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  • 6月證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》重點(diǎn)試題及答案

    時(shí)間:2024-09-22 22:12:42 證券從業(yè)資格 我要投稿
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    2017年6月證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》重點(diǎn)試題及答案

      重點(diǎn)試題一:

    2017年6月證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》重點(diǎn)試題及答案

      選擇題

      1.證券交易市場(chǎng)通常分為(  )和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。

      A.證券交易所市場(chǎng)

      B.OTC市場(chǎng)

      C.地方股權(quán)交易中心市場(chǎng)

      D.A股市場(chǎng)

      【答案】A【解析】證券交易市場(chǎng)分為證券交易所市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。

      2.在Ms=m×B中,m是貨幣乘數(shù),B是基礎(chǔ)貨幣,Ms是(  )。

      A.虛擬貨幣

      B.貨幣供給

      C.名義貨幣

      D.貨幣需求

      【答案】B【解析】貨幣供給(量)等于基礎(chǔ)貨幣與貨幣乘數(shù)之積。即:Ms=m×B,其中,Ms表示貨幣供給(量);m表示貨幣乘數(shù);B表示基礎(chǔ)貨幣。

      3.下列各項(xiàng)中,屬于專門為投資者買賣人民幣特種股票而設(shè)置的賬戶是(  )。

      A.A股賬戶

      B.基金賬戶

      C.期權(quán)賬戶

      D.B股賬戶

      【答案】D【解析】人民幣特種股票賬戶簡(jiǎn)稱B股賬戶,是專門用于為投資者買賣人民幣特種股票(即B股,也稱境內(nèi)上市外資股)而設(shè)置的。

      4.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指當(dāng)股份公司為增加公司資本而決定增加發(fā)行新的股票時(shí),原普通股股東享有的按其持股比例,以(  )優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利。

      A.低于市場(chǎng)價(jià)格的任意價(jià)格

      B.高于市場(chǎng)價(jià)格

      C.與市場(chǎng)價(jià)格相同的價(jià)格

      D.低于市場(chǎng)價(jià)格的某一特定價(jià)格

      【答案】D【解析】?jī)?yōu)先認(rèn)股權(quán)是指當(dāng)股份公司為增加公司資本而決定增加發(fā)行新的股票時(shí),原普通股股東享有的按其持股比例、以低于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利。

      5.下列不屬于股票特征的是(  )。

      A.收益性

      B.風(fēng)險(xiǎn)性

      C.流動(dòng)性

      D.保本性

      【答案】D【解析】股票具有以下特征:收益性、風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性、永久性和參與性。

      6.對(duì)股份有限公司而言,發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集(  )的公司股本。

      A.長(zhǎng)期穩(wěn)定

      B.中短期

      C.中期

      D.短期

      【答案】A【解析】對(duì)股份公司而言,發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集長(zhǎng)期穩(wěn)定的公司股本,又因其股息率固定,可以減輕利潤(rùn)的分派負(fù)擔(dān)。

      7.OTC市場(chǎng)是(  )的簡(jiǎn)稱。

      A.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)

      B.場(chǎng)外市場(chǎng)

      C.發(fā)行市場(chǎng)

      D.交易市場(chǎng)

      【答案】B【解析】無形市場(chǎng)稱為場(chǎng)外市場(chǎng)或柜臺(tái)市場(chǎng),簡(jiǎn)稱OTC市場(chǎng),是指沒有固定交易場(chǎng)所的市場(chǎng)。

      8.個(gè)人投資者的公司債券利息、股息、紅利所得(  )個(gè)人所得稅。

      A.可免繳納

      B.應(yīng)繳納30%的

      C.應(yīng)繳納20%的

      D.應(yīng)繳納16%的

      【答案】C【解析】債券利息、股息、紅利所得,是指?jìng)(gè)人擁有債權(quán)、股權(quán)而取得的利息、股息、紅利所得。計(jì)算繳納個(gè)人所得稅的方法是:以每次利息、股息、紅利所得為應(yīng)納稅所得額,適用20%的稅率。

      9.金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與充分披露等方法,根據(jù)(  )和產(chǎn)品分級(jí)匹配原則,避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。

      A.客戶分級(jí)

      B.產(chǎn)品收益

      C.客戶風(fēng)險(xiǎn)

      D.產(chǎn)品規(guī)模

      【答案】A【解析】實(shí)踐中,金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與充分披露等方法,根據(jù)客戶分級(jí)和產(chǎn)品分級(jí)匹配原則,避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。

      10.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的,對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的(  )。

      A.3%

      B.1%

      C.5%

      D.2%

      【答案】C【解析】證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的,對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%;對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%。

      11.央行的公開市場(chǎng)操作包括買賣政府債券或(  )。

      A.企業(yè)債券

      B.次級(jí)債券

      C.金融債券

      D.公司債券

      【答案】C【解析】根據(jù)《中國(guó)人民銀行法》的規(guī)定,中國(guó)人民銀行為執(zhí)行貨幣政策,可以運(yùn)用下列貨幣政策工具:①要求銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)按照規(guī)定的比例交存存款準(zhǔn)備金;②確定中央銀行基準(zhǔn)利率;③為在中國(guó)人民銀行開立賬戶的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)辦理再貼現(xiàn);④向商業(yè)銀行提供貸款;⑤在公開市場(chǎng)上買賣國(guó)債、其他政府債券和金融債券及外匯;⑥國(guó)務(wù)院確定的其他貨幣政策工具。

      12.會(huì)計(jì)師事務(wù)所職業(yè)保險(xiǎn)的累計(jì)賠償限額與累計(jì)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和不少于(  )萬元。

      A.8 000

      B.3 000

      C.1 000

      D.5 000

      【答案】A【解析】會(huì)計(jì)師事務(wù)所職業(yè)保險(xiǎn)的累計(jì)賠償限額與累計(jì)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和不少于8 000萬元。

      13.資產(chǎn)證券化最初是對(duì)(  )抵押貸款的證券化。

      A.專利

      B.企業(yè)

      C.汽車

      D.住宅

      【答案】D【解析】資產(chǎn)證券化起源于美國(guó),最初是對(duì)住宅抵押貸款的證券化。

      14.上市公司增資方式中,向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式是(  )。

      A.公開增發(fā)

      B.可轉(zhuǎn)換公司債券

      C.定向增發(fā)

      D.配股

      【答案】C【解析】非公開發(fā)行股票,也被稱為“定向增發(fā)”,是股份公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式。

      15.我國(guó)現(xiàn)階段采取的融資方式是(  )。

      A.完全直接融資

      B.直接融資與間接融資同等地位

      C.直接融資為主,間接融資為輔

      D.間接融資為主,直接融資為輔

      【答案】D【解析】我國(guó)現(xiàn)階段采取的融資方式是間接融資為主,直接融資為輔。

      16.通過公開發(fā)售基金份額籌集資金,以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)的基金是(  )。

      A.社保年金

      B.企業(yè)年金

      C.社會(huì)公益基金

      D.證券投資基金

      【答案】D【解析】證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額籌集資金,由基金管理人管理,基金托管人托管,為基金份額持有人的利益,以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)的基金。

      17.隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)、金融形勢(shì)的變化,目前不少國(guó)家尤其是發(fā)展中國(guó)家擁有了大量的官方外匯儲(chǔ)備,為管理好這部分資金,成立了代表國(guó)家進(jìn)行投資的(  )。

      A.主權(quán)財(cái)富基金

      B.信托投資公司

      C.國(guó)家開發(fā)銀行

      D.保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司

      【答案】A【解析】隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)、金融形勢(shì)的變化,目前不少國(guó)家尤其是發(fā)展中國(guó)家擁有了大量的官方外匯儲(chǔ)備,為管理好這部分資金,成立了代表國(guó)家進(jìn)行投資的主權(quán)財(cái)富基金。

      18.港股通交易以港幣報(bào)價(jià),投資者以(  )交收。

      A.歐元

      B.人民幣

      C.美元

      D.港元

      【答案】B【解析】港股通交易以港幣報(bào)價(jià),投資者以人民幣交收。

      19.(  )是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則,可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。

      A.證券實(shí)名制

      B.貨銀對(duì)付交收制度

      C.分級(jí)結(jié)算制度

      D.凈額結(jié)算制度

      【答案】B【解析】貨銀對(duì)付原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則,可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。

      20.經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(經(jīng)合組織)的主要工作不包括(  )。

      A.制定有關(guān)國(guó)際公約

      B.為成員國(guó)提供基金援助

      C.出版有關(guān)刊物即統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)

      D.促進(jìn)妥善管制公共服務(wù)及企業(yè)行為

      【答案】B【解析】經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織并不為成員國(guó)提供基金援助。

      重點(diǎn)試題二:

      選擇題 以下備選項(xiàng)中只有下列符合題目要求,不選、錯(cuò)選均不得分

      (1) 投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令,稱為( )。

      A: 申報(bào)

      B: 成交

      C: 委托

      D: 開戶

      答案:C

      解析:

      投資者需要通過經(jīng)紀(jì)商的代理才能在證券交易所買賣證券。在這種情況下,投資者向經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令.稱為“委托”.

      (2) ( )是指對(duì)證券買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。

      A: 集合競(jìng)價(jià)

      B: 拍賣競(jìng)價(jià)

      C: 連續(xù)競(jìng)價(jià)

      D: 招標(biāo)競(jìng)價(jià)

      答案:C

      解析:

      連續(xù)競(jìng)價(jià)是指對(duì)買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的特點(diǎn)是,每一筆買賣委托輸入交易自動(dòng)撮合系統(tǒng)后,當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理:能成交者予以成交;不能成交者等待機(jī)會(huì)成交;部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待。

      (3) 下列關(guān)于融資租賃的說法,錯(cuò)誤的是( )。

      A:融資租賃業(yè)務(wù)是指出租人根據(jù)承租人對(duì)出賣人、租賃物的選擇,向出賣人購(gòu)買租賃物,提供給承租人使用,承租人支付租金的交易活動(dòng)

      B: 融資租賃具有融資、融物雙重職能,涉及出租人、承租人、出賣人三方當(dāng)事人

      C:融資租賃是指出租人不僅要向承租人提供設(shè)備的使用權(quán).還要向承租人提供設(shè)備的保養(yǎng)、保險(xiǎn)、維修和其他專門性技術(shù)服務(wù)的一種租賃形式

      D:融資租賃與經(jīng)營(yíng)租賃的根本區(qū)別在于.融資租賃的出租人通常不承擔(dān)租賃物的余值風(fēng)險(xiǎn).而經(jīng)營(yíng)租賃的出租人一定要承擔(dān)租賃的余值風(fēng)險(xiǎn)

      答案:C

      解析:

      經(jīng)營(yíng)租賃是指出租人不僅要向承租人提供設(shè)備的使用權(quán),還要向承租人提供設(shè)備的保養(yǎng)、保險(xiǎn)、維修和其他專門性技術(shù)服務(wù)的一種租賃形式。

      (4) 下列關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)與記賬式國(guó)債不同之處的表述中,錯(cuò)誤的是( )。

      A: 記賬方式不同

      B: 發(fā)行利率確定機(jī)制不同

      C: 發(fā)行對(duì)象不同

      D: 流通或變現(xiàn)方式不同

      答案:A

      解析:

      儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)與記賬式國(guó)債都是以電子記賬方式記錄債權(quán)。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。

      (5) 保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債本息后,償付能力充足率( )的前提下,募集人才能償付本息。

      A: 不低于100%

      B: 不高于80%

      C: 不低于70%

      D: 不高于50%

      答案:A

      解析:

      保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債務(wù)本息后.償付能力充足率不低于100%的前提下,募集人才能償付本息。

      (6) 下列選項(xiàng)中,屬于證券公司定向發(fā)行債券要求的有( )。

      A: 最近1期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于10億元

      B: 最近1年盈利

      C: 各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定

      D: 最近3年未發(fā)生重大違法、違規(guī)行為

      答案:C

      解析: 略

      (7) ( )不是場(chǎng)外交易市場(chǎng)。

      A: 債券柜臺(tái)市場(chǎng)

      B: 證券交易所

      C: 銀行間債券市場(chǎng)

      D: 代辦股權(quán)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)

      答案:B

      解析: 選項(xiàng)B證券交易所屬于場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)。

      (8) 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別包括( )環(huán)節(jié)。

      A: 感知風(fēng)險(xiǎn)和分析風(fēng)險(xiǎn)

      B: 計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)和分析風(fēng)險(xiǎn)

      C: 計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)和感知風(fēng)險(xiǎn)

      D: 感知風(fēng)險(xiǎn)和檢測(cè)風(fēng)險(xiǎn)

      答案:A

      解析:

      風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別包括感知風(fēng)險(xiǎn)和分析風(fēng)險(xiǎn)兩個(gè)環(huán)節(jié)。感知風(fēng)險(xiǎn)是通過系統(tǒng)化的方法發(fā)現(xiàn)商業(yè)銀行所面臨的風(fēng)險(xiǎn)種類、性質(zhì);分析風(fēng)險(xiǎn)是深入理解各種風(fēng)險(xiǎn)的成因及變化規(guī)律。

      (9) 公司債券的利率比相同期限政府債券的利率高。這是對(duì)( )的補(bǔ)償。

      A: 通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

      B: 政策風(fēng)險(xiǎn)

      C: 利率風(fēng)險(xiǎn)

      D: 信用風(fēng)險(xiǎn)

      答案:D

      解析:

      公司債券的風(fēng)險(xiǎn)性相對(duì)于政府債券和金融債券要大一些,如果債券發(fā)行人的資信狀況好,債券信用等級(jí)高,投資者的風(fēng)險(xiǎn)小,債券票面利率可以定得比其他條件相同的債券低一些;如果債券發(fā)行人的資信狀況差,債券信用等級(jí)低,投資者的風(fēng)險(xiǎn)大,債券票面利率就需要定得高一些。此時(shí)的利率差異反映了信用風(fēng)險(xiǎn)的大小.高利率是對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。

      (10) 以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值的表述.正確的是( )。

      A: 基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金托管人

      B: 為保持估值方法的一致性,基金不得變更估值方法

      C: 對(duì)流動(dòng)性差的證券估值需注意“濫估”問題

      D: 海外基金的估值頻率最長(zhǎng)為每周估值一次

      答案:C

      解析:

      基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人;估值方法的一致性是指基金在進(jìn)行資產(chǎn)估值時(shí)均應(yīng)采取同樣的估值方法,遵守同樣的估值規(guī)則,而不是不得變更:海外的基金多數(shù)也是每個(gè)交易日估值,但也有一部分基金是每周估值一次,有的甚至每半個(gè)月、每月估值一次。

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