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2016年基金從業(yè)考試考點(diǎn)：證券概述
基金在我們的生活中很常見(jiàn)，但是想要考取一個(gè)基金從業(yè)資格證卻不是一朝一夕鬧著玩的事情，所以為了使考生們更好地學(xué)習(xí)，應(yīng)屆畢業(yè)生網(wǎng)小編為大家介紹2016年基金從業(yè)考試考點(diǎn)：證券概述，希望可以幫到你!
一、證券概述
(一)證券的定義
證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書(shū)面憑證，表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過(guò)的行為。
(二)有價(jià)證券的分類(lèi)
商品證券【提貨單、運(yùn)貨單、倉(cāng)庫(kù)棧單】
貨幣證券【商業(yè)證券(商業(yè)匯票、商業(yè)本票);銀行證券(銀行匯票、銀行本票和支票)】
資本證券【發(fā)行主體→政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券;
是否在證券交易所掛牌上市交易→上市證券、非上市證券;
募集方式→公募證券、私募證券;
證券所代表的權(quán)利性質(zhì)→股票、債券、其他證券】
(三)有價(jià)證券的特征
期限性、收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性
二、證券市場(chǎng)概述
(一)證券市場(chǎng)的概念
市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物
為解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場(chǎng)
(二)證券市場(chǎng)的特征
1、證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所
2、證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所
3、證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所
(三)證券市場(chǎng)的基本功能
1、籌資—投資功能2、資本定價(jià)功能3、資本配置功能
三、證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)
(一)證券市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)
順序關(guān)系：發(fā)行市場(chǎng)(一級(jí)市場(chǎng))、交易市場(chǎng)(二級(jí)市場(chǎng))
發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提，流通市場(chǎng)是證券得以持續(xù)擴(kuò)大發(fā)行的必要條件。
層次結(jié)構(gòu)：2004.1.31《國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》“建立多層次股票市場(chǎng)體系”“繼續(xù)規(guī)范和發(fā)展主板市場(chǎng)，逐步改善主板市場(chǎng)上市公司結(jié)構(gòu)。分步推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)建設(shè)，完善風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制，拓展中小企業(yè)融資渠道。積極探索和完善統(tǒng)一監(jiān)管下的股份轉(zhuǎn)讓制度”;提出“積極穩(wěn)妥發(fā)展債券市場(chǎng)”、“穩(wěn)步發(fā)展期貨市場(chǎng)”
1、代辦股份轉(zhuǎn)讓。2001年6月12日正式啟動(dòng);2002年8月29日第一家股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌;2002年8月29日起退市公司納入代辦股份轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)范圍。
應(yīng)具備條件：合法存續(xù)的股份有限公司、公司組織結(jié)構(gòu)健全、登記托管的股份比例達(dá)到規(guī)定的要求等。
2、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)。(2008年3月21日 征求意見(jiàn)) 主要服務(wù)于新興產(chǎn)業(yè)尤其是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)
主要目的：為新興公司提供集資途徑，幫助其發(fā)展和擴(kuò)展業(yè)務(wù)
(二)證券市場(chǎng)的品種結(jié)構(gòu)
1、股票市場(chǎng)
2、債券市場(chǎng)。相對(duì)比較穩(wěn)定
3、基金市場(chǎng)。封基掛牌交易;開(kāi)基向基金管理公司申購(gòu)贖回
4、衍生品市場(chǎng)
(三)證券市場(chǎng)的交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)(有形市場(chǎng)、無(wú)形市場(chǎng))
【擴(kuò)展閱讀】
考試部分大綱
證券投資基金的銷(xiāo)售
掌握基金營(yíng)銷(xiāo)的含義、特征及主要內(nèi)容;熟悉基金的銷(xiāo)售渠道。
熟悉建立客戶關(guān)系的主要環(huán)節(jié)和基本方法;了解基金銷(xiāo)售的促銷(xiāo)手段;熟悉基金持續(xù)營(yíng)銷(xiāo)、基金轉(zhuǎn)換以及基金定期定額的概念。
熟悉基金銷(xiāo)售客戶服務(wù)的意義、內(nèi)容和服務(wù)方式;熟悉客戶投訴的處理方式。
熟悉基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi);掌握基金銷(xiāo)售的風(fēng)險(xiǎn)防范措施。
證券投資基金的分析與評(píng)價(jià)
掌握基金分析與評(píng)價(jià)的目的和意義，熟悉基金分析與評(píng)價(jià)的原則。
掌握對(duì)基金公司和基金經(jīng)理進(jìn)行分析評(píng)級(jí)的考察范圍，了解考察要點(diǎn)。
了解基金簡(jiǎn)單份額凈值增長(zhǎng)率、復(fù)權(quán)份額凈值增長(zhǎng)率及其他收益率計(jì)算指標(biāo)的概念和含義。
掌握基金風(fēng)險(xiǎn)的類(lèi)型，了解對(duì)基金收益進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的意義，熟悉常用的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益衡量指標(biāo)。
了解指股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場(chǎng)基金、指數(shù)型基金、封閉式基金、QDII基金常用的分析指標(biāo)，掌握基本分析要點(diǎn)。
了解基金評(píng)級(jí)的原理及方法，掌握基金評(píng)級(jí)的運(yùn)用及局限性。
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