2017年證券從業資格《證券基礎知識》考試訓練題及答案
證券市場的資本配置功能是指通過證券價格引導資本的流動而實現資本的合理配置的功能。證券投資者對證券的收益十分敏感，而證券收益率在很大程度上決定于企業的經濟效益。下面是小編為大家分享證券從業資格《證券基礎知識》考試訓練題，歡迎大家閱讀瀏覽。
一、多項選擇題
1.關于公募證券的特征，下列表述中正確的有( )。
A.發行對象為不特定的社會公眾投資者
B.采取公示制度
C.與私募證券相比，審核較嚴格
D.投資者多為與發行人有特定關系的機構投資者
2.證券公司可以在客戶資產管理業務范圍內為客戶辦理( )。
A.定向資產管理業務
B.特定目的的專項資產管理業務
C.集合資產管理業務
D.其他資產管理業務
3.證券公司的主要業務包括( )。
A.證券投資咨詢業務
B.證券資產管理業務
C.證券承銷和保薦業務
D.擔保業務
4.在證券市場中起中介作用的機構主要有( )。
A.證券登記結算公司
B.證券公司
C.會計師事務所
D.律師事務所
5.我國《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》(即“國九條”)的內容包括( )。
A.推進資本市場改革開放和穩定發展的指導思想和任務
B.充分認識發展資本市場的重要意義
C.健全資本市場體系，豐富證券投資品種
D。進一步提高上市公司質量，推進上市公司規范運作
6.《中華人民共和國公司法》規定，發行無記名股票的公司應當于股東大會會議召開前30日公告會議召開的( )。
A.地點
B.時間
C.審議事項
D.議事方式
7.宏觀經濟對股票價格影響的特點是( )。
A.波及范圍廣
B.干擾程度深
C.作用機制復雜
D.股價波動幅度較大
8.股東大會的下列決議需經出席會議的股東所持表決權的2,/3以上通過的有( )。
A.修改公司章程
B.增加或減少注冊資本的決議
C.對發行公司債券作出決議
D.公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議
9.對投資者而言，優先股票是一種比較安全的投資對象，這是因為其( )。
A.在公司財產清償時先于普通股票股東
B.股息收益穩定可靠
C.在公司財產清償時晚于普通股票股東
D.風險相對較小
10.關于股權分置改革，下列論述中正確的有( )。
A.相關股東會議投票表決改革方案，需經參加表決的股東所持表決權的2/3以上通過，并經參加表決的流通股股東所持表決權的2/3以上通過
B.改革方案獲得相關股東會議表決通過，公司股票復牌后，市場稱這類股票為“G股”
C.自改革方案實施之日起，原非流通股股份在12個月內不得上市交易或轉讓
D.自改革方案實施之日起，原非流通股股份在12個月內的轉讓不再受任何限制
參考答案及解析:
1.ABC。【解析】公募證券是指發行人向不特定的社會公眾投資者公開發行的證券，審核較嚴格，并采取公示制度;私募證券是指向特定的投資者發行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。
2.ABC。【解析】經中國證券監督管理委員會批準，證券公司可以在客戶資產管理業務范圍內為單一客戶辦理定向資產管理業務、為多個客戶辦理集合資產管理業務以及為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務，這些業務應與證券公司自營業務相分離。
3.ABC。【解析】按照《中華人民共和國證券法》的規定，證券公司的主要業務包括：證券經紀業務，證券投資咨詢業務，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務，證券承銷和保薦業務，證券自營業務，證券資產管理業務及其他證券業務。
4.ABcD。【解析】在證券市場起中介作用的機構是證券公司和其他證券服務機構，后者主要包括：證券登記結算公司、證券投資咨詢公司、財務顧問機構、會計師事務所、資產評估機構、律師事務所和資信評級機構等。
5.ABCD。【解析】國九條”的主要內容為：(1)充分認識大力發展資本市場的重要意義;(2)推進資本市場改革開放和穩定發展的指導思想和任務;(3)進一步完善相關政策，促進資本市場穩定發展;(4)健全資本市場體系，豐富證券投資品種;(5)進一步提高上市公司質量，推進上市公司規范運作;(6)促進資本市場中介服務機構規范發展，提高執業水平;(7)加強法制和誠信建設，提高資本市場監管水平;(8)加強協調配合，防范和化解市場風險;(9)認真總結經驗，積極穩妥地推進對外開放。
6.ABC。【解析】《中華人民共和國公司法》規定，發行無記名股票的公司應當于股東大會會議召開前30日公告會議召開的時間、地點和審議事項。無記名股票持有人出席股東大會會議的，應當于會議召開5日前至股東大會閉幕時將股票交存于公司。
7.ABCD。【解析】宏觀經濟發展水平和狀況是影響股票價格的重要因素。宏觀經濟對股票價格影響的特點是波及范圍廣、干擾程度深、作用機制復雜并可能導致股價波動幅度大。
8.ABD。【解析】股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
9.ABD。【解析】對投資者而言，由于優先股票的股息收益穩定可靠，而且在財產清償時也先于普通股票股東，因而風險相對較小，不失為一種較安全的投資對象。
10.ABC。【解析】自改革方案實施之日起，原非流通股股份在12個月內不得上市交易或轉讓;持有上市公司股份總數5%以上的原非流通股股東在上述規定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數量占該公司股份總數的比例在12個月內不得超過5%，在24個月內不得超過10%。故D項錯誤。
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