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獨(dú)立董事須持證上崗
近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布《上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作指引》及相關(guān)實(shí)施細(xì)則（詳見第11版）。與征求意見稿相比，《指引》及相關(guān)實(shí)施細(xì)則主要在培訓(xùn)的組織形式和各部門職責(zé)分工上進(jìn)行了進(jìn)一步明確，規(guī)定今后上市公司獨(dú)立董事的培訓(xùn)交由滬深兩家交易所負(fù)責(zé)組織實(shí)施，證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)配合落實(shí)。以《指引》為基準(zhǔn)，同時(shí)制定發(fā)布的上市公司高管培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則包括：《上市公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則》、《上市公司董事、監(jiān)事培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則》、《上市公司獨(dú)立董事培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則》、《上市公司財(cái)務(wù)總監(jiān)培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則》和《上市公司董事會(huì)秘書培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則》。
規(guī)則明確，培訓(xùn)工作由證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部統(tǒng)一進(jìn)行指導(dǎo)、協(xié)調(diào)，證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部、派出機(jī)構(gòu)、證券交易所分工合作，分層次組織實(shí)施。與征求意見稿相比，《指引》及實(shí)施細(xì)則主要對(duì)培訓(xùn)的組織形式和各部門職責(zé)分工進(jìn)行了進(jìn)一步明確，具體分工為：證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部負(fù)責(zé)組織或根據(jù)需要授權(quán)相關(guān)部門組織上市公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)的培訓(xùn)；上市公司獨(dú)立董事、董事會(huì)秘書的培訓(xùn)則主要由滬深交易所為主導(dǎo)負(fù)責(zé)組織實(shí)施，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提供配合；上市公司董事（不含上市公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、獨(dú)立董事）、監(jiān)事的培訓(xùn)主要交由派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)開展。
《指引》還規(guī)定，上市公司獨(dú)立董事上崗前必須參加集中授課，獲得資格證書，任職2年內(nèi)至少還要參加一次后續(xù)培訓(xùn)；上市公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)總監(jiān)在任職1年內(nèi)至少參加一次崗位培訓(xùn)；董事會(huì)秘書和證券事務(wù)代表要參加資格培訓(xùn)和后續(xù)培訓(xùn)。
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