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2017證券從業資格考試《基本法律法規》考點之證券交易暫停
你知道證券交易暫停和終止的情形有哪些嗎？你對證券交易暫停和終止的情形了解嗎？下面是yjbys小編為大家帶來的證券交易暫停和終止的情形的知識，歡迎閱讀。
股票暫停交易情況
(1)股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件
(2)不按照規定公開其財務情況，或對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者
(3)有重大違法行為
(4)最近3年連續虧損
股票終止交易情況
(1)股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件
(2)不按規定公開其財務狀況，或作虛假記載，且拒絕糾正
(3)最近3年連續虧損，在其后一個年度內未能恢復盈利
(4)公司解散或者宣告破產
債券暫停交易情形
(1)有重大違法行為
(2)發生重大變化不符合上市條件
(3)所募資金不按照核準的用途使用
(4)未按照募集辦法履行義務
(5)近2年連續虧損
債券終止交易情形
有暫停交易中第(1)、第(4)項所列情形之一，經查實后果嚴重的;或者有第(2)項、第(3)項、第(5)項所列情形之一，在期限內未能消除的，另外，公司解散或者被宣告破產的
基金暫停交易情形
(1)發生重大變更而不符合上市條件
(2)違反國家法律、法規，證券監督管理機構決定暫停上市
(3)嚴重違反投資基金上市規則
基金終止交易情形
(1)不再具備法定的上市交易條件
(2)基金合同期限屆滿
(3)基金份額持有人大會決定提前終止上市交易
(4)基金合同約定的或者基金份額上市交易規則規定的終止上市交易的其他情形
考點練習：
公司債券上市交易后，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的情形有( )。
I 公司有重大違法行為
II 未按照公司債券募集辦法履行義務
III 發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用
IV 公司最近3年連續虧損，在其后1個年度內未能恢復盈利
A.I 、II 、III
B.II 、III
C.III、 IV
D.I 、II 、IV
參考答案：A
參考解析：公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：(1)公司有重大違法行為。(2)公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件。(3)公司債券所募集資金不按照核準的用途使用。(4)未按照公司債券募集辦法履行義務。(5)公司最近2年連續虧損。考點證券交易暫停和終止的情形
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