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違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任
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違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任
1. 內(nèi)幕交易的法律責(zé)任
處理方式（個(gè)人+單位）：責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款。
單位從事內(nèi)幕交易的：還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。
2. 操縱市場(chǎng)的法律責(zé)任
對(duì)單位的處理：責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款。
對(duì)人員的處理：對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。
3. 虛假陳述、信息誤導(dǎo)的法律責(zé)任
在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以20萬元以上200萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。
4. 證券從業(yè)人員、服務(wù)機(jī)構(gòu)交易限制的法律責(zé)任
限制什么：買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券（債券、基金、銀行理財(cái)不限制）
限制哪些人：證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員。任何人在成為前述人員時(shí)，其原已持有的股票，必須依法轉(zhuǎn)讓。
【補(bǔ)充內(nèi)容】
證券交易，英文Securities Transaction，是指證券持有人依照交易規(guī)則，將證券轉(zhuǎn)讓給其他投資者的行為。證券交易是一種已經(jīng)依法發(fā)行并經(jīng)投資者認(rèn)購的證券的買賣，是一種具有財(cái)產(chǎn)價(jià)值的特定權(quán)利的買賣，也是一種標(biāo)準(zhǔn)化合同的買賣。證券交易的方式包括現(xiàn)貨交易、期貨交易、期權(quán)交易、信用交易和回購。證券交易形成的市場(chǎng)為證券的交易市場(chǎng)，即證券的二級(jí)市場(chǎng)。
為證券發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該證券承銷期內(nèi)和期滿后六個(gè)月內(nèi)，不得買賣該證券。
除前款規(guī)定外，為發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人，或者收購人、重大資產(chǎn)交易方出具審計(jì)報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受委托之日起至上述文件公開后五日內(nèi)，不得買賣該證券。實(shí)際開展上述有關(guān)工作之日早于接受委托之日的，自實(shí)際開展上述有關(guān)工作之日起至上述文件公開后五日內(nèi)，不得買賣該證券。
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