證券法基本知識要點

時間：2024-10-31 04:41:22 證券從業資格我要投稿

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2017年證券法基本知識要點

　　證券法只限于股票、企業債券、政府債券、證券投資基金份額和證券衍生品。下面由小編為大家整理的證券法基本知識要點，歡迎大家閱讀瀏覽。

2017年證券法基本知識要點

　　一證券法的適用范圍

　　只限于股票、企業債券、政府債券、證券投資基金份額和證券衍生品

　　二證券發行和交易的三公原則

　　公開公平公正原則

　　三證券發行、交易活動禁止行為的規定

　　1. 禁止內幕交易 2. 禁止操縱證券交易價格 3. 禁止傳播虛假信息 4. 禁止證券欺詐

　　四公開發行證券的有關規定

　　證券發行有下列情形之一的，為公開發行：

　　1. 向不特定對象發行證券

　　2. 向累計超過200人的特定對象發行證券

　　3. 法律、行政法規規定的其他發行行為

　　新股發行的條件：

　　1. 具備健全且運行良好的組織機構

　　2. 具有持續盈利能力，財務狀況良好

　　3. 最近3年財務會計無虛假記載，無其它重大違法行為

　　4. 經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件

　　公司債券發行的條件：

　　1. 股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬，有限責任公司的凈資產不低于人民幣6000萬

　　2. 累計債券余額不超過公司凈資產的40%

　　3. 最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

　　4. 籌集的資金投向符合國家產業政策

　　5. 債券的利率不超過國務院限定的利率水平

　　五證券承銷業務的種類

　　1. 證券承銷業務：代銷和包銷兩種，包銷又分為全額包銷和余額包銷

　　2. 承銷團又稱聯合承銷，指兩個以上的證券經營機構組成的承銷人，向不特定對象發行的證券面超過5000萬，必須采用承銷團

　　主承銷人與其他各家承銷人的關系屬于民法上的委托代理關系，主承銷人的行為后果有承銷團承擔，主承銷人應該具備的條件：

　　a) 具備法定最低限額以上的實收貨幣資本

　　b) 主要負責人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經驗，或者5年以上的金融管理工作經驗

　　c) 有足夠數量的證券專業操作人員，其中70%以上的人員在證券專業崗位工作2年以上

　　d) 全部從業人員在以往3年內的承銷過程中，沒有因為內幕交易、侵害客戶利益等行為受到行政處罰

　　六證券銷售期限

　　1. 證券的代銷、包銷最長不得超過90日

　　2. 股票發行采用代銷方式，向投資者發行股票數量未到達公開發行股票70%的，發行失敗

　　七股票上市的條件、申請和公告

　　股份有限公司申請股票上市，應該符合下面條件 :

　　1. 股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行

　　2. 公司股本總額不少于人民幣3000萬

　　3. 公司發行的股本達到公司股份總數的25%以上，公司股本額超過4億人民幣的，公開發行股份比例為10%以上的

　　4. 公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

　　上市委員會應當自收到申請之日起20個工作日內作出審批

　　八證券交易暫停和終止的情形

　　九上市公司收購的概念和方式

　　收購方式：要約收購協議收購其他合法方式收購

　　要約收購 :收購人在收購期限內，不得賣出收購公司的股票

　　協議收購 :達成協議后，收購人3日內將收購向證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告

　　十上市公司收購的程序和規則

　　通過證券交易所證券交易，達到持股5%，3日內公告，每變動5%應報告，在上述期限內以及公告2日內，不得買賣股票

　　收購要約：通過證券交易，達到上市公司發行股票30%時，繼續收購的

　　收購要約的期限30日至60日，收購完成后15日公告

　　終止上市：大于75% 股票終止上市

　　應當收購：大于90% 其余仍持有股票，有權以同等條件出售其股票給收購者

　　未按照證券法收購公告、收購要約等義務的，罰款10至30萬，直接負責人3至30萬

　　利用上市公司收購損害公司及股東的，情節嚴重的，罰款10至60萬，直接負責人3至30萬

　　十一違法證券發行規定的法律責任

　　1. 未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還本金加利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　2. 發行人不符合發行條件，以欺騙手段騙取發行核準，尚未發行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;已經發行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　3. 未經核準擅自公開發行的證券的，沒收違法所得，并處以違法所得l倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　4. 券商虛假宣傳，不正當手段招攬承銷業務的，沒收違法所得，可以并處30萬元以上60萬元以下的罰款;情節嚴重的，暫�；蛘叱蜂N相關業務許可，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格

　　5. 保薦人出具有虛假記載，給予警告，沒收業務收入，并處以業務收入1倍以上5倍以下的罰款，情節嚴重的，暫停或者撤銷相關業務許可，直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　6. 發行人或上市公司違反信息披露的，責令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　7. 發行人、上市公司擅自改變募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

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