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2017證券從業(yè)資格考試證券交易歷年模擬試題
注冊(cè)證券從業(yè)人員是指在中國(guó)證監(jiān)會(huì)有注冊(cè)的證券從業(yè)人員，證券從業(yè)人員必須按照有關(guān)規(guī)定在中國(guó)證監(jiān)會(huì)取得證券從業(yè)人員資格證書(shū)后方可在各項(xiàng)證券專(zhuān)業(yè)崗位上工作。為了幫助考生們更順利地通過(guò)考試，下面是YJBYS小編為大家搜索整理的證券從業(yè)資格考試證券交易歷年模擬試題，歡迎參考學(xué)習(xí)，希望對(duì)大家有所幫助!
一、判斷題(60*0.5分)
1、證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)時(shí)，可根據(jù)市場(chǎng)情況，自主決定價(jià)格。
正確答案：Y
2、在交易日日終，登記結(jié)算公司根據(jù)交易所發(fā)送的包含信用證券賬戶(hù)信息的成交記錄，完成證券交收。
正確答案：N
3、凡是我國(guó)境內(nèi)和境外法人都可以開(kāi)立B股賬戶(hù)。
正確答案：N
4、差額結(jié)算是證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的兩條原則之一.
正確答案：Y
5、對(duì)于封閉式基金來(lái)說(shuō)，在成立后，基金管理公司即可申請(qǐng)其基金證券在證券交易所上市。
正確答案：Y
6、深圳證券交易所采取的是托管證券公司制度。
正確答案：Y
7、 上海證券交易所為上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票設(shè)置專(zhuān)用投票代碼和投票簡(jiǎn)稱(chēng)。
正確答案：Y
8、差額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以簡(jiǎn)化操作手續(xù)，提高清算效率。
正確答案：Y
9、 如果深圳證券交易所的投資者需要查詢(xún)股票帳戶(hù)，可直接在其托管的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)查詢(xún)。
正確答案：Y
10、證券管理機(jī)關(guān)工作人員可以開(kāi)立股票賬戶(hù)。
正確答案：N
11、對(duì)股票上市的股份公司，其經(jīng)營(yíng)狀況必須依法及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)。
正確答案：Y
12、上海證券交易所在開(kāi)業(yè)初期，采用T+0交收制。
正確答案：N
13、固定收益平臺(tái)的交易時(shí)間為9:30~11:30,13:00~15:00。
正確答案：N
14、機(jī)房的使用面積(不包括不間斷電源放置面積)不得小于30平方米.
正確答案：Y
15、公開(kāi)原則的核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化.
正確答案：Y
16、采用場(chǎng)外無(wú)形席位報(bào)盤(pán)方式，與場(chǎng)內(nèi)有形席位報(bào)盤(pán)相比較，交易速度有了提高。
正確答案：Y
17、在采用與儲(chǔ)蓄存款掛鉤的方式認(rèn)購(gòu)新股時(shí)，可以不需要先到證券登記機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券帳戶(hù)。
正確答案：N
18、在我國(guó)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的自有資金不得少于2億元人民幣。
正確答案：Y
19、證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)。
正確答案：Y
20、委托人在得到證券經(jīng)紀(jì)商同意后可以透支.
正確答案：N
21、證券營(yíng)業(yè)部在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中由于給予客戶(hù)融資、融券而可能給其帶來(lái)的損失屬于法律風(fēng)險(xiǎn)。
正確答案：N
22、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，籌建申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)籌建之日起6個(gè)月內(nèi)完成籌建工作。
正確答案：Y
23、證券營(yíng)業(yè)部同投資者之間的資金清算，這一過(guò)程不涉及投資者現(xiàn)金的存取。
正確答案：Y
24、我國(guó)目前廣泛采用的網(wǎng)上發(fā)行方式是網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行。
正確答案：N
25、網(wǎng)上定價(jià)市值配售中，投資者的申購(gòu)報(bào)價(jià)須在規(guī)定的詢(xún)價(jià)區(qū)間內(nèi)，且等于或高于最終確定的發(fā)行價(jià)方能最終確定其申購(gòu)權(quán)。
正確答案：Y
26、證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理。
正確答案：Y
27、在法定監(jiān)護(hù)人的代理或允許下，未成年人可以開(kāi)設(shè)證券帳戶(hù)。
正確答案：Y
28、從一定意義上來(lái)說(shuō)，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)就是通常所說(shuō)的證券投資風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)往往通過(guò)主觀的努力是可以避免的。
正確答案：N
29、我國(guó)設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，自由資金應(yīng)不少于5億元。
正確答案：N
30、加強(qiáng)監(jiān)管是禁止內(nèi)幕交易的主要措施之一.
正確答案：Y
31、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行國(guó)債回購(gòu)按席位進(jìn)行申報(bào)，企業(yè)債回購(gòu)按證券賬戶(hù)申報(bào)。
正確答案：N
32、 與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營(yíng)業(yè)務(wù)在交易行為上具有非自主性。
正確答案：N
33、深圳證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)給掛失申請(qǐng)人補(bǔ)辦新的證券賬戶(hù)卡時(shí)，只收工本費(fèi)，不收取手續(xù)費(fèi)。
正確答案：N
34、證券交易風(fēng)險(xiǎn)一般是指證券公司在證券自營(yíng)或代理買(mǎi)賣(mài)過(guò)程中由于各種主、客觀原因而造成損失的可能性。主觀原因造成的風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司自身的管理、操作失誤引起的損失;客觀原因引起的風(fēng)險(xiǎn)主要是指因證券市場(chǎng)不可預(yù)見(jiàn)的、客觀因素的變化所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
正確答案：Y
35、基金交易的競(jìng)價(jià)原則和買(mǎi)賣(mài)程序與買(mǎi)賣(mài)股票、債券一樣。
正確答案：Y
36、對(duì)首日開(kāi)盤(pán)后每次成交價(jià)格的漲跌幅度，上海證券交易所規(guī)定不得超過(guò)10%。
正確答案：N
37、證券營(yíng)業(yè)部遠(yuǎn)程終端中斷可請(qǐng)遠(yuǎn)程終端客戶(hù)改用柜臺(tái)委托。
正確答案：N
38、從基本特征看，代辦股份轉(zhuǎn)讓并沒(méi)有在證券交易所掛牌，而是通過(guò)證券公司進(jìn)行交易。
正確答案：Y
39、資金透支是交割中的禁止行為.
正確答案：N
40、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金可用于彌補(bǔ)證券公司交易保證金不足。
正確答案：N
41、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)清晰地說(shuō)明集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特點(diǎn)、投資目標(biāo)、投資范圍、投資組合設(shè)計(jì)等內(nèi)容。
正確答案：Y
42、按規(guī)定用于證券回購(gòu)的券種只能是國(guó)庫(kù)券和經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券.
正確答案：Y
43、國(guó)法院判決原因而發(fā)生的股票、基金等在出讓人、受讓人之間變更的過(guò)戶(hù)屬交易性過(guò)戶(hù)。
正確答案：N
44、在交易性過(guò)戶(hù)中，目前交易所采用由電腦主機(jī)自動(dòng)辦理過(guò)戶(hù)手續(xù)，即在買(mǎi)方的賬戶(hù)上減少相應(yīng)的證券，在賣(mài)方的賬戶(hù)上增加相應(yīng)的證券。
正確答案：N
45、事先預(yù)警主要是指有關(guān)管理層針對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)先采取或擬訂一些必要的防范措施。
正確答案：Y
46、同一證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在接受兩個(gè)以上委托人就相同種類(lèi)、相同數(shù)量的證券按相同價(jià)格分別作委托買(mǎi)入和委托賣(mài)出時(shí)，可以不需進(jìn)場(chǎng)申報(bào)競(jìng)價(jià)成交。
正確答案：N
47、證券交割和交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱(chēng)為證券結(jié)算。
正確答案：N
48、在清算過(guò)程中，會(huì)發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移，而交割、交收過(guò)程則不會(huì).
正確答案：N
49、 上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易按每百元面值債券到期購(gòu)回價(jià)進(jìn)行申報(bào)價(jià)格。
正確答案：Y
50、證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)。
正確答案：N
51、在證券交易過(guò)程中，投資者的交易行為所產(chǎn)生的結(jié)果是不確定的，它與投資者預(yù)期收益目標(biāo)回發(fā)生偏離。這種偏離只可能是負(fù)的(實(shí)際收益低于投資者的預(yù)期目標(biāo))。
正確答案：N
52、發(fā)行人營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢，一次超過(guò)該資產(chǎn)的25%，這屬于內(nèi)慕消息。
正確答案：N
53、買(mǎi)斷式回購(gòu)與債券低押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的區(qū)別在于初始交易時(shí)正回購(gòu)方是將債券“賣(mài)”給逆回購(gòu)方，而不是抵押凍結(jié)。
正確答案：Y
54、證券經(jīng)紀(jì)商可以為客戶(hù)申購(gòu)。
正確答案：N
55、特約日交割是指在達(dá)成交易后，由雙方根據(jù)具體情況，商定在從成交日算起30天以?xún)?nèi)的某一特定契約日進(jìn)行交割。
正確答案：N
56、證券交易傭金全部是證券經(jīng)紀(jì)商的業(yè)務(wù)收入.
正確答案：N
57、按規(guī)定用于回購(gòu)交易的債券應(yīng)是屬于自己的債券，但特殊的金融機(jī)構(gòu)可以租券、借券等方式從事證券回購(gòu)交易。
正確答案：N
58、清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類(lèi)證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)款可以合并計(jì)算，但不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算。
正確答案：Y
59、證券經(jīng)紀(jì)商經(jīng)批準(zhǔn)可以在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所外接受客戶(hù)委托。
正確答案：N
60、開(kāi)放式基金的買(mǎi)價(jià)和賣(mài)價(jià)的確定是在基金資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)。
正確答案：N
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