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2017年證券從業(yè)資格考試熱點話題和注意事項
6月份的全國統(tǒng)一證券從業(yè)資格考試即將開始，yjbys小編整理了大家比較關(guān)心的一些熱點話題和注意事項，希望大家通過文章得到需要了解的信息，在考試中能夠沉著冷靜應(yīng)對，取得好成績!
一、入門資格考試
1、入門資格考試通過獲得什么資格?
答：入門資格考試通過獲得入門資格，一經(jīng)注冊就可從事一般證券業(yè)務(wù)。
2、證券經(jīng)紀(jì)人專項考試成績?nèi)绾毋暯?
答：2008年12月-2009年11月期間，協(xié)會曾組織8次證券經(jīng)紀(jì)人專項考試，開考兩科，一科是《證券市場基礎(chǔ)》，另一科是《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷》。
(1)通過考試科目《證券市場基礎(chǔ)》和《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷》的考生，可以認(rèn)定為改革后的入門資格考試合格。
(2)只通過《證券市場基礎(chǔ)》的考生，還需要通過改革后的《證券市場基本法律法規(guī)》，就可以認(rèn)定為入門資格考試合格。
(3)只通過《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷》的考生，可以任選通過改革后的《證券市場基本法律法規(guī)》或《金融市場基礎(chǔ)知識》一科以后，就可以認(rèn)定為入門資格考試合格。
二、專業(yè)資格考試
3、參加專業(yè)資格考試需要什么條件?
答：入門資格考試合格的，均可參加專業(yè)資格考試。
4、專業(yè)資格考試最大調(diào)整是什么?
答：專業(yè)資格考試的最大調(diào)整是區(qū)別對待考試報名條件與資格申請條件，降低專業(yè)資格考試的報名條件，允許完成入門知識積累的人員參加考試，以考代學(xué)，以考代練，先期了解專項業(yè)務(wù)，增加磨練專業(yè)本領(lǐng)的機(jī)會和途徑。
5、專業(yè)資格考試考什么?要求有多高?
答：專業(yè)資格考試突出考查從事專項業(yè)務(wù)必備的業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)技能。
專業(yè)資格考試要求以應(yīng)會為主，基本勝任專項業(yè)務(wù)工作就不難通過專業(yè)資格考試，死記硬背難以通過專業(yè)資格考試。
6、專業(yè)資格考試考幾科?
答：專業(yè)資格考試只考一科。保薦代表人考一科《投資銀行業(yè)務(wù)》，證券分析師考一科《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》，證券投資顧問考一科《證券投資顧問業(yè)務(wù)》。
7、專業(yè)資格考試成績有多長有效期?
答：考生取得專業(yè)資格考試合格成績后，應(yīng)當(dāng)每年參加并完成協(xié)會組織的相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，掌握最新的必備業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)技能;未按要求完成相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，沒有及時更新必備業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)技能，合格成績失效。
8、專業(yè)資格考試合格有什么用?
答：專業(yè)資格考試合格，又具備其他相應(yīng)規(guī)定條件，在合格成績有效期內(nèi)可以按規(guī)定程序申請取得相應(yīng)的專業(yè)資格，一經(jīng)注冊就可從事相應(yīng)專項業(yè)務(wù)。
9、原有的保薦代表人考試有效合格成績還有用嗎?
答：改革前的保薦代表人考試考兩科，一科是《證券知識綜合考試》，另一科是《投資銀行業(yè)務(wù)考試》。改革前的保薦代表人考試合格，改革后仍然認(rèn)可。
10、改革前證券投資咨詢資格考試合格成績怎么銜接?
答：改革前的證券投資咨詢資格考試考兩科，一科是《證券市場基礎(chǔ)知識》，另一科是《證券投資分析》。
(1)通過改革前的考試科目《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資分析》的，可以認(rèn)定為證券分析師資格考試合格或證券投資顧問資格考試合格或證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)資格考試合格。
(2)只通過改革前的《證券市場基礎(chǔ)知識》的考生，還需通過改革后的《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》科目，才可認(rèn)定為證券分析師資格考試合格。
(3)只通過改革前的《證券市場基礎(chǔ)知識》的考生，還需通過改革后的《證券投資顧問業(yè)務(wù)》科目，才可認(rèn)定為證券投資顧問資格考試合格。
(4)只通過改革前的《證券投資分析》科目的考生，還需要通過改革后的《證券市場基本法律法規(guī)》科目和《金融市場基礎(chǔ)知識》科目后，才可認(rèn)定為證券分析師資格考試合格或證券投資顧問資格考試合格或證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)資格考試合格。
三、管理資質(zhì)測試
11、參加管理資質(zhì)測試需要什么條件?
答：與專業(yè)資格報考試報考條件一樣，入門資格考試合格的，均可參加管理資質(zhì)測試。
12、管理資質(zhì)測試考幾科?
答：管理資質(zhì)測試考一科，證券公司高管只考《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試》一科;證券評級業(yè)務(wù)高管只考一科《證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試》;證券公司合規(guī)總監(jiān)加考一科《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試》。
13、管理資質(zhì)測試考什么?要求有多高?
答：管理資質(zhì)測試考法規(guī)，集中考查法定的管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn)。
管理資質(zhì)測試以合規(guī)為主，掌握主要的監(jiān)管規(guī)定和監(jiān)管要求就不難通過管理資質(zhì)測試。
14、管理資質(zhì)測試成績有多長有效期?
答：管理資質(zhì)測試的合格成績有效期為3年;3年以后需要重新測試更新的法定管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn)。
15、管理資質(zhì)測試合格有什么用?
答：管理資質(zhì)測試合格，又具備其他相應(yīng)規(guī)定條件，在合格成績有效期內(nèi)可以按規(guī)定程序向各地證監(jiān)局申請相應(yīng)管理資格。
16、改革前管理資質(zhì)測試合格現(xiàn)在還合格嗎?
答：改革前的管理資質(zhì)測試有效合格成績，改革后仍然合格有效。
四、重點熱點事項
17、改革前的成績還有效嗎?
答：有效。改革前的成績按照“平衡、全面、自由”的原則與新的制度銜接，一是“能認(rèn)的都認(rèn)”，改革前考試測試合格的，改革后依然合格，全面認(rèn)可改革前的合格成績，實行“改革前的成績都有用”;
二是“能選的可選”，改革前部分科目成績合格但未考試合格，可選擇補考改革后的相應(yīng)科目，達(dá)到合格成績就可以認(rèn)定為考試合格，實行“改革前的成績可選用”;
三是“能給的都給”，降低一般從業(yè)資格考試合格門檻和證券經(jīng)紀(jì)人專項考試合格資格銜接門檻，規(guī)定科目成績合格就可以認(rèn)定為入門資格考試合格，實行“改革前的成績有大用”。
18、改革后的資格考試有幾類?
答：改革后的資格考試有三類，一是面向即將進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員的“入門資格考試”，二是主要面向已經(jīng)進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員的“專業(yè)資格考試”，三是主要面向擬任證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級管理人員的“管理資質(zhì)測試”。
五、后續(xù)安排
19、還有哪些后續(xù)改革安排?
答：后續(xù)還將適時推出各類考試合格考生執(zhí)業(yè)注冊相關(guān)規(guī)定，專項業(yè)務(wù)后續(xù)培訓(xùn)管理辦法等。協(xié)會還將根據(jù)《證券法》修訂情況、資本市場創(chuàng)新發(fā)展的情況，不斷改革從業(yè)人員管理、從業(yè)人員考試測試相關(guān)制度。
六、考試紀(jì)律
20、改革后的考試紀(jì)律是否會放松?
答：盡管本次改革適時降低了入門資格考試門檻，但是考試紀(jì)律只會加強(qiáng)，不會放松。
參加考試人員發(fā)生違紀(jì)違規(guī)行為，協(xié)會將根據(jù)情節(jié)的嚴(yán)重程度，給予取消當(dāng)場考試成績、禁考一至兩年的處理，并將違紀(jì)情況記入誠信信息管理系統(tǒng);
其中執(zhí)業(yè)注冊人員發(fā)生違紀(jì)違規(guī)的，協(xié)會還將給予注銷其執(zhí)業(yè)證書并在三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)注冊申請的自律處分。
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