香港主板和創業板上市條件及流程

香港主板和創業板上市條件及流程

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　　一、香港主板上市要求

　　1、公司類型

　　主要為較大型、基礎較佳以及具有贏利紀錄的公司籌集資金。

　　2、收入要求

　　上市前三年合計溢利(溢利是指利潤總額)5000萬港元(合RMB4395元)，最近一年須達2000萬港元(合RMB1758萬元)。

　　3、上市市值

　　上市時市值須達1億港元(合RMB8790萬元)。

　　4、最低公眾持股

　　最低公眾持股量為25%(如發行人市場超過40億港元，則最低可降低為10%)。

　　5、管理層狀況

　　三年業務紀錄期須在基本相同的管理層及擁有權下營運。

　　6、股東數量

　　上市時最少須有100名股東，而每100萬港元的發行額須由不少于3名股東持有。

　　7、信息披露

　　一年兩度的財務報告。

　　8、包銷安排

　　公開發售以供認購必須全面包銷。

　　二、香港主板上市程序

　　日數(H - ?)和要求材料

　　H – 25 向聯交所上市科

　　繳交首次上市費的全數 H - 25 作上市排期申請

　　較完備的招股章程草稿及上市時間表初稿

　　所要求的營業紀錄期間首兩年的經審計賬目副本

　　有關發行人于上市后的關連交易建議的書面陳述

　　H – 20 文件提交 (第一部份)

　　所要求的營業紀錄尚余期間的賬目及賬目調整表草稿

　　公司章程大綱及細則及備忘錄或同等文件的初稿

　　發行人與各董事/高級管理人員/監事之間，以及發行人與 其保薦人之間的合約初稿(只適用于H股)

　　H – 15 文件提交 (第二部份)

　　盈利預測的備忘錄初稿

　　董事/監事者正式簽署、按附錄五B/H/I表格的形式填具有關其它任何業務的正式聲明及承諾書

　　H – 10 文件提交 (第三部份)

　　《公司條例》規定的附件 文件提交

　　正式上市通告的初稿

　　認購證券的申請表格初稿

　　證券的所有權文件或證書的初稿

　　有關發行人正式注冊成立及其法人地位問題的法律意見書副本(只適用于H股)

　　H – 4 正式上市申請

　　包括正式簽署的《上市協議》在內的有關文件的最后定稿

　　上市科推薦或拒絕申請 拒絕

　　可選擇提交上市委員會復核推薦

　　H 上市委員會聆訊 　批準

　　依據《公司條例》將招股章程注冊

　　向聯交所提交所需的正式文件

　　發行招股書 及上市通告 證券開始買賣

　　三、香港創業板上市條件

　　1、業務紀錄及贏利要求

　　不設最低溢利要求。但公司須有24個月從事“活躍業務紀錄”(如營業額、總資產或上市時市值超過5億港元(合RMB4.395億元)，發行人可以申請將“活躍業務紀錄”減至12個月);

　　2、最低市值

　　無具體規定，但實際上在上市時不能少于4600萬港元(合RMB4043萬元);

　　3、最低公眾持股量

　　3000萬港元(合RMB2637萬元)或已發行股本的25%(如市值超過40億港元(合RMB35.16億元)，最低公眾持股量可減至20%);

　　4、管理層、公司擁有權

　　在“活躍業務紀錄”期間，須在基本相同的管理層及擁有權下營運;

　　5、信息披露

　　按季披露，中期報和年報中必須列示實際經營業績與經營目標的比較;

　　6、包銷安排

　　無硬性包銷規定，但如發行人要籌集新資金，新股只可以在招股章程所列的最低認購額達到時方可上市。

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