證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》鞏固試題及答案

時(shí)間：2024-08-30 12:30:02 證券從業(yè)資格我要投稿

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2017證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》鞏固試題及答案

　　[第1題]基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)的獲取方式是(　　)。

2017證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》鞏固試題及答案

　　A.通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)”一科考試

　　B.通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券投資基金”一科考試

　　C.通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)”和“證券投資基金”兩科考試

　　D.通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)”和“證券投資基金”兩科考試，由所在機(jī)構(gòu)統(tǒng)一進(jìn)行注冊(cè)申請(qǐng)并符合條件

　　參考答案：D

　　[第2題]集合計(jì)劃參與證券回購(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，單只集合計(jì)劃參與證券回購(gòu)融入資金余額不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的(　　)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　參考答案：D

　　[第3題]財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于(　　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　[第4題]在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的(　　)提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　參考答案：A

　　[第5題]因原保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格而另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的，另行聘請(qǐng)的保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的時(shí)間不得少于(　　)個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：A

　　[第6題]在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額(　　)罰金。

　　A.1%以上3%以下

　　B.1%以上5%以下

　　C.5%以上7%以下

　　D.3%以上7%以下

　　參考答案：B

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　[第8題]定向資產(chǎn)管理合同無(wú)效、被撤銷、解除或者終止后(　　)日內(nèi)，證券公司應(yīng)當(dāng)代理客戶向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注銷專用證券賬戶。

　　A.10