- 相關(guān)推薦
2017證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》預(yù)習(xí)題（附答案）
預(yù)習(xí)題一：
選擇題
1.有價(jià)證券之所以能夠買賣是因?yàn)樗?)。
A.具有交換價(jià)值
B.具有使用價(jià)值
C.代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利
D.具有價(jià)值
2.關(guān)于私募證券，下列說法正確的是()。
A.采取公示制度
B.審查條件嚴(yán)格
C.發(fā)行的對(duì)象是少數(shù)特定的投資者
D.投資者較多
3.由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險(xiǎn)，
因此，這一類證券被視為()。
A.低風(fēng)險(xiǎn)證券
B.高風(fēng)險(xiǎn)證券
C.風(fēng)險(xiǎn)證券
D.無風(fēng)險(xiǎn)證券
4.按照2004年2月發(fā)布的《企業(yè)年金基金管理試行辦法》的規(guī)定，投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國(guó)債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例，不高于
基金凈資產(chǎn)的()。
A.10%
B.20%
C.50%
D.60%
5.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，不包括()。
A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
B.財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)
C.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
D.證券公司
6.英國(guó)的第一家證券交易所于1802年獲得英國(guó)政府的正式批準(zhǔn)，最初主要交易()。
A.公司債券
B.政府債券
C.鐵路股票
D.公司股票
7.根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WT0的承諾，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事8股交易及外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會(huì)員的申請(qǐng)可由()受理。
A.國(guó)務(wù)院
B.證券交易所
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.國(guó)家外匯管理局
8.股票是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它的作用不是創(chuàng)造股東的權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利。所以說，股票是()。
A.設(shè)權(quán)證券
B.資本證券
C.要式證券
D.證權(quán)證券
9.下列對(duì)記名股票特點(diǎn)的表述錯(cuò)誤的是()。
A.安全性較差
B.可以一次或分次繳納出資
C.股東權(quán)利歸屬于記名股東
D.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制
10.我國(guó)《公司法》規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的()。
A.25%
B.30%
C.35%
D.45%
11.下列關(guān)于無記名股票特點(diǎn)的敘述錯(cuò)誤的是()。
A.無記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜
B.無記名股票安全性較差
C.股東權(quán)利歸屬股票的持有人
D.無記名股票認(rèn)購股票時(shí)要求一次繳納出資
12.股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指()。
A.股票的票面價(jià)值
B.股票在一級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格
C.股票的賬面價(jià)值
D.股票在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格
13.普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是()。
A.出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過
B.股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議
C.公司連續(xù)5年虧損
D.公司解散清算
14.()是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。
A.參與優(yōu)先股票
B.非參與優(yōu)先股票
C.累積優(yōu)先股票
D.非累積優(yōu)先股票
15.下列關(guān)于B股的闡述錯(cuò)誤的是()。
A.采取非記名股票形式
B.以人民幣標(biāo)明面值，并以外幣認(rèn)購、買賣
C.境內(nèi)居民個(gè)人與非居民之間不得進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓
D.境內(nèi)居民個(gè)人所購B股不得向境外轉(zhuǎn)托管
16.關(guān)于債券的描述，錯(cuò)誤的是()。
A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)
B.債券的本質(zhì)是證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的證書
C.債券的流動(dòng)并不意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)，債券獨(dú)立于實(shí)際資本之外
D.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)
17.關(guān)于債券與股票的區(qū)別論述錯(cuò)誤的是()。
A.股票風(fēng)險(xiǎn)較小，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大
B.債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證
C.債券一般有規(guī)定的償還期，股票是一種無期證券
D.發(fā)行債券是公司追加資金的需要，發(fā)行股票則是股份公司創(chuàng)立和增加資本的需要
18.以個(gè)人為發(fā)行對(duì)象的()，一般以吸收個(gè)人的小額儲(chǔ)蓄資金為主，故有時(shí)稱為儲(chǔ)蓄債券。
A.實(shí)物國(guó)債
B.流通國(guó)債
C.貨幣國(guó)債
D.非流通國(guó)債
19.下列不屬于l981年以后我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的是()。
A.記賬式國(guó)債
B.憑證式國(guó)債
C.儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)
D.長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債
20.中央銀行票據(jù)簡(jiǎn)稱央票，是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)一級(jí)交易商發(fā)行的短期債券，期限通常為()。
A.6個(gè)月～1年
B.3個(gè)月～6個(gè)月
C.6個(gè)月～3年
D.3個(gè)月～3年
21.我國(guó)的()是指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)具有法人資格的企業(yè)在境內(nèi)依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。
A.企業(yè)債券
B.公司債券
C.金融債券
D.政府債券
22.一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值、向外國(guó)投資者發(fā)行的債券稱為()。
A.歐洲債券
B.國(guó)際債券
C.亞洲債券
D.外國(guó)債券
23.龍債券是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券，它屬于()。
A.歐洲債券
B.揚(yáng)基債券
C.亞洲債券
D.武士債券
24.按()，證券投資基金可分為封閉式基金和開放式基金。
A.投資理念的不同
B.基金的組織形式不同
C.投資目標(biāo)劃分
D.基金運(yùn)作方式不同
25.下列選項(xiàng)中，不屬于衍生證券投資基金的是()。
A.期貨基金
B.期權(quán)基金
C.認(rèn)股權(quán)證基金
D.股票基金
26.QDⅡ基金是指在一國(guó)境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金，()年我國(guó)推出了首批QDⅡ基金。
A.2005
B.2006
C.2007
D.2008
27.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的()擔(dān)任。
A.信托投資公司
B.實(shí)力雄厚的證券公司
C.商業(yè)銀行
D.基金公司
28.某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值稱為()。
A.基金份額凈值
B.基金資產(chǎn)凈值
C.基金資產(chǎn)總值
D.基金資產(chǎn)估值
29.開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是()。
A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B.管理能力風(fēng)險(xiǎn)
C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)
30.我國(guó)基金管理公司的主要業(yè)務(wù)范圍不包括()。
A.證券投資基金業(yè)務(wù)
B.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.企業(yè)年金管理
D.投資咨詢服務(wù)
參考答案及詳細(xì)解析
一、單項(xiàng)選擇題
1.C
本題考查有價(jià)證券。由于有價(jià)證券代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場(chǎng)上買
賣和流通，客觀上具有交易價(jià)格。
2.C
本題考查私募證券。私募證券是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對(duì)寬松，投資者也較少，不采取公示制度。
3.D
本題考查無風(fēng)險(xiǎn)證券。
4.C
本題考查機(jī)構(gòu)投資者中的企業(yè)年金。按照2004年2月發(fā)布的《企業(yè)年金基金管理試行辦法》的規(guī)定，投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國(guó)債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的50%。
5.D
本題考查證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)ABC都屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)D證券公司是與證券服務(wù)公司并列的證券中介機(jī)構(gòu)。
6.B
本題考查證券市場(chǎng)的發(fā)展階段。英國(guó)的第一家證券交易所于l802年獲得英國(guó)政府的正式批準(zhǔn)，最初主要交易政府債券，之后是公司債券和礦山、運(yùn)河股票。
7.B
本題考查中國(guó)證券市場(chǎng)的對(duì)外開放。根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WT0的承諾，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易及外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會(huì)員的申請(qǐng)可由證券交易所受理。
8.D
本題考查證權(quán)證券。
9.A
本題考查記名股票的特點(diǎn)。記名股票相對(duì)安全，所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。
10.C
我國(guó)《公司法》規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。
11.A
本題考查無記名股票的特點(diǎn)。無記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便，所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。
12.D
股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格。
13.D
普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散清算之時(shí)。
14.B
本題考查非參與優(yōu)先股票。
15.A
本題考查B股。B股采取記名股票形式。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。
16.D
債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)，而是一種債權(quán)。
17.A
本題考查債券與股票的區(qū)別。股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。
18.D
本題考查非流通國(guó)債。
19.D
本題考查我國(guó)的國(guó)債。選項(xiàng)ABC屬于普通國(guó)債，選項(xiàng)D屬于其他類型的國(guó)債。
20.D
本題考查中央銀行票據(jù)。中央銀行票據(jù)的期限通常為3個(gè)月～3年。
21.A
本題考查我國(guó)的企業(yè)債券。
22.B
本題考查國(guó)際債券的定義。
23.A
龍債券屬于歐洲債券。
24.D
本題考查證券投資基金的分類。按基金運(yùn)作方式不同，證券投資基金可分為封閉式基金和開放式基金。
25.D
本題考查衍生證券投資基金。衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對(duì)象的基金，包括期貨基金、期權(quán)基金、認(rèn)股權(quán)證基金等。
26.C
2007年我國(guó)推出了首批QDⅡ基金。
27.C
我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定。基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。
28.A
本題考查基金份額凈值的含義。
29.D
本題考查證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)。巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。
30.C
本題考查我國(guó)基金管理公司的主要業(yè)務(wù)范圍。選項(xiàng)C雖然可以從事，但是不是其主要業(yè)務(wù)。
預(yù)習(xí)題二：
選擇題以下備選項(xiàng)中只有下列符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分
(1) 不屬于直接融資范疇的是( )。
A: 股票融資
B: 公司債券融資
C: 國(guó)債融資
D: 向銀行借款
答案:D
解析: 選項(xiàng)D屬于間接融資。
(2) 保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的清償順序位于( )之前。
A: 保單責(zé)任
B: 公司普通債券
C: 向銀行貸款
D: 公司股票
答案:D
解析:
保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、
先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本。
(3) 下列不屬于貨幣市場(chǎng)構(gòu)成的是( )。
A: 短期政府債券市場(chǎng)
B: 中長(zhǎng)期債券市場(chǎng)
C: 商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)
D: 大額可轉(zhuǎn)讓定期存單市場(chǎng)
答案:B
解析:
貨幣市場(chǎng)包括短期政府債券市場(chǎng)、商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)、
可轉(zhuǎn)讓的大額定期存單市場(chǎng)以及貨幣市場(chǎng)共同基金市場(chǎng)等。所以選項(xiàng)B不正確.
(4) 利率期貨主要以各類( )金融工具作為基礎(chǔ)資產(chǎn)。
A: 浮動(dòng)利率
B: 官方利率
C: 市場(chǎng)利率
D: 固定收益
答案:D
解析:
利率期貨是繼外匯期貨之后產(chǎn)生的又一個(gè)金融期貨類別。
其基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具。
利率期貨主要是為了規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生的。
固定利率有價(jià)證券的價(jià)格受到現(xiàn)行利率和預(yù)期利率的影響，
價(jià)格變化與利率變化一般呈反向關(guān)系。
(5) 下面關(guān)于可交換公司債券的股票交換價(jià)格及調(diào)整與修正的表述，不正確的是( )。
A: 如果調(diào)整或修正交換價(jià)格導(dǎo)致預(yù)備用于交換數(shù)量不足.發(fā)行人必須補(bǔ)充提供
B: 預(yù)備用于交換的股票要事先設(shè)定擔(dān)保，并辦理登記手續(xù)
C: 募集說明書應(yīng)事先約定交換價(jià)格及其調(diào)整、修正原則
D:股票交換價(jià)格應(yīng)不低于公告募集說明書前10個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià)
答案:D
解析:
公司債券交換為每股股份的價(jià)格，應(yīng)當(dāng)不低于公告募集說明書日前20
個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià)。
募集說明書應(yīng)當(dāng)事先約定交換價(jià)格及其調(diào)整、修正原則。若調(diào)整或修正交換價(jià)格.
將造成預(yù)備用于交換的股票數(shù)量少于未償還可交換公司債券全部換股所需股票的.
公司必須事先補(bǔ)充提供預(yù)備用于交換的股票，并就該等股票設(shè)定擔(dān)保。辦理相關(guān)登記手續(xù)。
(6) 股權(quán)分置改革是為解決( )市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。
A: A股
B: H股
C: B股
D: G股
答案:A
解析: 股權(quán)分置改革是為解決A股市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。
(7) 以下說法錯(cuò)誤的是( )。
A: 上市公司股份回購，只能使用自有資金
B: 上市公司轉(zhuǎn)增股本.股東權(quán)益總量和每位股東占公司的股份的比例均未發(fā)生變化
C: 上市公司配股.原股東可以放棄配股權(quán)
D: 上市公司增發(fā)新股.不可以面向少數(shù)特定機(jī)構(gòu)或個(gè)人
答案:D
解析:
增發(fā)指公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股。上市公司可以向公眾公開增發(fā)，
也可以向少數(shù)特定機(jī)構(gòu)或個(gè)人增發(fā)。增發(fā)之后.公司注冊(cè)資本相應(yīng)增加。
(8) 無形市場(chǎng)與有形市場(chǎng)的一個(gè)最明顯的區(qū)別是( )。
A: 交易場(chǎng)所不固定，分散交易
B: 交易范圍比較廣
C: 交易時(shí)間不集中
D: 交易的種類多
答案:A
解析: 交易場(chǎng)所不固定，分散交易是無形市場(chǎng)與有形市場(chǎng)的一個(gè)最明顯的區(qū)別。
(9) 下列不屬于貨幣市場(chǎng)特點(diǎn)的是( )。
A: 流動(dòng)性強(qiáng)
B: 風(fēng)險(xiǎn)小
C: 償還期短
D: 籌集的資金大多用于固定資產(chǎn)投資
答案:D
解析: 貨幣市場(chǎng)的特征包括：低風(fēng)險(xiǎn)、低收益;期限短、流動(dòng)性高;交易量大。
(10) 第一只ETF是在( )推出的。
A: 英國(guó)
B: 美國(guó)
C: 加拿大
D: 澳大利亞
答案:C
11[單選題] 金融市場(chǎng)起著資金“蓄水池”的作用，可以調(diào)劑余缺、彌補(bǔ)缺漏，這體現(xiàn)了金融市場(chǎng)的( )功能。
A.調(diào)節(jié)
B.配置
C.聚斂
D.反映
參考答案：C
參考解析：金融市場(chǎng)的聚斂功能是指金融市場(chǎng)引導(dǎo)眾多分散的小額資金匯聚成可以投入社會(huì)再生產(chǎn)的資金集合的功能。在這里，金融市場(chǎng)起著資金“蓄水池”的作用，可以調(diào)劑余缺、彌補(bǔ)缺漏。
12[單選題] 一般來說，金融工具的流動(dòng)性與償還期( )。
A.成正比關(guān)系
B.成反比關(guān)系
C.成線性關(guān)系
D.無確定關(guān)系
參考答案：B
參考解析：金融工具的流動(dòng)性與償還期成反比例關(guān)系，一般而言，流動(dòng)性強(qiáng)的金融資產(chǎn)，其要求償還的期限較短。
13[單選題] ( )目標(biāo)是中央銀行貨幣政策的首要目標(biāo)。
A.穩(wěn)定物價(jià)
B.充分就業(yè)
C.促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
D.平衡國(guó)際收支
參考答案：A
參考解析：穩(wěn)定物價(jià)目標(biāo)是中央銀行貨幣政策的首要目標(biāo)。
14[單選題] 下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的比較中，正確的是( )。
A.一般而言，金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)
B.金融期貨與金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)是對(duì)稱的
C.金融期貨與金融期權(quán)交易雙方在成交時(shí)的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)相同
D.金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，而金融期權(quán)的買方無需開立保證金賬戶，也無需繳納保證金
參考答案：D
參考解析：A項(xiàng)，一般而言，金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn);B項(xiàng)，金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)是不對(duì)稱的，期權(quán)買方只享受權(quán)利，不承擔(dān)義務(wù)，而期權(quán)的賣方只有義務(wù)沒有權(quán)利;C項(xiàng)，兩者的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同。金融期貨交易雙方在成交時(shí)不發(fā)生現(xiàn)金收付關(guān)系，但在成交后，由于實(shí)行逐日結(jié)算制度，交易雙方將因價(jià)格的變動(dòng)而發(fā)生現(xiàn)金流轉(zhuǎn)。而在金融期權(quán)交易中，在成交時(shí)，期權(quán)購買者為取得期權(quán)合約所賦予的權(quán)利，必須向期權(quán)出售者支付一定的期權(quán)費(fèi)，但在成交后，除到期履約外，交易雙方將不發(fā)生任何現(xiàn)金流轉(zhuǎn)。
15[單選題] ( )年，我國(guó)第一家證券交易所——上海證券交易所成立。自此，中國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展開始了一個(gè)嶄新的篇章。
A.1949
B.1979
C.1984
D.1990
參考答案：D
參考解析：1990年11月，第一家證券交易所--上海證券交易所成立，自此，中國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展開始了一個(gè)嶄新的篇章。
16[單選題] 按照我國(guó)現(xiàn)行證券交易規(guī)則，( )不可能是證券交易競(jìng)價(jià)的結(jié)果。
A.全部成交
B.部分成交
C.不成交
D.推遲成交
參考答案：D
參考解析：競(jìng)價(jià)的結(jié)果有三種可能：(1)全部成交。(2)部分成交。(3)不成交。
17[單選題] 按照深圳證券交易所的規(guī)定，每個(gè)交易日有( )個(gè)時(shí)間段為集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
參考解析：深圳證券交易所規(guī)定，每個(gè)交易日的9：15～9：25為開盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間;14：57～15：00為收盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。
18[單選題] 根據(jù)( )，委托指令可分為買進(jìn)委托和賣出委托。
A.委托訂單的數(shù)量
B.委托價(jià)格限制
C.買賣證券的方向
D.委托時(shí)效限制
參考答案：C
參考解析：委托指令有多種形式，可以按照不同的依據(jù)來分類。一般根據(jù)委托訂單的數(shù)量，委托指令可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托;根據(jù)買賣證券的方向，委托指令可分為買進(jìn)委托和賣出委托;根據(jù)委托價(jià)格限制，委托指令可分為市價(jià)委托和限價(jià)委托;根據(jù)委托時(shí)效限制，委托指令可分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。
19[單選題] 下列關(guān)于金融自由化作用的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.金融自由化是利率、匯率、股價(jià)的波動(dòng)更加頻繁、劇烈，使投資者迫切需要可以回避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的工具
B.金融自由化促進(jìn)了金融競(jìng)爭(zhēng)
C.迫使銀行業(yè)的經(jīng)營(yíng)方式以存、貸款業(yè)務(wù)為主
D.由于允許各金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)交叉、相互滲透，多元化的金融機(jī)構(gòu)紛紛出現(xiàn)，直接或迂回地奪走了銀行業(yè)很大一塊陣地
參考答案：C
參考解析：金融自由化使銀行業(yè)不得不尋找新的收益來源，改變以存、貸款業(yè)務(wù)為主的傳統(tǒng)經(jīng)營(yíng)方式，把金融衍生工具視作未來的新增長(zhǎng)點(diǎn)。故C項(xiàng)錯(cuò)誤。
20[單選題] 一旦金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)困難，就會(huì)失去信用基礎(chǔ)，甚至出現(xiàn)擠兌風(fēng)潮，這樣會(huì)加速金融機(jī)構(gòu)的倒閉。這說明金融風(fēng)險(xiǎn)具有( )。
A.隱蔽性
B.擴(kuò)散性
C.加速性
D.周期性
參考答案：C
參考解析：金融風(fēng)險(xiǎn)的加速性指一旦金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)困難，就會(huì)失去信用基礎(chǔ)，甚至出現(xiàn)擠兌風(fēng)潮，這樣會(huì)加速金融機(jī)構(gòu)的倒閉。
【證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》預(yù)習(xí)題附答案】相關(guān)文章：
2017證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》復(fù)習(xí)題（附答案）03-11
2017證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》練習(xí)題（附答案）02-26
2017年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》復(fù)習(xí)題（附答案）03-09
2017證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》精選習(xí)題及答案02-27
2017證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》備考習(xí)題及答案02-26
2017證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》預(yù)習(xí)題及答案03-01
2017證券資格考試《金融市場(chǎng)》預(yù)習(xí)題（附答案）03-10