎn)品不適當或者無法判斷適當性的，不得向其推介

　　B: 客戶主動要求購買的，證券公司應當將判斷結論書面告知客戶，提示其審慎決策，并由代理人簽字確認

　　D: 證券公司應當披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯(lián)關系

　　答案:B

　　解析:

　　客戶主動要求購買的，證券公司應"-3將判斷結論書面告知客戶，提示其審慎決策，

　　并由客戶本人簽字確認，故選項8錯誤。

　　(11) 下列說法錯誤的是( )。

　　A: 期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設置交易編碼，不可混碼交易

　　B: 期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務的，應當嚴格執(zhí)行業(yè)務分離和資金分離制度，不得混合操作

　　C: 期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用

　　D: 期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法可由期貨公司統(tǒng)一制定并公布

　　答案:D

　　解析: 期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法是由國務院有關主管部門統(tǒng)一制定并公布，故選項D表述錯誤。

　　(12) 對證券公司未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單位處( )萬元以上( )萬元以下的罰款。

　　A: 1;5

　　B: 1;10

　　C: 3;5

　　D: 3;10

　　答案:D

　　解析:

　　對證券公司未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴的，

　　對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單位處3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　(13) 委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行( )手續(xù)，否則即為違約。

　　A: 變更 B: 交割 C: 轉賬 D: 托管

　　答案:B

　　解析: 委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續(xù)，否則即為違約。

　　(14) 股份有限公司申請股票上市，公司股本總額要求不少于人民幣( )萬元。

　　A: 3000

　　B: 1000

　　C: 5000

　　D: 10000

　　答案:A

　　解析: 股份有限公司申請股票上市，公司股本總額應當不少于人民幣3000萬元。

　　(15) 在對證券發(fā)行與承銷過程的監(jiān)督檢查中，可以采取自律監(jiān)管措施的是( )。

　　A: 中國證監(jiān)會

　　B: 中國證券業(yè)協(xié)會

　　C: 外匯管理局

　　D: 中國人民銀行

　　答案:B

　　解析: 中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取自律監(jiān)管措施。

　　(16) 在招股說明書中隱瞞重要事實而發(fā)行股票的，發(fā)行數(shù)額在( )

　　萬元以上的應予立案追訴。

　　A: 100

　　B: 500

　　C: 1000

　　D: 3000

　　答案:B

　　解析: 在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的，應予立案追訴。

　　(17) 下列不屬于證券公司自營業(yè)務運作管理的重點的是( )。

　　A: 控制運作風險 B: 確定運作原則 C: 控制運作成本 D: 專人負責清算

　　答案:C

　　解析: 證券公司自營業(yè)務運作管理的重點包括：①控制運作風險;②確定運作原則;③ 建立運作流程;④專人負責清算。

　　(18)公司最基本的活動是( )。

　　A: 生產(chǎn)運營 B: 運營管理 C: 市場營銷 D: 公司經(jīng)營

　　答案:D

　　解析:公司經(jīng)營是公司最基本的活動。

　　(19) 下列關于期貨公司的說法，錯誤的是( )。

　　A: 期貨公司業(yè)務實行許可制度

　　B: 國務院期貨監(jiān)督管理機構按照期貨公司商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證

　　C: 期貨公司不得從事與期貨業(yè)務無關的活動

　　D: 期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務

　　答案:D

　　解析: 期貨公司不可從事或者變相從事期貨自營業(yè)務，故選項D表述錯誤。

　　(20) 證券法規(guī)定，證券發(fā)行、交易活動的當事人應當遵循的原則不包括( )。

　　A: 有償原則

　　B: 公平原則

　　C: 誠實信用原則

　　D: 自愿原則

　　答案:B

　　解析:

　　《證券法》第4條規(guī)定，證券發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，

　　應當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。

　　(21) 股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在離職后( )

　　內，不得轉讓其所持有的本公司股份。

　　A: 半年 B: 1年 C: 2年 D: 3年

　　答案:A

　　解析:

　　公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，

　　在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%; 所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓。上述人員離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。

　　(22) 證券公司實施重整的，重整計劃涉及( )事項時，無須報經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

　　A: 變更業(yè)務范圍

　　B: 變更主要董事會會員

　　C: 變更公司形式

　　D: 公司合并、分立

　　答案:B

　　解析: 證券公司實施重整的，重整計劃涉及需要中國證監(jiān)會批準事項的，如變更業(yè)務范圍、主要股東、公司形式，公司合并、分立等，應當報經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

　　(23)下列不屬于證券市場法律法規(guī)第一層次的是( )。

　　A: 《中華人民共和國公司法》

　　B: 《中華人民共和國刑法》

　　C: 《中華人民共和國證券法》

　　D: 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　答案:D

　　解析:選項D屬于證券市場第三層次的部門規(guī)章及規(guī)范性事件。

　　(24) 證券公司違反規(guī)定向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷的，證券監(jiān)督管理機構可以對其采取的措施不包括( )。

　　A: 沒收違法所得

　　B: 處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款

　　C: 處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　D: 違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款

　　答案:B

　　解析: 證券公司違反規(guī)定，向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款; 沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款; 情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷其相關證券業(yè)務許可。

　　(25) 下列不屬于證券投資顧問服務和證券研究報告顯著區(qū)別主要體現(xiàn)的是( )。

　　A: 規(guī)范和要求不同

　　B: 服務方式和內容不同

　　C: 服務對象不同

　　D: 市場影響不同

　　答案:A

　　解析: 證券投資顧問服務和證券研究報告具有顯著的區(qū)別，主要體現(xiàn)在立場不同、服務方式和內容不同、服務對象不同、市場影響不同4個方面。

　　(26) 召開基金份額持有人大會，至少應當有代表( )以上基金份額的持有人參加。

　　A: 70% B: 50% C: 30% D: 10%

　　答案:B

　　解析:

　　《中華人民共和國證券投資基金法》第75條規(guī)定，基金份額持有人大會應當有代表50%