違反證券交易規定的法律責任

違反證券交易規定的法律責任

　　違反證券交易規定的法律責任是怎樣的你知道嗎?你對違反證券交易規定的法律責任了解嗎?下面是小編為大家帶來的關于違反證券交易規定的法律責任的知識，歡迎閱讀。

　　違反證券交易規定的法律責任

　　1. 內幕交易的法律責任

　　處理方式（個人+單位）：責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款。

　　單位從事內幕交易的：還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰。

　　2. 操縱市場的法律責任

　　對單位的處理：責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款。

　　對人員的處理：對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。

　　3. 虛假陳述、信息誤導的法律責任

　　在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以20萬元以上200萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。

　　4. 證券從業人員、服務機構交易限制的法律責任

　　限制什么：買賣股票或者其他具有股權性質的證券（債券、基金、銀行理財不限制）

　　限制哪些人：證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員。任何人在成為前述人員時，其原已持有的股票，必須依法轉讓。

　　【補充內容】

　　證券交易，英文Securities Transaction，是指證券持有人依照交易規則，將證券轉讓給其他投資者的行為。證券交易是一種已經依法發行并經投資者認購的證券的買賣，是一種具有財產價值的特定權利的買賣，也是一種標準化合同的買賣。證券交易的方式包括現貨交易、期貨交易、期權交易、信用交易和回購。證券交易形成的市場為證券的交易市場，即證券的二級市場。

　　為證券發行出具審計報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，在該證券承銷期內和期滿后六個月內，不得買賣該證券。

　　除前款規定外，為發行人及其控股股東、實際控制人，或者收購人、重大資產交易方出具審計報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，自接受委托之日起至上述文件公開后五日內，不得買賣該證券。實際開展上述有關工作之日早于接受委托之日的，自實際開展上述有關工作之日起至上述文件公開后五日內，不得買賣該證券。

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