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  • 基金考試試題

    考試是一種嚴(yán)格的知識(shí)水平鑒定方法。通過考試可以檢查學(xué)生的學(xué)習(xí)能力和其它能力。考試就是讓一群擁有不同教育資源的人在一定的時(shí)間內(nèi)完成一份相同的答卷。然而考試的意義并不局限于此,考試也可以是對(duì)于一個(gè)目標(biāo)對(duì)一個(gè)人進(jìn)行全方位的考核。因此這樣的考試其實(shí)就是讓社會(huì)中來自不同社會(huì)地位的人擁有改變自己的機(jī)會(huì)。通過書面或口頭提問等方式,對(duì)人的知識(shí)才能進(jìn)行考察測(cè)驗(yàn)。

    基金考試試題1

      1.為保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力,一般需要引入( )安排。

      A.貨銀對(duì)付原則

      B.分級(jí)結(jié)算原則

      C.共同對(duì)手方制度

      D.凈額清算原則

      2.任何一家市場(chǎng)參與者的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出與買入總余額分別不得超過該只債券流通量的( )。

      A.10%

      B.20%

      C.30%

      D.35%

      3.( )是指結(jié)算系統(tǒng)實(shí)時(shí)檢査參與者券款情況,只要結(jié)算所需條件滿足即可進(jìn)行券款的交收。

      A.實(shí)時(shí)處理

      B.批量處理

      C.當(dāng)面處理

      D.集中處理

      4.共同對(duì)手方是指在結(jié)算過程中,同時(shí)作為所有買方和賣方的交收對(duì)手并保證交收順利完成的主體,一般由( )充當(dāng)。

      A.結(jié)算機(jī)構(gòu)

      B.證券公司

      C.保險(xiǎn)公司

      D.商業(yè)銀行

      5.實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是出于防范( )的考慮。

      A.操作風(fēng)險(xiǎn)

      B.信用風(fēng)險(xiǎn)

      C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

      D.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

      1.C 解析 為保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力,一般需要引入共同對(duì)手方制度安排。

      2.B 解析 任何一家市場(chǎng)參與者(基金管理公司運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行遠(yuǎn)期交易的,為單只基金)的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出與買入總余額分別不得超過該只債券流通量的20%。

      3.A 解析 實(shí)時(shí)處理是指結(jié)算系統(tǒng)實(shí)時(shí)檢查參與者券款情況,只要結(jié)算所需條件滿足即可進(jìn)行券款的交收。

      4.A 解析 共同對(duì)手方是指在結(jié)算過程中,同時(shí)作為所有買方和賣方的交收對(duì)手并保證交收順利完成的主體,一般由結(jié)算機(jī)構(gòu)充當(dāng)。

      5.D 解析 實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是出于防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的考慮。

    基金考試試題2

      1、下列關(guān)于金融機(jī)構(gòu)的說法,錯(cuò)誤的是()

      A、金融機(jī)構(gòu)是金融市場(chǎng)上最重要的中介機(jī)構(gòu)

      B、金融機(jī)構(gòu)是儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資的重要渠道

      C、金融機(jī)構(gòu)在金融市場(chǎng)上充當(dāng)資金的主要供給者、需求者和中間人等多重角色

      D、金融機(jī)構(gòu)是貨幣政策的傳遞者和承受者。金融機(jī)構(gòu)作為機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)具有支配性的作用

      答案:C

      2、投資于房地產(chǎn)的基金是()

      A、私募股權(quán)基金

      B、風(fēng)險(xiǎn)投資基金

      C、對(duì)沖基金

      D、另類投資基金

      答案:D

      3、下列()不是基金當(dāng)事人

      A、基金份額持有人

      B、基金管理人

      C、基金托管人

      D、基金銷售公司

      答案:D

      4、()從事基金業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行備案。

      A、基金份額登記機(jī)構(gòu)

      B、基金估值核算機(jī)構(gòu)

      C、基金銷售支付機(jī)構(gòu)

      D、基金銷售機(jī)構(gòu)

      答案:C

      5、下列關(guān)于封閉式基金,錯(cuò)誤的是()

      A、基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變

      B、基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易

      C、基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回

      D、沒有固定的存續(xù)期

      答案:D

      6、證券投資基金的專業(yè)化服務(wù)可以為社會(huì)保障基金、企業(yè)年金、養(yǎng)老金等各類社會(huì)保障型資金提供長(zhǎng)期投資,實(shí)現(xiàn)保值增值,這體現(xiàn)了基金的()作用

      A、優(yōu)化金融結(jié)構(gòu),促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

      B、有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展

      C、完善金融體系和社會(huì)保障體系

      D、為中小投資者拓寬投資渠道

      答案:C

      7、根據(jù)股票性質(zhì)的不同,通常可以將股票分為()

      A、價(jià)值型股票與成長(zhǎng)型股票

      B、小盤股票、中盤股票與大盤股票

      C、藍(lán)籌股和垃圾股

      D、基礎(chǔ)行業(yè)股票、資源類股票、房地產(chǎn)股票等

      答案:A

      8、以下正確的是()

      A、基金資產(chǎn)60%以上投資于股票的為股票基金

      B、基金資產(chǎn)60%以上投資于債券的為債券基金

      C、僅投資于貨幣市場(chǎng)工具的為貨幣市場(chǎng)基金

      D、基金資產(chǎn)只投資于其他基金份額的,為基金中的基金

      答案:C

      9、目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具不包括()

      A、剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券

      B、期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購(gòu)

      C、期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)

      D、期限在1年以內(nèi)(含1年)的可轉(zhuǎn)換債券

      答案:D

      10、關(guān)于保本基金,以下錯(cuò)誤的是()

      A、最大特點(diǎn)是其招募說明書中明確引入保本保障機(jī)制,以保證基金份額持有人在保本周期到期時(shí),可以獲得投資本金

      B、保本基金通常會(huì)將大部分資金投資于與基金到期日一致的債券

      C、保本基金的投資目標(biāo)是在鎖定風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)

      D、保本基金從本質(zhì)上講是一種債券基金

      答案:D

      11、基金業(yè)協(xié)會(huì)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)為()

      A、理事會(huì)

      B、會(huì)員大會(huì)

      C、股東會(huì)

      D、理事大會(huì)

      答案:B

      12、內(nèi)部控制大綱應(yīng)當(dāng)明確的內(nèi)容不包括()

      A.內(nèi)控目標(biāo)

      B.內(nèi)控原則

      C.控制環(huán)境

      D.業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估

      答案:D

      13、基金管理人的禁止行為包括()

      Ⅰ。對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)

      Ⅱ。虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

      Ⅲ。詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)

      Ⅳ。承諾收益或者承擔(dān)損失

      A.I、Ⅱ、Ⅲ

      B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      C.I、Ⅳ

      D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      答案:D

      14、風(fēng)險(xiǎn)最低的投資方式是()

      A、基金

      B、股票

      C、債券

      D、存款

      答案:D

      15、貨幣市場(chǎng)基金每日分配收益,份額凈值保持()元不變。

      A.1

      B.0.1

      C.10

      D.100

      答案:A

      16、下列屬于基金托管人職責(zé)的是()。

      A.編制中期和年度基金報(bào)告

      B.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案

      C.依法募集資金,辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜

      D.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

      答案:D

      17、基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制層次不包括()

      A、公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

      B、員工自律

      C、各部門主管(包括監(jiān)察稽核)的檢查監(jiān)督

      D、證監(jiān)會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

      答案:D

      18、下列屬于貨幣基金申購(gòu)和贖回原則的是()

      Ⅰ、未知價(jià)交易原則

      Ⅱ、確定價(jià)原則

      Ⅲ、金額贖回原則

      Ⅳ、份額贖回原則

      A、Ⅰ、Ⅲ

      B、Ⅰ、Ⅳ

      C、Ⅱ、Ⅲ

      D、Ⅱ、Ⅳ

      答案:D

      19、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起()進(jìn)行基金募集

      A、3個(gè)月內(nèi)

      B、6個(gè)月內(nèi)

      C、2個(gè)月內(nèi)

      D、一年內(nèi)

      答案:B

      20、開放式基金封閉期內(nèi)不辦理贖回,期限最長(zhǎng)不超過()

      A、1個(gè)月

      B、2個(gè)月

      C、3個(gè)月

      D、6個(gè)月

      答案:C

      21、基金管理人應(yīng)根據(jù)投資人的()銷售基金產(chǎn)品,把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人

      A、資產(chǎn)狀況

      B、投資經(jīng)驗(yàn)

      C、收入水平

      D、風(fēng)險(xiǎn)承受能力

      答案:D

      22、基金管理人的宣傳材料中,()不需要報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

      A、公開出版物

      B、宣傳單

      C、手冊(cè)

      D、內(nèi)訓(xùn)用PPT

      答案:D

      23、關(guān)于非公開募集基金,以下說法正確的是()

      A、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集,合格投資者累計(jì)不得超過250人

      B、社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,慈善基金等社會(huì)公益基金視為合格投資者

      C、以合伙企業(yè)、契約等非法人形式,通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者,不用合并計(jì)算投資者人數(shù)

      D、基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可

      答案:B

      24、關(guān)于私募基金管理人,以下說法錯(cuò)誤的是()

      A、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi),更新所管理的私募證券投資基金相關(guān)信息,包括基金規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等

      B、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi),更新所管理的私募股權(quán)投資基金等非證券類私募基金的相關(guān)信息,包括認(rèn)繳規(guī)模、實(shí)繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等

      C、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi),更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息

      D、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的6個(gè)月內(nèi),向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。

      答案:D

      25、QDII基金開放申購(gòu)、贖回后,應(yīng)披露每()的凈值。

      A、自然日

      B、工作日

      C、周

      D、兩個(gè)工作日

      答案:B

      26、下列屬于基金公司后臺(tái)部門的是()

      A、投資部

      B、銷售部

      C、研究部

      D、信息技術(shù)部

      答案:D

      27、在每日(),基金管理人需向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供ETF的申購(gòu)、贖回清單,并通過證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。

      A、開市前

      B、開市后

      C、閉市前15分鐘

      D、閉市后15分鐘

      答案:A

      28、基金募集期限一般不得超過()個(gè)月

      A.3

      B.5

      C.2

      D.12

      答案:A

      29、()是判斷是否構(gòu)成操縱市場(chǎng)的因素

      A.利用內(nèi)幕消息交易

      B.人為虛增交易量

      C.非法獲取內(nèi)幕信息

      D.控制多個(gè)賬戶

      答案:B

      30、下列屬于非公開募集基金推介方式的是()。

      A.報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)推介

      B.講座、報(bào)告會(huì)推介

      C.非公開推介

      D.布告、傳單推介

      答案:C

    基金考試試題3

      【第1題】財(cái)務(wù)報(bào)表分析可以幫助使用者( )。

      A.了解企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況

      B.發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在的問題

      C.發(fā)現(xiàn)潛在的投資機(jī)會(huì)

      D.以上皆是

      參考答案:D

      【第2題】QDII基金在風(fēng)險(xiǎn)管理中需要特別關(guān)注的事項(xiàng)不包括( )。

      A.基金經(jīng)理需要特別關(guān)注匯率變動(dòng)可能對(duì)基金凈值造成的影響,定期評(píng)估匯率走向并調(diào)整基金持有資產(chǎn)的幣別和權(quán)重

      B.投資進(jìn)入特定國(guó)家或市場(chǎng)之前,需要對(duì)該市場(chǎng)的資本管制、貨幣穩(wěn)定性、交易市場(chǎng)體系、合規(guī)制度等進(jìn)行充分的評(píng)估和研究

      C.稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

      D.風(fēng)險(xiǎn)收益特征變化風(fēng)險(xiǎn)

      參考答案:D

      【第3題】中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。

      I.為依其所在國(guó)家或者地區(qū)法律設(shè)立,合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu),財(cái)務(wù)穩(wěn)健

      Ⅱ.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄

      Ⅲ.實(shí)繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣

      Ⅳ.經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

      A.I、Ⅱ、Ⅲ

      B.I、Ⅱ

      C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      參考答案:D

      【第4題】根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》,用于融資融券的標(biāo)的證券為股票的,其股東人數(shù)不少于( )人。

      A.1000

      B.20xx

      C.3000

      D.4000

      參考答案:D

      【第5題】與基金利潤(rùn)無關(guān)的財(cái)務(wù)指標(biāo)是( )。

      A.本期利潤(rùn)

      B.基金獲得的賠償款

      C.期末可供分配利潤(rùn)

      D.未分配利潤(rùn)

      參考答案:B

      【第6題】投資風(fēng)險(xiǎn)的主要因素包括( )。

      I.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

      Ⅲ.信用風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

      A.I、Ⅱ、Ⅲ

      B.I、Ⅱ

      C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      參考答案:A

      【第7題】( )是一種以低于面值的貼現(xiàn)方式發(fā)行,不支付利息,到期按債券面值償還的債券。

      A.零息債券

      B.固定利率債券

      C.公債

      D.國(guó)債

      參考答案:A

      【第8題】資產(chǎn)負(fù)債表的報(bào)告時(shí)點(diǎn)通常不包括( )。

      A.月末

      B.會(huì)計(jì)季末

      C.半年末

      D.會(huì)計(jì)年末

      參考答案:A

      【第9題】股票投資組合構(gòu)建通常有( )策略。

      A.自上而下

      B.自前而后

      C.自多而少

      D.形而上學(xué)

      參考答案:A

      【第10題】( )是以其他債券組成的資產(chǎn)池為支持,構(gòu)建新的債券產(chǎn)品形式。

      A.可回售債券

      B.可轉(zhuǎn)換債券

      C.可贖回債券

      D.資產(chǎn)證券化

      參考答案:D

      【第11題】( )用來體現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)期間的資產(chǎn)從投入到產(chǎn)出的流轉(zhuǎn)速度。

      A.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率

      B.存貨周轉(zhuǎn)率

      C.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

      D.營(yíng)運(yùn)效率

      參考答案:D

      【第12題】按照( )方法,只要本金在計(jì)息周期中獲得利息,無論時(shí)間多長(zhǎng),所生利息均不加入本金重復(fù)計(jì)算利息。

      A.復(fù)利

      B.單利

      C.貼現(xiàn)

      D.現(xiàn)值

      參考答案:B

      【第13題】美國(guó)納斯達(dá)克市場(chǎng)采用的交易制度是( )。

      A.特定做市商

      B.多元做市商

      C.單一做市商

      D.指定做市商

      參考答案:B

      【第14題】( )是貴金屬類大宗商品的典型代表。

      A.黃金

      B.白銀

      C.鉑金

      D.銥

      參考答案:A

      【第15題】我們一般以( )為計(jì)息周期,通常所說的年利率都是指( )。

      A.日:名義利率

      B.月;實(shí)際利率

      C.年;實(shí)際利率

      D.年;名義利率

      參考答案:D

    2017基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)》考試題(附答案)

    標(biāo)簽:基金銷售員 時(shí)間:2021-05-03
    【yjbys.com - 基金銷售員】

      試題一:

      1、根據(jù)《私募股權(quán)投資基金暫行辦法》關(guān)于非公開發(fā)行基金的合格投資者為單位的凈資產(chǎn)不低于()萬。

      A、5000

      B、3000

      C、1000

      D、2000

      【答案】C

      【解析】根據(jù)《私募股權(quán)投資基金暫行辦法》資產(chǎn)不低于1000萬元的單位認(rèn)定為合格投資者。

      2、根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》募集機(jī)構(gòu)、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員因募集過程中的違規(guī)行為被中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)采取相關(guān)記錄處分的,中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重記入()。

      A、誠(chéng)信檔案

      B、違約檔案

      C、自律檔案

      D、處罰檔案

      【答案】A

      【解析】根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》募集機(jī)構(gòu)、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員因募集過程中的違規(guī)行為被中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)采取相關(guān)記錄處分的,中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重記入誠(chéng)信檔案。

      3、根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金,應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金(),并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分做為()的附件。

      A、銷售協(xié)議、基金合同

      B、銷售協(xié)議、招募合同書

      C、代理協(xié)議、基金合同

      D、代理協(xié)議、招募說明書

      【答案】A

      【解析】私募基金管理人委托積極銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的,應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議,并講協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為基金合同的.附件。

    2017基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)》考試題及答案

    標(biāo)簽:基金銷售員 時(shí)間:2021-05-03
    【yjbys.com - 基金銷售員】

      試題一:

      1.通常,股權(quán)投資基金的投資后管理主要內(nèi)容可分為( )。

      Ⅰ.股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行的盡職調(diào)查

      Ⅱ.股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行的資金監(jiān)控活動(dòng)

      Ⅲ.股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行的項(xiàng)目監(jiān)控活動(dòng)

      Ⅳ.股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)

      A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

      B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

      C. Ⅲ、Ⅳ

      D. Ⅰ、Ⅱ

      【答案及解析】C

      2.股權(quán)投資通常存在的問題有( )。

      Ⅰ.信息不對(duì)稱

      Ⅱ.外部性較強(qiáng)

      Ⅲ.財(cái)務(wù)投資人通常難以積極主動(dòng)參與被投資企業(yè)管理

      Ⅳ.決策不透明

      A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

      B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

      C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

      D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      【答案及解析】A

      3.監(jiān)事會(huì)的職責(zé)有( )。

      Ⅰ.對(duì)公司董事和高管的行為是否符合法律法規(guī)進(jìn)行監(jiān)督

      Ⅱ.對(duì)公司董事和高管公司章程的規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)力

      Ⅲ.修改公司章程

      Ⅳ.聘任和解聘公司高級(jí)管理人員

      A. Ⅰ、Ⅱ

      B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

      C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

      D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      【答案及解析】A

      4.股權(quán)投資基金投資后,對(duì)于尚在積極開拓市場(chǎng)的企業(yè),側(cè)重觀察的指標(biāo)為( )。

      Ⅰ.業(yè)績(jī)指標(biāo)

      Ⅱ.成長(zhǎng)指標(biāo)

      Ⅲ.網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)

      Ⅳ.銷售額增長(zhǎng)

      A. Ⅰ、Ⅱ

      B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

      D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      【答案及解析】B

      5.股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)通常包括的內(nèi)容有( )。

      Ⅰ.完善公司治理結(jié)構(gòu)

    2017年證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考試模擬試題及答案

    標(biāo)簽:證券從業(yè)資格 時(shí)間:2021-03-15
    【yjbys.com - 證券從業(yè)資格】

      一、單項(xiàng)選擇題

      第 1 題:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

      下列不屬于顯性成本的()。

      A、傭金

      B、印花稅

      C、過戶費(fèi)

      D、市場(chǎng)沖擊

      【正確答案】:D

      【答案解析】:

      顯性成本包括傭金、印花稅和過戶費(fèi)等,市場(chǎng)沖擊屬于隱形成本。

      第 2 題:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

      ()是一種混合債券,既包含了普通債券的特征,也包含了權(quán)益特征,還具有標(biāo)的股票的衍生特征。

      A、可贖回債券

      B、可回售債券

      C、可轉(zhuǎn)換債券

      D、結(jié)構(gòu)化債券

      【正確答案】:C

      【答案解析】:

      可轉(zhuǎn)移債券是一種混合債券,既包含了普通債券的特征,也包括了權(quán)益特征,還具有標(biāo)的股票的衍生特征。

      第 3 題:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

      相關(guān)系數(shù)的大小范圍為()。

      A、0和1之間

      B、+1和- 1之間

      C、-1和0之間

      D、1到正無窮

      【正確答案】:B

      【答案解析】:

      相關(guān)系數(shù)的大小范圍為+1和-1之間。

      第 4 題:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

      下列關(guān)于我國(guó)QDII基金產(chǎn)品的特點(diǎn)的說法,錯(cuò)誤的是()。

      A、QDII基金的投資范圍較為廣泛

      B、QDII基金的投資組合較為豐富

      C、在投資管理過程中具有完全的主動(dòng)決策權(quán),體現(xiàn)出專業(yè)性強(qiáng)、投資更

      為積極主動(dòng)的特點(diǎn)

      D、QDII基金產(chǎn)品的門檻較高

      【正確答案】:D

      【答案解析】:

    2017年證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)備考試題

    標(biāo)簽:證券從業(yè)資格 時(shí)間:2021-03-15
    【yjbys.com - 證券從業(yè)資格】

      一、選擇題

      1.資產(chǎn)負(fù)債表的報(bào)告時(shí)點(diǎn)通常不包括( )。

      A.月末 B.會(huì)計(jì)季末 C.半年末 D.會(huì)計(jì)年末

      2.利潤(rùn)表的基本結(jié)構(gòu)是( )。

      A.收入減去成本等于利潤(rùn) B.收入減去費(fèi)用等于利潤(rùn) C.收入加上費(fèi)用減去成本等于利潤(rùn) D.收入減去成本和費(fèi)用等于利潤(rùn)

      3.( )是指通過對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析,為評(píng)估企業(yè)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和財(cái)務(wù)狀況提供幫助。

      A.利潤(rùn)表分析 B.財(cái)務(wù)報(bào)表分析 C.資產(chǎn)負(fù)債表分析 D.現(xiàn)金流量表分析

      4.判斷企業(yè)財(cái)務(wù)現(xiàn)金流量健康與否,關(guān)鍵要分析( )。

      A.凈現(xiàn)金流 B.往年現(xiàn)金流狀況 C.同期經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流 D.現(xiàn)金流量結(jié)構(gòu)

      5.下列不屬于評(píng)價(jià)企業(yè)盈利能力的比率是( )。

      A.銷售利潤(rùn)率 B.存貨周轉(zhuǎn)率 C.資產(chǎn)收益率 D.凈資產(chǎn)收益率

      6.假定某投資者打算在3年后獲得133100元,年投資收益率為10%,那么他現(xiàn)在需要投資( )元。

      A.93100 B.100000 C.103100 D.100310

      7.( )是一種用來評(píng)價(jià)企業(yè)盈利能力和股東權(quán)益回報(bào)水平的方法。

      A.財(cái)務(wù)比率分析法 B.財(cái)務(wù)報(bào)表分析法 C.杜邦分析法 D.杜邦恒等式

      8.以等額本息法償還本金為100萬元,利率為7%的5年期住房貸款。則每年年末需要償還的本金利息總額為( )元。

      A.243478.98 B.347690.65 C.356978.07 D.243890.69

    2017證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考試試題及答案

    標(biāo)簽:證券從業(yè)資格 時(shí)間:2020-11-13
    【yjbys.com - 證券從業(yè)資格】

      一、單項(xiàng)選擇題

      第 1 題:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

      下列不屬于顯性成本的()。

      A、傭金

      B、印花稅

      C、過戶費(fèi)

      D、市場(chǎng)沖擊

      【正確答案】:D

      【答案解析】:

      顯性成本包括傭金、印花稅和過戶費(fèi)等,市場(chǎng)沖擊屬于隱形成本。

      第 2 題:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

      ()是一種混合債券,既包含了普通債券的特征,也包含了權(quán)益特征,還具有標(biāo)的股票的衍生特征。

      A、可贖回債券

      B、可回售債券

      C、可轉(zhuǎn)換債券

      D、結(jié)構(gòu)化債券

      【正確答案】:C

      【答案解析】:

      可轉(zhuǎn)移債券是一種混合債券,既包含了普通債券的特征,也包括了權(quán)益特征,還具有標(biāo)的股票的衍生特征。

      第 3 題:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

      相關(guān)系數(shù)的大小范圍為()。

      A、0和1之間

      B、+1和- 1之間

      C、-1和0之間

      D、1到正無窮

      【正確答案】:B

      【答案解析】:

      相關(guān)系數(shù)的大小范圍為+1和-1之間。

      第 4 題:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

      下列關(guān)于我國(guó)QDII基金產(chǎn)品的特點(diǎn)的說法,錯(cuò)誤的是()。

      A、QDII基金的投資范圍較為廣泛

      B、QDII基金的投資組合較為豐富

      C、在投資管理過程中具有完全的主動(dòng)決策權(quán),體現(xiàn)出專業(yè)性強(qiáng)、投資更

      為積極主動(dòng)的特點(diǎn)

      D、QDII基金產(chǎn)品的門檻較高

      【正確答案】:D

      【答案解析】:

    2017基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》試題及答案

    標(biāo)簽:基金銷售員 時(shí)間:2020-11-05
    【yjbys.com - 基金銷售員】

      試題一:

      1、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,下列各項(xiàng)中( )不是基金管理人職責(zé)終止的事由。

      A.被依法取消基金管理資格

      B.基金管理人風(fēng)險(xiǎn)控制管理不合規(guī),被證監(jiān)會(huì)予以監(jiān)管

      C.被基金份額持有人大會(huì)解任

      D.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

      參考答案:B

      解析:依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,基金管理人職責(zé)終止的事由包括:①被依法取消基金管理資格;②被基金份額持有人大會(huì)解任;③依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);④基金合同約定的其他情形。

      2、狹義的基金監(jiān)管專指( )依法對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督和管理。

      A.政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

      B.基金管理人員

      C.基金行業(yè)自律組織

      D.基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門

      參考答案:A

      解析:狹義的基金監(jiān)管專指政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督和管理。

      3、當(dāng)基金管理人主要股東凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的( ),按照規(guī)定不能成為基金管理公司實(shí)際控制人。

      A.60% B.50% C.40% D.80%

      參考答案:B

      解析:根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司有關(guān)問題的批復(fù)》,股東凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%,或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%,不能成為基金管理公司實(shí)際控制人。

      4、關(guān)于基金監(jiān)管目標(biāo),下列說話錯(cuò)誤的是(  )

      A.保護(hù)投資者利益

    2017基金從業(yè)資格考試《基金基礎(chǔ)》考試題及答案

    標(biāo)簽:基金銷售員 時(shí)間:2020-11-05
    【yjbys.com - 基金銷售員】

      考試題一:

      1.關(guān)于下行風(fēng)險(xiǎn)和最大回撤說法正確的是(C)。

      A.最大回撤與投資期限無關(guān)

      B.基金經(jīng)理投資管理從不考慮下行風(fēng)險(xiǎn)和最大回撤

      C.下行風(fēng)險(xiǎn)和最大回撤都是反映基金投資可能出現(xiàn)最壞情況的指標(biāo)

      D.不同評(píng)估期間可以比較不同基金的最大回撤

      2.關(guān)于股票、債券、基金的區(qū)別,以下表述正確的是(B)。

      A.股票、債券、基金都是直接投資工具

      B.股票和債券是直接投資工具,基金是一種間接投資工具

      C.基金所募集的資金主要投向有價(jià)和無價(jià)證券等金融工具或產(chǎn)品

      D.股票、債券、基金都是間接投資工具

      3.某投資者 A于 T日通過某商業(yè)銀行網(wǎng)上銀行申購(gòu) B基金,確認(rèn)的基金份額應(yīng)于(A)確認(rèn)。

      A.T+1

      B.T+3

      C.T

      D.T+2

      4.基金管理人通過授權(quán)控制來控制業(yè)務(wù)活動(dòng)的運(yùn)作,以下屬于不恰當(dāng)授權(quán)的是(A)。

      A.基金經(jīng)理 A在休閑期間,私自授權(quán)基金經(jīng)理 B代他管理基金

      B.總經(jīng)理缺位期間,董事會(huì)授權(quán)某副總經(jīng)理代行總經(jīng)理職責(zé)

      C.總經(jīng)理授權(quán)某總經(jīng)理分管市場(chǎng)銷售業(yè)務(wù)

      D.股東會(huì)授權(quán)董事會(huì)審批一定額度之下的固定資產(chǎn)處置事項(xiàng)

      5.根據(jù)基金銷售適用性原則,應(yīng)對(duì)(B)做出評(píng)價(jià)。

      A.基金投資人、基金經(jīng)理、基金投資策略

      B.基金管理人、基金產(chǎn)品、基金投資人

      C.基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)

      D.基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金經(jīng)理

    2017年基金從業(yè)資格考試《基金基礎(chǔ)》試題及答案

    標(biāo)簽:基金銷售員 時(shí)間:2020-11-02
    【yjbys.com - 基金銷售員】

      試題一:

      1.基金作為一種金融產(chǎn)品,其產(chǎn)品品質(zhì)體現(xiàn)為基金的未來收益和營(yíng)銷人員的持續(xù)服務(wù)。這體現(xiàn)的是4Ps理論的(  )。

      A.規(guī)范性

      B.持續(xù)性

      C.專業(yè)性

      D.服務(wù)性

      2.基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范中要求,與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存(  )年。

      A.5

      B.10

      C.15

      D.20

      3.基金投資人承擔(dān)的義務(wù)不包括(  )。

      A.繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用

      B.承擔(dān)基金虧損或終止的無限責(zé)任

      C.在封閉式基金存續(xù)期間,不得要求贖回基金份額

      D.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)

      4.我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,辦理基金開戶要求的個(gè)人投資者年齡范圍是(  )周歲。

      A.16~60

      B.16~70

      C.18~60

      D.18~70

      5.在確定目標(biāo)市場(chǎng)與投資者方面,基金銷售機(jī)構(gòu)面臨的重要問題之一就是分析投資者的真實(shí)需求,其中不包括投資者的(  )。

      A.教育背景

      B.投資規(guī)模

      C.風(fēng)險(xiǎn)偏好

      D.對(duì)投資資金流動(dòng)性和安全性的要求

      6.(  )是指基金銷售部門在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中,注重根據(jù)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品,把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人。

      A.基金銷售適用性

      B.基金銷售收益性

      C.基金銷售風(fēng)險(xiǎn)性

      D.基金銷售搭配性

    2017基金從業(yè)資格考試《基金基礎(chǔ)》試題及答案

    標(biāo)簽:基金銷售員 時(shí)間:2020-11-02
    【yjbys.com - 基金銷售員】

      試題一:

      1.基金作為一種金融產(chǎn)品,其產(chǎn)品品質(zhì)體現(xiàn)為基金的未來收益和營(yíng)銷人員的持續(xù)服務(wù)。這體現(xiàn)的是4Ps理論的(  )。

      A.規(guī)范性

      B.持續(xù)性

      C.專業(yè)性

      D.服務(wù)性

      2.基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范中要求,與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存(  )年。

      A.5

      B.10

      C.15

      D.20

      3.基金投資人承擔(dān)的義務(wù)不包括(  )。

      A.繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用

      B.承擔(dān)基金虧損或終止的無限責(zé)任

      C.在封閉式基金存續(xù)期間,不得要求贖回基金份額

      D.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)

      4.我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,辦理基金開戶要求的個(gè)人投資者年齡范圍是(  )周歲。

      A.16~60

      B.16~70

      C.18~60

      D.18~70

      5.在確定目標(biāo)市場(chǎng)與投資者方面,基金銷售機(jī)構(gòu)面臨的重要問題之一就是分析投資者的真實(shí)需求,其中不包括投資者的(  )。

      A.教育背景

      B.投資規(guī)模

      C.風(fēng)險(xiǎn)偏好

      D.對(duì)投資資金流動(dòng)性和安全性的要求

      6.(  )是指基金銷售部門在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中,注重根據(jù)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品,把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人。

      A.基金銷售適用性

      B.基金銷售收益性

      C.基金銷售風(fēng)險(xiǎn)性

      D.基金銷售搭配性

    2017證券從業(yè)資格考試證券投資基金考試題

    標(biāo)簽:證券從業(yè)資格 時(shí)間:2020-10-19
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      一、單項(xiàng)選擇

      1.可能影響風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)的因素不包括(  )。

      A.基礎(chǔ)利率

      B.發(fā)行人的信用度

      C.提前贖回等其他條款

      D.到期期限

      2.(  )是指?jìng)(gè)別證券特有的風(fēng)險(xiǎn),包括企業(yè)的信用風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。

      A.操作風(fēng)險(xiǎn)

      B.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

      C.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

      D.管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)

      3.交易所證券賬戶是指以托管人和基金聯(lián)名的方式在(  )開立的證券賬戶。

      A.商業(yè)銀行

      B.基金管理公司

      C.中國(guó)結(jié)算公司

      D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

      4.對(duì)于基金交易費(fèi),以下說法錯(cuò)誤的是(  )。

      A.基金交易費(fèi)是指基金在進(jìn)行證券買賣交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用

      B.我國(guó)證券投資基金的交易費(fèi)主要包括印花稅、交易傭金、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)

      C.交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取

      D.印花稅、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)等由托管人按有關(guān)規(guī)定收取

      5.(  )是指通過對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算,進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程。

      A.基金資產(chǎn)清算

      B.基金凈資產(chǎn)估值

      C.基金資產(chǎn)估值

      D.基金負(fù)債清算

      6.下列選項(xiàng)中,不屬于封閉式基金的基金份額上市交易的條件之一的是(  )。

      A.基金份額總額要達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

      B.基金合同的期限要在5年以上

      C.基金募集金額不低于2億元人民幣

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