項目風(fēng)險投資合同

時間：2022-07-08 18:45:25 其他合同范本我要投稿

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項目風(fēng)險投資合同范本

　　篇一：項目風(fēng)險投資合同范本

　　風(fēng)險投資協(xié)議樣本詳細(xì)內(nèi)容

項目風(fēng)險投資合同范本

　　甲方 (你的公司)

　　和

　　乙方 (VC)

　　Investment Term Sheet

　　(投資意向書)

　　2011年01月01日

　　被投公司簡況

　　XXXX公司 (以下簡稱“甲方”或者“公司”) 是總部注冊在開曼群島的有限責(zé)任公司，該公司直接或者間接的通過其在中國各地的子公司和關(guān)聯(lián)企業(yè)，經(jīng)營在線教育開發(fā)、外包和其他相關(guān)業(yè)務(wù)。總公司、子公司和關(guān)聯(lián)企業(yè)的控股關(guān)系詳細(xì)說明見附錄一。

　　公司結(jié)構(gòu)

　　甲方除了擁有在附錄一中所示的中國的公司股權(quán)外，沒有擁有任何其他實體的股權(quán)或者債權(quán)憑證，也沒有通過代理控制任何其他實體，也沒有和其他實體有代持或其他法律形式的股權(quán)關(guān)系。

　　現(xiàn)有股東

　　目前甲方的股東組成如下表所示：

　　股東名單股權(quán)類型股份股份比例

　　黃馬克/CEO普通股 5,000,000 50%

　　劉比爾/CTO普通股 3,000,000 30%

　　周賴?yán)?COO普通股 2,000,000 20%

　　-----------------------------------------------------

　　合計：10,000,000 100%

　　投資人/投資金額

　　某某VC(乙方)將作為本輪投資的領(lǐng)投方(lead investor)將投資：美金150萬

　　跟隨投資方經(jīng)甲方和乙方同意，將投資：美金100萬

　　----------------------------------------------------------------------投資總額美金250萬

　　上述提到的所有投資人以下將統(tǒng)稱為投資人或者A輪投資人。

　　投資總額250萬美金(“投資總額”)將用來購買甲方發(fā)行的A輪優(yōu)先股股權(quán)。

　　本投資意向書所描述的交易，在下文中稱為“投資”。

　　投資款用途

　　研發(fā)、購買課件 80萬

　　在線設(shè)備和平臺 55萬

　　全國考試網(wǎng)絡(luò)45萬

　　運營資金 45萬

　　其它 25萬

　　總額 250萬

　　詳細(xì)投資款用途清單請見附錄二。

　　投資估值方法

　　公司投資前估值為美金350萬元，在必要情況下，根據(jù)下文中的“投資估值調(diào)整”條款進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。本次投資將購買公司股A輪優(yōu)先股股份，每股估值0.297美金，占公司融資后總股本的41.67%。

　　公司員工持股計劃和管理層股權(quán)激勵方案

　　現(xiàn)在股東同意公司將發(fā)行最多1,764,706股期權(quán)(占完全稀釋后公司總股本的15%)給管理團(tuán)隊。公司員工持股計劃將在投資完成前實施。

　　所有授予管理團(tuán)隊的期權(quán)和員工通過持股計劃所獲得的期權(quán)都必須在3年內(nèi)每月按比例兌現(xiàn)，并按照獲得期權(quán)時的公允市場價格執(zhí)行。

　　A輪投資后的股權(quán)結(jié)構(gòu)

　　A輪投資后公司(員工持股計劃執(zhí)行后)的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下表所示：

　　股東名單股權(quán)類型股份股份比例

　　黃馬克普通股5,000,000 27.63%

　　劉比爾普通股3,000,000 16.58%

　　周賴?yán)?普通股2,000,000 11.05%

　　員工持股普通股1,764,706 8.75%

　　A輪投資人(領(lǐng)投方) 優(yōu)先股5,042,017 25.00%

　　A輪投資人(跟投方) 優(yōu)先股3,361,345 16.67%

　　----------------------------------------------------

　　合計： 20,168,067 100%

　　投資估值調(diào)整

　　公司的初始估值(A輪投資前)將根據(jù)公司業(yè)績指標(biāo)進(jìn)行如下調(diào)整：

　　A輪投資人和公司將共同指定一家國際性審計公司(簡稱審計公司)來對公司2010年的稅后凈利(NPAT)按照國際財務(wù)報告準(zhǔn)則(IFRS)進(jìn)行審計。經(jīng)IFRS審計的經(jīng)常性項目的稅后凈利(扣除非經(jīng)常性項目和特殊項目)稱為“2010年經(jīng)審計稅后凈利”。

　　如果公司“2010年經(jīng)審計稅后凈利”低于美金150萬(“2010年預(yù)測的稅后凈利”)，公司的投資估值將按下述方法進(jìn)行調(diào)整：

　　2010年調(diào)整后的投資前估值=初始投資前估值×2010年經(jīng)審計稅后凈利÷2010年預(yù)測的稅后凈利。

　　A輪投資人在公司的股份也將根據(jù)投資估值調(diào)整進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。投資估值調(diào)整將在出具審計報告后1個月內(nèi)執(zhí)行并在公司按比例給A輪投資人發(fā)新的股權(quán)憑據(jù)以后立刻正式生效。

　　公司估值依據(jù)公司的財務(wù)預(yù)測，詳見附錄三。

　　反稀釋條款

　　A輪投資人有權(quán)按比例參與公司未來所有的股票發(fā)行(或者有權(quán)獲得這些有價證券或者可轉(zhuǎn)股權(quán)憑證或者可兌換股票);

　　在沒有獲得A輪投資人同意的情況下，公司新發(fā)行的股價不能低于A輪投資人購買時股價。在新發(fā)行股票或者權(quán)益性工具價格低于A輪投資人的購買價格時，A輪優(yōu)先股轉(zhuǎn)換價格將根據(jù)棘輪條款(ratchet)進(jìn)行調(diào)整。

　　資本事件(Capital Event)

　　“資本事件”是指一次有效上市(請見下面條款的定義)或者公司的并購出售。

　　有效上市

　　所謂的.“有效上市”必須至少滿足如下標(biāo)準(zhǔn)：

　　1. 公司達(dá)到了國際認(rèn)可的股票交易市場的基本上市要求;

　　2. 公司上市前的估值至少達(dá)到5000萬美金;

　　3. 公司至少募集2000萬美金。

　　出售選擇權(quán)(Put Option)

　　如果公司在本輪投資結(jié)束后48個月內(nèi)不能實現(xiàn)有效上市，A輪投資人將有權(quán)要求公司——在該情況下，公司也有義務(wù)——用現(xiàn)金回購部分或者全部的A輪投資人持有的優(yōu)先股，回購的數(shù)量必須大于或等于：

　　1. A輪投資人按比例應(yīng)獲得的前一個財年經(jīng)審計的稅后凈利部分的10倍，或者

　　2. 本輪投資總額加上從本輪投資完成之日起按照30%的內(nèi)部收益率(IRR)實現(xiàn)的收益總和。

　　拒絕上市后的出售選擇權(quán)

　　本輪投資完成后36個月內(nèi)，A輪投資人指定的董事提議上市，并且公司已經(jīng)滿足潛在股票交易市場的要求，但是董事會卻拒絕了該上市要求的情況下，A輪投資人有權(quán)要求公司在任何時

　　候用現(xiàn)金贖回全部或者部分的優(yōu)先股，贖回價必須高于或等于：

　　1. 本輪投資額加上本輪完成之日起按照30%內(nèi)部報酬率(IRR)實現(xiàn)的收益總和;

　　2. A輪投資人按比例應(yīng)獲得的前一個財年經(jīng)審計的稅后凈利部分的25倍。

　　未履行承諾條款的出售選擇權(quán)

　　如果創(chuàng)始股東和公司在本輪投資完成后12個月內(nèi)，沒有完成下文“簽署和完成交易的前提條件和交易完成后的承諾條款”中定義的投資后承諾條款，公司必須按照A輪投資人要求部分或者全部的贖回本輪發(fā)行的優(yōu)先股;贖回的價格按照本金加上本輪投資完成之日起按照30%內(nèi)部報酬率(IRR)實現(xiàn)的收益的總和。

　　創(chuàng)始股東承諾

　　所有創(chuàng)始股東必須共同地和分別地承諾公司將有義務(wù)履行上述出售選擇權(quán)條款。

　　轉(zhuǎn)換權(quán)以及棘輪條款(Ratchet)

　　A輪優(yōu)先股股東有權(quán)在任何時候?qū)輪優(yōu)先股轉(zhuǎn)換成普通股。初始的轉(zhuǎn)換率為1:1。A輪優(yōu)先股的股價轉(zhuǎn)換率將隨著股權(quán)分拆，股息，并股，或類似交易而按比例進(jìn)行調(diào)整。

　　新股發(fā)行的價格不能低于A輪投資人的價格。在新發(fā)行股票或者權(quán)益性工具價格低于A輪投資人的購買價格時，A輪優(yōu)先股轉(zhuǎn)換價格將根據(jù)棘輪條款(ratchet)進(jìn)行調(diào)整。

　　清算優(yōu)先權(quán)

　　當(dāng)公司出現(xiàn)清算，解散或者關(guān)閉等情況(簡稱清算)下，公司資產(chǎn)將按照股東股權(quán)比例進(jìn)行分配。但是A輪投資人將有權(quán)在其他股東執(zhí)行分配前獲得優(yōu)先股投資成本加上按照20%內(nèi)部回報率獲得的收益的總和(按照美金進(jìn)行計算和支付)。

　　在公司發(fā)生并購，并且i) 公司股東在未來并購后的公司中沒有主導(dǎo)權(quán);或者ii) 出售公司全部所有權(quán)等兩種情況將被視為清算。

　　在上述任何情況下，A輪優(yōu)先股股東有權(quán)選擇在執(zhí)行并購前全部或部分的轉(zhuǎn)換其優(yōu)先股。如果該交易的完成不滿足清算條款，A輪投資人將有權(quán)廢除前述的轉(zhuǎn)換。

　　沽售權(quán)和轉(zhuǎn)換權(quán)作為累積權(quán)益

　　上述A輪投資人的出售選擇權(quán)和轉(zhuǎn)換A輪優(yōu)先股權(quán)是并存的，而不是互斥的。

　　篇二：風(fēng)險投資項目融資合作協(xié)議

　　風(fēng)險投資項目融資合作協(xié)議

　　合同編號_ _

　　甲方：________ 簽訂地點：_ 簽訂方式：__ ___ 乙方：_簽訂時間：年_ _月__日

　　鑒于甲方正在就項目(以下簡稱“目標(biāo)項目”)進(jìn)行(股權(quán)/債權(quán))融資，經(jīng)雙方友好協(xié)商，達(dá)成如下全程融資合作協(xié)議：

　　第一條合作事項：甲方委托乙方就目標(biāo)項目進(jìn)行全程融資。

　　第二條甲方對項目融資的基本要求：

　　1、首筆融資額度：萬元，可在此上下浮動。

　　第三條乙方的權(quán)利與義務(wù)

　　1、乙方有權(quán)在甲方的要求范圍內(nèi)自主與投資商溝通和談判;

　　2、乙方有權(quán)按雙方協(xié)議約定收取顧問服務(wù)報酬;

　　3、原則上，乙方不能逾越甲方的要求，若在融資過程中，投資商或融資對象提出了

　　與甲方要求相違背的事項，則乙方不能擅作主張，應(yīng)書面征求甲方意見，待甲方正式回復(fù)(傳真或正式文本)后，乙方再向投資方作出相應(yīng)答復(fù)。

　　4、乙方的主要工作：

　　(1) 指派項目融資負(fù)責(zé)人，以全程負(fù)責(zé)該項目的融資;

　　(2) 對項目進(jìn)行審慎調(diào)查;

　　(3) 根據(jù)審慎調(diào)查情況，制定該項目的融資策略與融資實施進(jìn)度計劃;

　　(4) 制作項目推薦函;

　　(5) 精心挑選切合的投資商;

　　(6) 與投資商進(jìn)行初步溝通和答疑;

　　(7) 協(xié)助甲方與投資商等的談判。

　　5、乙方應(yīng)就目標(biāo)項目融資進(jìn)展即時向甲方進(jìn)行書面或口頭匯報。

　　第四條甲方的權(quán)利與義務(wù)

　　(1) 甲方有權(quán)獲得按協(xié)議約定的相應(yīng)高質(zhì)量服務(wù);

　　(2) 甲方有權(quán)詢問并監(jiān)督乙方在目標(biāo)項目上的工作進(jìn)展，乙方應(yīng)如實詳細(xì)回

　　答。

　　(3) 甲方應(yīng)如實向乙方告知項目重大事項，不得隱瞞或虛報;

　　(4) 甲方應(yīng)按乙方要求熟練準(zhǔn)備有關(guān)針對投資者的提問，不得有誤;

　　(5) 甲方應(yīng)對乙方在融資過程中提出的問題和要求在2日內(nèi)作出書面正式回

　　復(fù);

　　(6) 甲方應(yīng)配合乙方與投資者的談判，不得無故推遲或拒絕;

　　(7) 甲方應(yīng)友好、周到地接待重點投資商的考察事宜，不必鋪張，在分寸上

　　不卑不亢就可以了，可按乙方的指示決定是否要求當(dāng)?shù)卣块T有關(guān)領(lǐng)

　　導(dǎo)參加接見事宜。甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的正當(dāng)考察費用(包括乙方陪同投資

　　商的差旅費，若投資商要求承擔(dān)其來回的正當(dāng)交通費，甲方也不應(yīng)拒絕)。

　　(8) 甲方應(yīng)按協(xié)議要求向乙方支付相應(yīng)服務(wù)費用

　　第五條協(xié)議期限：自雙方簽訂融資服務(wù)協(xié)議之日起至年月日止(共六個月

　　時間)，因甲方原因?qū)е聲r間的耽誤則相應(yīng)期限順延。若在時間到期后，融資工作已進(jìn)入實質(zhì)性關(guān)鍵階段，則經(jīng)甲方同意，期限可延長，具體由雙方簽訂補(bǔ)充協(xié)議進(jìn)行明確。

　　第六條費用支付

　　1、該項融資服務(wù)費用總額按首筆融資額的 %，由甲方向乙方支付。費用支付方式：

　　(1) 前期費用，在雙方簽定全程融資合作協(xié)議和保密協(xié)議后2日內(nèi)，甲方支

　　付10000 元(大寫壹萬元)前期融資服務(wù)費。

　　(2) 在首筆融資資金到達(dá)有關(guān)帳戶后7日內(nèi)，甲方向乙方支付扣除首付費用

　　后的其余款項。

　　2、甲方按乙方要求將費用劃至乙方指定帳戶。

　　第七條雙方承諾

　　(1) 乙方應(yīng)本著誠信、專業(yè)、高效的職業(yè)精神為甲方提供優(yōu)質(zhì)的`服務(wù);

　　(2) 甲方為所提供的一切資料負(fù)責(zé)，并保證其真實性、完整性和合法性;

　　(3) 甲方不應(yīng)要求乙方做出有違強(qiáng)國家和行業(yè)法律、法規(guī)的事情。

　　第八條補(bǔ)償條款

　　甲方承諾，因乙方在整個項目融資過程中投入了大量的時間和精力，并制定了相關(guān)融資策略，給甲方的融資成功增加了較大的機(jī)會，若項目在約定期限內(nèi)融資成功，但該投資方并非乙方直接介紹之結(jié)果，為給予乙方一定補(bǔ)償，甲方向乙方支付5萬元人民幣(大寫伍萬元)作為酬謝，支付時間為首筆融資資金到位之日起5個工作日內(nèi)。

　　第九條違約條款

　　(1) 若乙方收了費用后，無故不履行融資相關(guān)義務(wù)，則甲方有權(quán)要求乙方按

　　已經(jīng)支付金額的雙倍返還違約金。

　　(2) 若甲方不履行誠信義務(wù)，向乙方和投資者隱瞞、虛報相關(guān)資料和數(shù)據(jù)，

　　則乙方有權(quán)提前終止服務(wù)協(xié)議，并要求甲方支付首付費用兩倍的違約金。

　　(3) 若因甲方原因?qū)е氯谫Y工作不能繼續(xù)進(jìn)行、投資商資金不能到位，如甲

　　方破產(chǎn)清算;因種種原因甲方中途放棄本協(xié)議(如其它資金到位，被收

　　購等)等，則乙方有權(quán)要求甲方繼續(xù)履行本協(xié)議，若甲方拒絕繼續(xù)履行，

　　則乙方有權(quán)單方面終止本協(xié)議，并要求甲方支付首付費用兩倍的違約金，

　　同時保留要求賠償?shù)臋?quán)利(包括但不限于因甲方違約造成乙方在投資商

　　領(lǐng)域失信于人的信譽(yù)損失等)。

　　(4) 若甲方不按本協(xié)議約定支付相關(guān)款項，則自應(yīng)支付之日起，每逾期一天，

　　按未支付金額的千分之五支付罰金。

　　第十條甲方和乙方的選擇權(quán)

　　在簽約后的一個月時間內(nèi)：

　　(1) 甲方的選擇權(quán)：甲方可以終止本協(xié)議，并以書面的方式通知乙方，甲方

　　已經(jīng)向乙方支付的費用不能再要回，乙方也不能要求甲方賠償因合同終

　　止導(dǎo)致的前期投入等相關(guān)損失。本協(xié)議提前終止。

　　(2) 乙方的選擇權(quán)：若乙方通過一定時間的工作后，發(fā)現(xiàn)感興趣的投資商較

　　少，則乙方有權(quán)終止服務(wù)，并書面通知甲方，但乙方應(yīng)全部退回甲方已

　　經(jīng)支付的定金，甲方亦不應(yīng)向乙方索賠。本協(xié)議提前終止。

　　第十一條合同爭議的解決方式：本合同在履行過程中發(fā)生爭議，由雙方當(dāng)事人協(xié)商解決;

　　協(xié)商不成，可申請北京市仲裁委員會仲裁，或直接向北京市朝陽區(qū)人民法院起訴。第十二條本合同一式兩份，由雙方簽字生效，若距離較遠(yuǎn)，也可傳真簽字，但需附上簽

　　字人的身份證或法人的營業(yè)執(zhí)照傳真件。

　　第十三條本協(xié)議自雙方簽字蓋章程之日起生效。

　　此頁無正文。

　　篇三：風(fēng)險投資合同范本

　　風(fēng)險投資合同范本

　　甲方：×××

　　乙方：×××

　　甲方已充分了解乙方關(guān)于××項目的創(chuàng)業(yè)計劃，欲投入資金與乙方共同創(chuàng)業(yè)，經(jīng)甲、乙雙方充分協(xié)商達(dá)成如下協(xié)議：

　　一、風(fēng)險投資的項目

　　1.乙方已擁有××項日的設(shè)計開發(fā)思路及相關(guān)的技術(shù)資料，欲進(jìn)一步完成該項目的軟件開發(fā)，產(chǎn)品試樣，直至設(shè)立公司批量生產(chǎn)、投放市場;

　　2.甲方已充分了解乙方的創(chuàng)業(yè)計劃，并認(rèn)同其市場前景，擬投入風(fēng)險資金與乙方共同創(chuàng)業(yè)。

　　二、風(fēng)險投資的階段劃分

　　××項目的風(fēng)險投資分兩個階段：

　　1.種子期：即××項日的開發(fā)設(shè)計，直至完成產(chǎn)品樣機(jī)，形成產(chǎn)品生產(chǎn)九案;

　　2.創(chuàng)立期：即甲、乙雙方共同設(shè)立一家生產(chǎn)××產(chǎn)品的有限責(zé)任公司，并將產(chǎn)品批量生產(chǎn)投放市場。

　　三、風(fēng)險資金的投入

　　(一)種子期

　　1.在種子期，甲方投入萬元風(fēng)險資金，與乙方共同完成產(chǎn)品的設(shè)計開發(fā)，直至完成產(chǎn)品的樣機(jī);

　　2.在種子期，甲乙雙力決定根據(jù)乙方的設(shè)計開發(fā)思路及相關(guān)的技術(shù)資料，共同委托軟件設(shè)計師開發(fā)××專用軟件，委托設(shè)計軟件的報酬及生產(chǎn)樣機(jī)的`費用在上述萬元風(fēng)險資金中支出;

　　3.在種子期，甲、乙雙方均不享有工資收入，如需聘用專業(yè)人員則工資在風(fēng)險資金中支出;

　　4.種子期的期限為本合同簽訂之日起××個月，如在上逾期限內(nèi)仍未完成樣機(jī)生產(chǎn)，則需甲、乙雙力協(xié)商是否延長上述期限，協(xié)商未果則本協(xié)議終止，剩余的資金及業(yè)已形成的所有資產(chǎn)屬甲、乙雙方共同所有：

　　5.××產(chǎn)品的樣品如在上述期限屆滿并開發(fā)完畢，甲、乙雙力對××樣機(jī)進(jìn)行評估，如達(dá)到甲、乙雙方在簽訂本協(xié)議時認(rèn)可的設(shè)計要求，風(fēng)險投資必須進(jìn)入創(chuàng)立期;相反則由甲、乙雙方協(xié)商是否延長上述期限，協(xié)商未果則本協(xié)議終止，剩余的資金及業(yè)已形成的所有資產(chǎn)屬甲、乙雙方共同所有。

　　(二)創(chuàng)立期

　　1.××樣機(jī)開發(fā)完畢并達(dá)到設(shè)計要求時，甲、乙雙方必須共同出資設(shè)立一家有限責(zé)任公司以生產(chǎn)、銷售××產(chǎn)品;

　　2.甲、乙雙方?jīng)Q定設(shè)立的有限責(zé)任公司注冊資本金為××萬元，其中甲方出資××萬元，占注冊資本金的XX%;乙方出資××萬元，占注冊資本金的XX%，甲、乙雙方均以貨幣資金出資：

　　3.公司設(shè)立后，甲、乙雙方必須將在種子期形成的有關(guān)××產(chǎn)品的所有有形及無形資產(chǎn)包括知識產(chǎn)權(quán)無償?shù)剞D(zhuǎn)移給公司所有：

　　4.在公司設(shè)立中，乙方出資的××萬元由甲方提供無息貸款，乙方必須在公司設(shè)立后××個完整會計年度內(nèi)歸還給乙方，其中每年各償還××，償還期限為每個完整會計年度結(jié)束公司分紅后的一個月內(nèi)。乙方分得的公司紅利必須優(yōu)先償還上述借款，甲方有權(quán)從乙方分得的公司紅利中代扣，如當(dāng)年乙方分得的紅利不足以償還上述借款，乙方必須于分紅之日起xx日內(nèi)籌資償還，否則乙方必須將當(dāng)年度欠款部分對應(yīng)的公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓給甲方，(上述對應(yīng)是指公司設(shè)立時該部分欠款所占的公司股權(quán))，但甲方僅限于受讓公司股權(quán)，不得要求乙方以其它貨幣或?qū)嵨镔Y產(chǎn)償還借款。

　　四、其它風(fēng)險投資的引入與限制

　　1.無論是種子期還是公司設(shè)立后，其它風(fēng)險投資的引入均需甲、乙雙方一致同意：

　　2.其它形式投資引入時，需對公司的資產(chǎn)進(jìn)行評估，以評估的資產(chǎn)價值為基準(zhǔn)折算股權(quán)比例;

　　3.公司設(shè)立后如需增加投資，甲、乙雙方有權(quán)按設(shè)立時的股權(quán)比例追加投資。

　　五、違約責(zé)仟

　　1.在種子期，甲方未投入或未足額投入風(fēng)險資金，則甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，支付未投入部分資金××倍的違約金給乙方，××項目已具有的有形、無形資產(chǎn)均歸乙方單獨享有;

　　2.在種子期，乙方未經(jīng)甲方同意將××項目交給其他風(fēng)險投資者，則乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，支付已投入資金額2倍的違約金給甲方，××項目已具有的有形及無形資產(chǎn)均歸甲方單獨享有;

　　3.××樣機(jī)試制完畢達(dá)到設(shè)計要求時，甲、乙雙方任何一方未按本協(xié)議約定設(shè)立公司，則違約方需向守約方支付20萬元違約金。

　　六、其它

　　1.本協(xié)議未盡事宜雙方協(xié)商解決，協(xié)商未成可向法院訴訟解決;

　　2.本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)壹份。

　　甲方：乙方：