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2017年證券從業資格《證券市場基礎知識》練習備考題及答案
證券交易的目的是為了實現投資收益，或為了籌集資金。而購買商品的目的主要是為了滿足某種消費的需要。下面小編為大家分享證券從業資格《證券市場基礎知識》練習備考題，歡迎大家參考學習。
一、多項選擇題
1.下列關于金融衍生工具的產生與發展的說法正確的有( )。
A.金融衍生工具產生的最基本原岡是避險
B.20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發展
C.金融機構改革的利潤驅動是金融衍生工具產生和迅速發展的重要原因
D.新技術革命為金融衍生工具的產生與發展提供了物質基礎與手段
2.按基礎工具的種類，金融衍生工具可以分為( )。
A.信用衍生工具
B.股權類產品的衍生工具
C.貨幣衍生工具
D.利率衍生工具
3.根據我國《企業會計準則第22號——金融工具確認和計量》的規定，衍生工具包括( )。
A.互換和期權
B.投資合同
C.期貨合同
D.遠期合同
4.金融衍生工具的基本特征包括( )。
A.杠桿性
B.跨期性
C.不確定性和高風險性
D.聯動性
5.下列金融衍生工具中，屬于交易所交易的衍生工具有( )。
A.期權合約
B.OTC交易的衍生工具
C.期貨合約
D.股票期權產品
6.股權類產品的衍生工具的種類包括( )。
A.股票期貨
B.股票期權
C.股票指數期貨
D.股票指數期權
7.以轉移或防范信用風險為核心的金融衍生工具有( )。
A.利率互換
B.信用聯結票據
C.信用互換
D.保證金互換
8.金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為( )。
A.金融期權和金融互換
B.結構化金融衍生工具
C.金融期貨
D.金融遠期合約
9.金融遠期合約包括( )。
A.遠期匯率協議
B.遠期利率協議
C.遠期股票合約
D.遠期股指合約
10.金融期貨主要包括( )。
A.貨幣期貨
B.利率期貨
C.股票期貨
D.股票指數期貨
參考答案及解析:
1.【答案】ABCD
【解析】四個選項均符合題意。
2.【答案】ABCD
【解析】金融衍生工具從基礎工具分類角度，可以分為股權類產品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具和其他衍生工具。
3.【答案】ACD
【解析】我國《企業會計準則第22號——金融工具確認和計量》規定，衍生工具主要包括遠期合同、期貨合同、互換和期權，以及具有遠期合同、期貨合同、互換和期權中一種或一種以上特征的工具。
4.【答案】ABCD
【解析】金融衍生工具是與基礎金融產品相對應的一個概念，指建立在基礎產品或基礎變量之上，其價格取決于基礎金融產品價格(或數值)變動的派生金融產品。其具有4個顯著特性：跨期性、杠桿性、聯動性、不確定性或高風險性。
5.【答案】ACD
【解析】交易所交易的衍生工具是指在有組織的交易所上市交易的衍生工具，如在股票交易所交易的股票期權產品，在期貨交易所和專門的期權交易所交易的各類期貨合約以及期權合約等。
6.【答案】ABCD
【解析】股權類產品的衍生工具是指以股票或股票指數為基礎工具的金融衍生工具，其主要包括股票期貨、股票指數期貨、股票期權、股票指數期權以及上述合約的混合交易合約。
7.【答案】BC
【解析】信用衍生工具是指以基礎產品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎變量的金融衍生工具，用于轉移或防范信用風險。主要包括信用互換、信用聯結票據等等。
8.【答案】ABCD
【解析】金融衍生工具有多種分類方法，從其自身交易的方法和特點可以分為金融遠期合約、金融期貨、金融期權、金融互換以及結構化金融衍生工具。
9.【答案】ABC
【解析】金融遠期合約是指交易雙方在場外市場上通過協商，按約定價格(稱為“遠期價格”)在約定的未來日期(交割日)買賣某種標的金融資產(或金融變量)的合約。金融遠期合約主要包括遠期利率協議、遠期匯率合約以及遠期股票合約。
10.【答案】ABCD
【解析】金融期貨是以金融工具(或金融變量)為基礎工具的期貨交易。主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數期貨、股票期貨四種。
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