證券從業(yè)考試數(shù)字記憶法

2017年證券從業(yè)考試數(shù)字記憶法

　　證券從業(yè)人員資格考試是由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織的全國統(tǒng)一考試，證券資格是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書，是進(jìn)入銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財(cái)經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門的重要參考。下面由小編為大家分享證券從業(yè)考試數(shù)字記憶法，歡迎大家閱讀瀏覽。

　　1. 有限責(zé)任公司由50個(gè)以下股東共同出資設(shè)立，最少為股東為1人，此種情形下為一人有限責(zé)任公司。股份有限公司以不超過200個(gè)股東出資共同設(shè)立。

　　2. 以生產(chǎn)經(jīng)營為主的公司注冊資本為人民幣50萬元，以商品批發(fā)為主的50萬人民幣，以商業(yè)零售為主的30萬人民幣，科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性公司注冊資本為10萬元。

　　3. 公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司5年連續(xù)盈利，并且符合公司法規(guī)定的分配利潤條件的可以請求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)。自股東會(huì)會(huì)議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

　　4. 公司的合并與分立是公司的特別決議事項(xiàng)。有限責(zé)任公司，必須經(jīng)代表2/3以上有表決權(quán)的股東通過;在股份有限公司，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。 注：特別決議事項(xiàng)2/3的股東通過，普通決議事項(xiàng)只需要1/2的股東表決通過。

　　5. 控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額的50%以上或其持有的股份占股份有限公司股本總額的50%以上的股東。

　　6. 罰款; 由公司登記機(jī)關(guān)對虛報(bào)注冊資本的公司，處以虛報(bào)注冊資本金額5%以上15%以下的罰款;對提虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。

　　7. 證券公開發(fā)行的條件：向累計(jì)超過200人的特定對象發(fā)行證券構(gòu)成公開發(fā)行。

　　8. 設(shè)立股份有限公司股票發(fā)行的條件：

　　1) 發(fā)起人認(rèn)購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的35%，其股份在3年之內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　2) 在公司擬發(fā)行的股本總額中，發(fā)起人認(rèn)購的部分不少于人民幣3000萬，但是國家另有規(guī)定的除外。

　　3) 向社會(huì)公眾發(fā)行部分不得少于公司擬發(fā)行的股本總額的25%，其中公司職工認(rèn)購的股本數(shù)不得超過擬發(fā)行社會(huì)公眾發(fā)行股本總額的10%;公司發(fā)行股本總額超過4億元的，向社會(huì)公眾發(fā)行的比例不少于股本總額的10%。

　　4) 發(fā)起人在近3年內(nèi)沒有重大違法行為。

　　9. 公司公開發(fā)行新股，還應(yīng)滿足最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為。

　　10. 向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，必須采取承銷團(tuán)的形式進(jìn)行銷售。

　　11. 主承銷人具備的條件： 主要負(fù)責(zé)人中2/3的工作人員有3年以上的證券管理工作經(jīng)歷，或者有5年以上的金融管理工作經(jīng)驗(yàn);有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上;全部從業(yè)人員在以往3年內(nèi)的承銷過程中，沒有因內(nèi)幕交易、侵害客戶利益、工作嚴(yán)重失誤受到起訴或行政處分;承銷機(jī)構(gòu)及其主要負(fù)責(zé)人在前3年的承銷過程中，無欺詐、提供虛假信息有關(guān)的行為。

　　12. 股票上市公告事項(xiàng)：股票發(fā)行情況，股權(quán)結(jié)構(gòu)和最大的10名股東的名單及持股數(shù);公司近3年或者開業(yè)以來的經(jīng)營業(yè)績和財(cái)務(wù)狀況以及下一年的盈利預(yù)測文件。

　　13. 證券交易暫停情形：股票近3年連續(xù)虧損;債券近2年連續(xù)虧損; 終止交易的情形：股票近3年連續(xù)虧損，在最后一個(gè)年度內(nèi)未通用恢復(fù)盈利。

　　14. 協(xié)議收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后必須在3日內(nèi)向?qū)⒃撌召弲f(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)作出書面報(bào)告，并公告。通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購要約，且事先必須向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送上市公司收購報(bào)告書。15日后，公告其收購要約。收購要約的期限不得少于30日，并不得超過60日。

　　15. 收購要約期限屆滿，收購人持有被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止交易。收購達(dá)股份總數(shù)的90%以上的，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應(yīng)當(dāng)收購。

　　16. 基金管理人義務(wù)：保存基金的會(huì)計(jì)賬冊、記錄15年以上。

　　17. 法律規(guī)定，基金管理人或者基金托管人未將基金資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)分開，或者未對基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理的，責(zé)令改正，并處5萬元以上50萬元以下罰款，沒收其違法所得。造成基金份額持有人損失的，承擔(dān)賠償責(zé)任并對直接負(fù)責(zé)人和主管人員可處3萬元以上30萬元以下罰款。

　　18. 期貨公司的設(shè)立條件： 注冊醬最低額為3000萬元、主要股東以及實(shí)際控股人具有持續(xù)盈利的能力，信譽(yù)良好，3年無重大違法記錄。

　　19. 證券公司股東出資規(guī)定，非貨幣出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。

　　20. 證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案，證券公司不得將客戶的資金賬戶和證券賬戶提供給他人使用。

　　21. 證券投資咨詢?nèi)藛T的申請條件：具有2年從事證券業(yè)務(wù)的經(jīng)歷。申請證券投資顧問和證券分析師需具有2年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明。

　　22. 個(gè)人申請保薦代表人的條件：具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)歷;最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券業(yè)發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人;無不良誠信記錄，近3年未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰。

　　23. 財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件：最近24個(gè)月無違反誠信的不良記錄;最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。

　　24. 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件： 分別從事證券或者期貨投資咨詢的業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同事從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。其高級管理人員人，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。 有100萬元人民幣以上的注冊資本。

　　25. 證券公司從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的條件：公司控股股東、實(shí)際控股人信譽(yù)良好且近3年無重大違法違規(guī)記錄;財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于5人。

　　26. 證券公司申請從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)提交的文件：近3年無重大違法違規(guī)記錄的說明;最近3年的從業(yè)經(jīng)歷;經(jīng)從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)的公司最近2年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

　　27. 證券公司不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的情形： 最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄; 最近24個(gè)月因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分; 最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者正在被調(diào)查。

　　28. 財(cái)務(wù)顧問的持續(xù)督導(dǎo)： 在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報(bào)告披露的15日內(nèi)向上市公司所在地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。財(cái)務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。

　　29. 證券自營業(yè)務(wù)監(jiān)管：證券公司每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會(huì)和交易所報(bào)送自營業(yè)務(wù)情況統(tǒng)計(jì)表;自營業(yè)務(wù)的原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少保存20年;證券交易所監(jiān)管：要求會(huì)員按月編制庫存證券報(bào)表，并于次月5日前報(bào)送證券交易所。每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送各客會(huì)員截止到該日證券自營業(yè)務(wù)情況。

　　30. 開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資本不低于2億元，且符合中國證監(jiān)會(huì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定。管理業(yè)務(wù)人員具有從業(yè)資格證，無不良記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者 證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人;最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。

　　31. 證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)代為推廣;合格投資者不得超過200人;個(gè)人或家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣，公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。

　　32. 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件： 公司及其董事、監(jiān)事高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰; 財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定;信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故。

　　33. 融資融券業(yè)務(wù)合同：客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融入資金和證券。

　　34. 監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務(wù)的規(guī)定：證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個(gè)交易日內(nèi)，向中國證券會(huì)、注冊地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月的情況進(jìn)行報(bào)告：對全體客戶和前10名客戶的融資融券余額進(jìn)行報(bào)告。

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