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證券公司的監(jiān)管制度
證券公司監(jiān)管制度包括證券公司業(yè)務(wù)許可制度、分類(lèi)監(jiān)管制度、合規(guī)制度、凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警制度、客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度、信息披露制度，下面一起來(lái)詳細(xì)了解一下!
1、業(yè)務(wù)許可制度
�、僮C券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢(xún)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)，均須證監(jiān)會(huì)許可
②其他證券業(yè)務(wù)包括：外資股業(yè)務(wù)資格許可、融資融券服務(wù)資格許可、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、證券公司合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格許可
2、分類(lèi)監(jiān)管制度
�、佟蹲C券公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分為 A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E， 5 大類(lèi) 11 個(gè)級(jí)別
②不同類(lèi)別規(guī)定不同的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例，并在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率方面區(qū)別對(duì)待
�、鄯诸�(lèi)類(lèi)別作為證券公司申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類(lèi)、新設(shè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、發(fā)行上市的審慎性條件，確定從事新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品試點(diǎn)的依據(jù)
�、苤袊�(guó)證券投資者保護(hù)基金公司根據(jù)分類(lèi)結(jié)果，確定不同類(lèi)別公司繳納保護(hù)基金的比例
3、合規(guī)制度
《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》要求建立內(nèi)部合規(guī)管理制度，設(shè)立合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門(mén)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理行為合規(guī)性事前審查、事中監(jiān)督、事后檢查
4、凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度
�、俳⒘斯緲I(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制
②建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制
③建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制
5、客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度：2006 新《證券法》規(guī)定
6、信息報(bào)送與披露制度
(1)信息報(bào)送：
�、倜� 1 會(huì)計(jì)年度結(jié)束后 4 個(gè)月內(nèi)，報(bào)送年度報(bào)告
�、诿吭陆Y(jié)束后 7 工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告
③發(fā)生影響證券公司經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)控指標(biāo)或客戶(hù)資產(chǎn)安全重大事件的，痢疾報(bào)送臨時(shí)報(bào)告
(2)信息公開(kāi)披露：證券公司的基本信息公示、財(cái)務(wù)信息公開(kāi)披露
(3)年報(bào)審計(jì)監(jiān)管
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