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2017期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》復習題及答案
復習題一：
單選題
規(guī)范的現代期貨市場( )產生于美國芝加哥。
A、19世紀中期
B、公元1215年
C、19世紀末
D、20世紀中期
【正確答案】A
【答案解析】本題考查現代期貨交易的形成。規(guī)范的現代期貨市場在19世紀中期產生于美國芝加哥。
單選題
期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易應當事先向客戶出示( )。
A、風險說明書
B、授權委托書
C、責任自負承諾書
D、書面合同
【正確答案】A
【答案解析】期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。
單選題
1982年，美國( )上市交易價值線指數期貨，標志著股指期貨的誕生。
A、堪薩斯期貨交易所(KCBT)
B、芝加哥商業(yè)交易所(CME)
C、芝加哥期貨交易所(CBOT)
D、紐約期貨交易所(NYBOT)
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【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查金融期貨的內容。1982年美國堪薩斯期貨交易所(KCBT)開發(fā)出價值線綜合指數期貨合約，使股票價格指數也成為期貨交易品種。
多選題
制定《期貨交易管理條例》的宗旨是( )。
A、規(guī)范期貨交易行為，加強對期貨交易的監(jiān)督管理
B、維護期貨市場秩序，防范風險
C、保護期貨交易各方的合法權益和社會公共利益
D、促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展
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【正確答案】ABCD
【答案解析】為了規(guī)范期貨交易行為，加強對期貨交易的監(jiān)督管理，維護期貨市場秩序，防范風險，保護期貨交易各方的合法權益和社會公共利益，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，制定《期貨交易管理條例》。
單選題
國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準決定的是( )。
A、變更業(yè)務范圍
B、變更注冊資本且調整股權結構
C、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產
D、變更公司形式
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【正確答案】 B
【答案解析】 選項ACD需要在2個月內作出批準或者不批準的決定。
單選題
非會員單位只能通過期貨公司會員進行期貨交易，體現了期貨交易的( )特征。
A、雙向交易
B、場內集中競價
C、杠桿機制
D、合約標準化
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【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查期貨交易的基本特征。期貨交易的基本特征可歸納為6個方面：(1)合約標準化;(2)場內集中競價交易;(3)保證金交易;(4)雙向交易;(5)對沖了結;(6)當日無負債結算。期貨交易必須在期貨交易所內進行，體現了期貨交易的交易集中化特征。
多選題
期貨公司可以接受客戶委托為其進行期貨交易，但不得( )。
A、未經客戶委托擅自進行期貨交易
B、不按照客戶委托內容進行期貨交易
C、向客戶作獲利保證
D、在經紀業(yè)務中與客戶約定分享利益或者共擔風險
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【正確答案】 ABCD
【答案解析】 期貨公司不得未經客戶委托或者不按照客戶委托內容，擅自進行期貨交易。期貨公司不得向客戶作獲利保證;不得在經紀業(yè)務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。
復習題二：
單選題
《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》已經中國證券監(jiān)督管理委員會和財政部審議通過，現予公布，自( )起施行。
A、2007年5月1日
B、2007年6月1日
C、2007年7月1日
D、2007年8月1日
【正確答案】D
【答案解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》已經中國證券監(jiān)督管理委員會和財政部審議通過，現予公布，自2007年8月1日起施行。
多選題
在我國，期貨交易所會員資格的獲得方式主要有( )。
A、以交易所創(chuàng)辦發(fā)起人身份加入
B、接受發(fā)起人的轉讓加入
C、依據期貨交易所的規(guī)則加入
D、由期貨監(jiān)管部門特批加入
【正確答案】ABC
【答案解析】會員制期貨交易所會員資格的獲取方式有多種，主要是：(1)以交易所創(chuàng)辦發(fā)起人的身份加入;(2)接受發(fā)起人的資格轉讓加入;(3)接受期貨交易所其他會員的資格轉讓加入;(4)依據期貨交易所的規(guī)則加入。
多選題
目前，我國沒有實行分級結算制度的期貨交易所有( )。
A、大連商品交易所
B、鄭州商品交易所
C、上海期貨交易所
D、中國金融期貨交易所
【正確答案】ABC
【答案解析】我國境內期貨結算制度分為全員結算制度和會員分級結算制度兩種類型。鄭州商品交易所、大連商品交易所和上海期貨交易所實行全員結算制度。中國金融期貨交易所采取會員分級結算制度。
單選題
首席風險官應當在每季度結束之日起( )工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告。
A、5個
B、10個
C、15個
D、20個
【正確答案】B
【答案解析】首席風險官應當在每季度結束之日起10個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告。
多選題
下列關于國內期貨保證金存管銀行的表述，正確的有( )。
A、是負責交易所期貨交易的統(tǒng)一結算、保證金管理等業(yè)務的機構
B、是我國期貨市場保證金封閉運行的必要環(huán)節(jié)
C、交易所有權對存管銀行的期貨結算業(yè)務進行監(jiān)督
D、是由交易所指定，協(xié)助交易所辦理期貨結算業(yè)務的銀行
【正確答案】BCD
【答案解析】期貨保證金存管銀行(簡稱存管銀行)屬于期貨服務機構，是由交易所指定，協(xié)助交易所辦理期貨交易結算業(yè)務的銀行。經交易所同意成為存管銀行后，存管銀行須與交易所簽訂相應協(xié)議，明確雙方的權利和義務，以規(guī)范相關業(yè)務行為。交易所有權對存管銀行的期貨結算業(yè)務進行監(jiān)督。期貨保證金存管銀行的設立是國內期貨市場保證金封閉運行的必要環(huán)節(jié)，也是保障投資者資金安全的重要組織機構。A項，期貨結算機構是負責交易所期貨交易的統(tǒng)一結算、保證金管理和結算風險控制的機構。
多選題
關于期貨投資者保障基金，以下說法正確的是( )。
A、中國證監(jiān)會、財政部可以指定相關機構作為期貨投資者保障基金管理機構，代為管理保障基金
B、財政部負責保障期貨投資者基金財務監(jiān)管。保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準
C、中國證監(jiān)會負責期貨投資者保障基金業(yè)務監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查
D、中國證監(jiān)會定期向期貨投資者保障基金管理機構通報期貨公司總體風險狀況
【正確答案】ABCD
【答案解析】本題考查保障基金的管理和監(jiān)管的內容
多選題
期貨投資者的保障基金資金運用限于( )。
A、購買國債
B、銀行存款
C、購買中央銀行債券
D、購買省級及以上金融機構發(fā)行的金融債券
【正確答案】ABC
【答案解析】保障基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據)和中央級金融機構發(fā)行的金融債券，以及中國證監(jiān)會和財政部批準的其他資金運用方式。
《期貨法律法規(guī)》每日一練：期貨投資者保障基金
單選題
期貨投資者保障基金由( )集中管理、統(tǒng)籌使用。
A、期貨業(yè)協(xié)會
B、期貨公司
C、期貨交易所
D、中國證監(jiān)會
【正確答案】D
【答案解析】期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。
判斷題
一般的交割倉庫的日常業(yè)務共分為3個階段：商品入庫、商品保管和商品出庫。( )
對
錯
【正確答案】對
【答案解析】指定交割倉庫的日常業(yè)務分為三個階段：商品入庫、商品保管和商品出庫。指定交割倉庫應保證期貨交割商品優(yōu)先辦理入庫、出庫。
復習題三：
1.客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經紀公司( )。
A:不承擔責任
B:承擔次要賠償責任
C:承擔主要賠償責任，最高不超過80%
D:全部承擔賠償責任
參考答案[D]
2.題干:期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導性材料且情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會在( )年內或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。
A.3
B.5
C.7
D.10
參考答案[A]
3.題干:依據《期貨交易所管理辦法》，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時會員大會召開條件的是：( )
A.三分之一以上會員聯(lián)名提議時
B.中國期貨業(yè)協(xié)會提議時
C.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數的三分之二時
D.理事會認為必要時
參考答案[B]
4.題干:期貨經紀公司客戶的開戶資料應至少保留( )。
A:3年
B:5年
C:10年
D:20年
參考答案[B]
5.題干:( )對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
A:中國期貨業(yè)協(xié)會
B:中國證監(jiān)會
C:中國證券業(yè)協(xié)會
D:期貨交易所
參考答案[B]
6.題干:期貨經紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是( )。
A:與客戶簽訂經紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書
B:任用不具備資格的期貨從業(yè)人員
C:挪用客戶保證金
D:向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險
參考答案[B]
7.題干:期貨經紀公司因( )情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。
A:營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)
B:股東大會決定解散
C:破產
D:因合并或者分立需要解散
參考答案[C]
8.題干:期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于( )。
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
參考答案[D]
9.題干:期貨交易所會員應當委派( )進入交易所場內進行期貨交易。
A:客戶代表
B:公司的交易部經理
C:公司的運作部經理
D:出市代表
參考答案[D]
10.題干:我國的期貨交易必須在( )內進行。
A:期貨交易所
B:商品交易市場
C:商品產地
D:買賣雙方約定的場所
參考答案[A]
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