證券投資咨詢公司設立基本知識

時間：2024-09-27 04:34:14 證券從業資格我要投稿

證券投資咨詢公司設立基本知識

　　證券投資顧問業務是投資咨詢業務的一種基本形式，建議的服務內容包括投資品種的選擇、投資組合以及理財規劃建議。下面由小編為大家分享證券投資咨詢公司設立基本知識，歡迎大家閱讀瀏覽。

證券投資咨詢公司設立基本知識

　　一、證券投資咨詢公司設立的條件

　　1、分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有五名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有一名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格;

　　2、100萬元人民幣以上的注冊資本;

　　3、有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施;

　　二、證券投資咨詢公司設立應備資料

　　1、中國證監會統一印制的申請表;

　　2、公司章程;

　　3、企業法人營業執照;

　　4、機構高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業務人員名單及其學歷證明、工作簡歷和從業資格證書;

　　5、開展投資咨詢業務的方式和內部管理規章制度;

　　6、辦公場地租賃合同、租賃憑證原件

　　7、機構通訊地址、電話和傳真機號碼;

　　8、由注冊會計師提供的驗資報告;

　　9、最近一年審計報告

　　10、法定代表人的身份證

　　證券投資咨詢

　　(一)證券投資咨詢、投資顧問、證券研究報告的概念和基本關系

　　證券投資咨詢：從事證券、期貨投資咨詢的機構及人員為投資者或者客戶提供證券、期貨投資分析和預測或者建議等直接或者間接有條件的服務的活動

　　證券投資顧問業務是投資咨詢業務的一種基本形式，建議的服務內容包括投資品種的選擇、投資組合以及理財規劃建議

　　證券研究報告包括：上市公司價值分析報告、行業研究報告、投資策略報告

　　證券經紀人不是投資公司正式員工，證券投資顧問是正式員工

　　(二)申請證券、期貨投資咨詢業務條件：

　　1. 有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格

　　2. 有100萬元人民幣以上的注冊資本

　　3. 有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施

　　(三)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業務的相關規定

　　所稱“薦股軟件”，是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產品、軟件工具或者終端設備：

　　1. 提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢

　　2. 提供具體證券投資品種的選擇建議

　　3. 提供具體證券投資品種的買賣時機建議

　　4. 提供其他證券投資分析、預測或者建議

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