新三板交易制度2篇
在不斷進(jìn)步的時(shí)代，制度對(duì)人們來(lái)說(shuō)越來(lái)越重要，制度是維護(hù)公平、公正的有效手段，是我們做事的底線要求。我們?cè)撛趺磾M定制度呢？下面是小編為大家整理的新三板交易制度，歡迎大家借鑒與參考，希望對(duì)大家有所幫助。
新三板交易制度1
新三板交易制度
一 以機(jī)構(gòu)投資者為主。自然人僅限特定情況才允許投資。
二 實(shí)行股份轉(zhuǎn)讓限售期。新三板對(duì)特定主體持有股份規(guī)定限售期，另對(duì)掛牌前增資、控股股東及實(shí)際控制人轉(zhuǎn)讓股份等也分別規(guī)定了限售期。
三 設(shè)定股份交易最低限額。每次交易要求不得低于1000股，投資者證券賬戶某一股份余額不足1000股的，只能一次性委托賣出。
四 交易須主辦券商代理。主辦券商代為辦理報(bào)價(jià)申報(bào)、轉(zhuǎn)讓或購(gòu)買委托、成交確認(rèn)、清算交收等手續(xù)，掛牌公司及投資者在代辦系統(tǒng)所進(jìn)行的股份交易的相關(guān)手續(xù)均需經(jīng)主辦券商辦理。
五 依托新三板代辦交易系統(tǒng)。新三板代辦交易系統(tǒng)依托于深圳證券交易所建設(shè)，與中小板、創(chuàng)業(yè)板等并列于深圳交易所交易系統(tǒng)。
六 投資者委托交易。投資者委托分為意向委托、定價(jià)委托和成交確認(rèn)委托、委托當(dāng)日有效。意向委托、定價(jià)委托和成交確認(rèn)委托均可撤銷，但已經(jīng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)確認(rèn)成交的委托不得撤銷或變更。
七 分級(jí)結(jié)算原則。新三板交易制度對(duì)股份和資金的結(jié)算實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則。
新三板交易規(guī)則
1.新三板交易規(guī)則股票名稱后不帶任何數(shù)字。股票代碼以43打頭，如：430003北京時(shí)代。
2.委托的股份數(shù)量以“股”為單位，新三板交易規(guī)則每筆委托的股份數(shù)量應(yīng)不低于3萬(wàn)股，但賬戶中某一股份余額不足3萬(wàn)股時(shí)可一次性報(bào)價(jià)賣出。
3.報(bào)價(jià)系統(tǒng)僅對(duì)成交約定號(hào)、股份代碼、買賣價(jià)格、股份數(shù)量四者完全一致，買賣方向相反，對(duì)手方所在報(bào)價(jià)券商的席位號(hào)互相對(duì)應(yīng)的成交確認(rèn)委托進(jìn)行配對(duì)成交。如買賣雙方的成交確認(rèn)委托中，只要有一項(xiàng)不符合上述要求的，報(bào)價(jià)系統(tǒng)則不予配對(duì)。因此，投資者務(wù)必認(rèn)真填寫(xiě)成交確認(rèn)委托。
4.股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的成交價(jià)格通過(guò)買賣雙方議價(jià)產(chǎn)生。投資者可通過(guò)報(bào)價(jià)系統(tǒng)直接聯(lián)系對(duì)手方，也可委托報(bào)價(jià)券商聯(lián)系對(duì)手方，約定股份的買賣數(shù)量和價(jià)格。投資者可在“代辦股份轉(zhuǎn)讓信息披露平臺(tái)”的“中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓”欄目中或報(bào)價(jià)券商的營(yíng)業(yè)部獲取股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓行情、掛牌公司信息和主辦報(bào)價(jià)券商發(fā)布的相關(guān)信息。
5.新三板交易規(guī)則要求沒(méi)有設(shè)漲跌停板。
新三板交易范圍：
(1)新三板交易機(jī)構(gòu)投資者，包括法人、信托、合伙企業(yè)等。
(2)新三板交易公司掛牌前的自然人股東(掛牌公司自然人股東只能買賣其持股公司的股份。)
(3)通過(guò)定向增資或股權(quán)激勵(lì)持有公司股份的自然人股東。
(4)因繼承或司法裁決等原因持有公司股份的自然人股東。
(5)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他投資者。
新三板交易條件：
( 1)依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年(有限公司整體改制可以連續(xù)計(jì)算);
( 2)業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力;
( 3)公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng);
( 4)股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī);
( 5)主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo);
( 6)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。
新三板制度
1、 非典型報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)機(jī)制，而是愿者上鉤的被動(dòng)交易制
新三板的交易方式有兩種，一是投資者買賣雙方在場(chǎng)外自由對(duì)接，協(xié)商并確定買賣意向，再回到新三板市場(chǎng)，委托主辦券商辦理申報(bào)、確認(rèn)成交并結(jié)算;二是買賣雙方向主辦券商做出定價(jià)委托，委托主辦券商按其指定的價(jià)格買賣不超過(guò)其制定數(shù)量的股份，主辦券商接到此委托后，并不積極作為，尋找相應(yīng)的買家或賣家，而是將定價(jià)委托申報(bào)至股權(quán)代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)登記備案，并等待一個(gè)認(rèn)可此價(jià)格的買家或賣家出現(xiàn)，對(duì)手方如同意此定價(jià)且愿意為此交易，仍需委托主辦券商做出成交確認(rèn)委托，一旦該委托由主辦券商做出成交確認(rèn)申請(qǐng)，并在標(biāo)的股份存在且充足、買方資金充足的.情況下，交易才能成立。由此可見(jiàn)，此種機(jī)制并非典型的指令驅(qū)動(dòng)機(jī)制。
2、盡可能減低風(fēng)險(xiǎn)，安全交易
新三板交易制度通過(guò)實(shí)行一系列規(guī)范盡可能避免交易的風(fēng)險(xiǎn)，諸如，實(shí)行機(jī)構(gòu)投資者投資為主，限定進(jìn)入股份交易代辦系統(tǒng)期限，規(guī)定最低交易股份數(shù)額以及要求通過(guò)主辦券商予以代理，這均顯示出新三板交易制度希望盡可能減低交易風(fēng)險(xiǎn)。
3、與主板等場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)有效銜接和統(tǒng)一
新三板交易系統(tǒng)平臺(tái)建立在深圳證券交易所系統(tǒng)平臺(tái)上，交易賬戶與深圳交易所系統(tǒng)相銜接，創(chuàng)建深圳證券交易所賬戶的投資者，直接可以用該賬戶進(jìn)行新三板交易，由此搭建了中小板、創(chuàng)業(yè)板與新三板的連接橋梁。
4、證券機(jī)構(gòu)在交易制度中地位舉足輕重
交易的委托、報(bào)價(jià)申請(qǐng)、成交確認(rèn)以及交割清算，都需要主辦券商代為代理，但現(xiàn)階段的交易并非實(shí)行做市商制度，主板券商僅起到交易代理的作用，其進(jìn)一步的作用并未發(fā)揮出來(lái)。
5、交易制度尚處于試點(diǎn)階段，具有很強(qiáng)的試驗(yàn)色彩
整個(gè)新三板的交易制度都處于試點(diǎn)階段，《暫行試點(diǎn)辦法》帶有的試驗(yàn)色彩濃厚。
新三板交易制度2
行業(yè)宏觀
1新三板交易制度改革進(jìn)入深度測(cè)試階段
新三板市場(chǎng)交易制度改革已進(jìn)入落實(shí)階段。相關(guān)交易制度改革，包括大宗交易以及集合競(jìng)價(jià)，已進(jìn)入深度測(cè)試階段，各家券商近期正在緊鑼密鼓地進(jìn)行相關(guān)系統(tǒng)的測(cè)試。
“現(xiàn)在每天我們都要模擬大宗交易及集合競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)景，不過(guò)相關(guān)政策的落定或還需根據(jù)測(cè)試結(jié)果來(lái)評(píng)估。”5月9日，北京地區(qū)一位券商人士表示。
2逾1700家三板企業(yè)去年派現(xiàn)225億元
數(shù)據(jù)顯示，目前新三板已有10576家公司發(fā)布了20xx年報(bào)。其中，進(jìn)行利潤(rùn)分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本的公司2345家，約占披露年報(bào)公司的22%。其中，20xx家公司對(duì)20xx年利潤(rùn)進(jìn)行分配，包括派現(xiàn)以及送紅股，約占10576家公司的19%。1729家公司擬派發(fā)現(xiàn)金大約225億元。
3金融科技股受寵
新三板企業(yè)年報(bào)披露進(jìn)入尾聲，機(jī)構(gòu)持股變化情況亦浮出水面。數(shù)據(jù)顯示，20xx年掛牌企業(yè)數(shù)量較20xx年增長(zhǎng)近兩倍。
與之相對(duì)的是，20xx年新三板機(jī)構(gòu)股東戶數(shù)約為37萬(wàn)戶，較20xx年增長(zhǎng)約42%。在機(jī)構(gòu)持股數(shù)居前十的公司中，8家為金融或類金融企業(yè);生物科技類企業(yè)更受PE、VC機(jī)構(gòu)青睞。
4新三板摘牌潮涌
上周新三板摘牌公司達(dá)到23家，創(chuàng)下單周摘牌數(shù)量之最。
截至5月5日(下同)，據(jù)可查詢到的數(shù)據(jù)，新三板成立以來(lái)共有193家掛牌企業(yè)摘牌，其中有102家是在今年“離場(chǎng)”的。此外，還有一大批公司正在“趕往”摘牌的路上，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，4月下旬至今，約有33家公司發(fā)布了擬摘牌公告。
公司資訊
1金版文化收購(gòu)金版數(shù)字94.20%股權(quán)
5月9日，金版文化公告稱，公司擬5652.00萬(wàn)元收購(gòu)深圳市金版文化數(shù)字傳媒有限公司94.20%股權(quán)。本次收購(gòu)事項(xiàng)構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，另此次交易構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。
公司表示，金版文化通過(guò)收購(gòu)金版數(shù)字,增強(qiáng)其數(shù)字內(nèi)容制作能力,補(bǔ)強(qiáng)其互聯(lián)網(wǎng)運(yùn)營(yíng)思維和經(jīng)驗(yàn),以更為從容的參與行業(yè)數(shù)字化的浪潮,增強(qiáng)公司競(jìng)爭(zhēng)力。
2上海共創(chuàng)擬被上市公司收購(gòu)
5月9日，上海共創(chuàng)(835160)發(fā)布停牌進(jìn)展公告。公告稱，上市公司中通國(guó)脈(603559)擬通過(guò)發(fā)行股份及支付現(xiàn)金相結(jié)合的方式，購(gòu)買公司股東周才華、李海霞、徐征英持有的公司100%的股權(quán)。
3邁奇化學(xué)復(fù)牌股價(jià)急跌七成
撤回上市申請(qǐng)的新三板企業(yè)邁奇化學(xué)(831325，OC)9日復(fù)牌，開(kāi)盤(pán)即暴跌，收盤(pán)4.40元，暴跌69.23%。股價(jià)一日跌去七成，究其原因，還是跟公司終止IPO有關(guān)。
與此形成對(duì)比的是，自20xx年10月底宣布IPO之后，公司股價(jià)應(yīng)聲而起，截至20xx年5月23日停牌，漲幅高達(dá)96.43%。
4樂(lè)視旗下網(wǎng)酒網(wǎng)8個(gè)月即閃退新三板
日前，樂(lè)視旗下酒類電商平臺(tái)網(wǎng)酒網(wǎng)發(fā)布提示性公告顯示，該上市公司擬申請(qǐng)?jiān)谛氯褰K止掛牌。此次宣布摘牌，意味著網(wǎng)酒網(wǎng)將成為酒類新三板上市公司中的首家退市企業(yè)。業(yè)內(nèi)人士表示，網(wǎng)酒網(wǎng)的退市意味著酒業(yè)互聯(lián)網(wǎng)泡沫的消退。
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