基金業(yè)務(wù)傳真交易協(xié)議書

 

　　6．甲方發(fā)出傳真后，應(yīng)立即撥打電話向乙方受理業(yè)務(wù)的投資理財中心確認(rèn)傳真申請事宜。如果甲方?jīng)]有致電確認(rèn)，且乙方無法按照甲方開戶時填寫的聯(lián)系電話與甲方取得聯(lián)系時，傳真內(nèi)容清晰并符合乙方規(guī)定的申請，乙方可以受理；傳真內(nèi)容不清晰，不完整，不準(zhǔn)確或不符合相關(guān)法律，相應(yīng)基金契約或乙方有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，乙方有權(quán)對甲方的申請暫緩受理或不予受理。因該等原因而導(dǎo)致甲方申請無法進行或延誤的，乙方不承擔(dān)責(zé)任。

 

　　7．乙方收到甲方傳真的認(rèn)購，申購申請后，應(yīng)在驗證資金到賬后受理申請，否則甲方應(yīng)重新修改申請日期，并進行簽章確認(rèn)。

 

　　8．乙方收到甲方贖回申請，應(yīng)在驗證交易賬戶有足夠基金余額時受理申請，否則視為無效申請，乙方可不予執(zhí)行甲方贖回申請。

 

　　9．乙方處理完畢甲方的申請后，應(yīng)將打印并蓋章的申請回執(zhí)傳真給甲方，作為受理甲方申請的憑證。甲方可在T+2日9：30之后通過電話，網(wǎng)站或親臨投資理財中心查詢申請確認(rèn)結(jié)果。

 

　　10．甲方應(yīng)在傳真申請發(fā)出后當(dāng)日內(nèi)，將申請表原件以特快專遞方式郵寄到乙方受理業(yè)務(wù)的投資理財中心，時間以郵戳為準(zhǔn)。乙方在受理業(yè)務(wù)五日內(nèi)收不到甲方郵寄的申請資料原件，乙方保留取消甲方傳真申請的權(quán)利。

 

　　11．乙方傳真電話號碼變更，將以公告和書面方式通知甲方。甲方授權(quán)經(jīng)辦人或傳真號碼變更，要提出業(yè)務(wù)申請，在乙方受理并確認(rèn)后方生效。

 

　　第四條　保密事項

 

　　1．乙方對甲方的申請資料及有關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)，但乙方按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或有關(guān)司法，行政管理機關(guān)的要求提供甲方的有關(guān)資料不在此限。

 

　　2．甲方應(yīng)注意自身資料及信息的保密，由于甲方自己疏忽或其它原因致使資料或信息為他人利用而造成的損失，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。

 

　　第五條　免責(zé)條款

 

　　因下列事由之一發(fā)生給甲方造成損失的，乙方不承擔(dān)責(zé)任：

 

　　1．由于不可抗力引起的停電，電腦網(wǎng)絡(luò)和／或傳真設(shè)備故障，乙方對由此導(dǎo)致的收發(fā)信息延誤或失敗不承擔(dān)責(zé)任。

 

　　2．乙方收到具有甲方本人或指定的經(jīng)辦人簽章及蓋有預(yù)留印鑒的傳真申請，即認(rèn)為此申請是甲方真實意思的表示。乙方不對該簽章及印鑒是否真實及是否為甲方真實意思表示承擔(dān)法律責(zé)任。

 

　　3．如乙方未收到，未全部收到，或接收到的甲方傳真資料不準(zhǔn)確、不完整、無法識別或甲方違反法律法規(guī)，基金契約或乙方基金業(yè)務(wù)規(guī)則等使乙方無法執(zhí)行的，乙方可不執(zhí)行并對此不承擔(dān)法律責(zé)任．

 

　　4．因電信部門的通訊線路故障，通訊技術(shù)缺陷，電腦黑客或計算機病毒等問題造成交易系統(tǒng)不能正常運轉(zhuǎn)。

 

　　5．法律和政策重大變化或乙方不可預(yù)測和不可控制因素導(dǎo)致的突發(fā)事件。

 

　　6．由于在通訊中斷，堵塞等情況下致使通過傳真手段無法下達(dá)申請或無法進行傳真確認(rèn)時。

 

　　7．對于因本協(xié)議所附《_________公司基金業(yè)務(wù)風(fēng)險說明書》所提示的風(fēng)險事故發(fā)生導(dǎo)致甲方受到的損失，乙方不承擔(dān)責(zé)任。

 

　　8．法律規(guī)定和本協(xié)議約定的其它乙方免責(zé)事項。

 

　　第六條　協(xié)議的修改，終止和解除

 

　　1．乙方保留修改或增補本協(xié)議內(nèi)容的權(quán)利。修改條款通知以書面形式公告于乙方的營業(yè)場所。甲方如果對于乙方的修改持有異議，應(yīng)當(dāng)在甲方書面公告之日起_________個工作日內(nèi)向乙方書面提出異議。雙方在乙方發(fā)出該等書面異議之日起_________個工作日（“截止日”）內(nèi)未能就該等異議進行磋商或未能達(dá)成共識，本協(xié)議自截止日終止。甲方未在本款所述期限內(nèi)向乙方提出書面異議的，視為乙方同意甲方的修改，本協(xié)議按照修改后的條款執(zhí)行。

 

　　2．本協(xié)議書簽署后，若有關(guān)法律法規(guī)和《基金契約》、《招募說明書》、《公開說明書》和其他乙方和甲方應(yīng)共同遵守的文件發(fā)生修訂，本協(xié)議與之不相適應(yīng)的內(nèi)容及條款自始無效，但本協(xié)議其他內(nèi)容和條款繼續(xù)有效。

 

　　3．本協(xié)議在甲乙雙方簽署后立即生效，在下述情況之一發(fā)生時終止：

 

　　（1）雙方書面終止。

 

　　（2）甲方死亡或不再具備相應(yīng)的民事行為能力。

 

　　（3）甲方撤銷基金賬戶或／和直銷交易賬戶。

 

　　（4）乙方作為基金管理人退任。

 

　　（5）因不可抗力使本協(xié)議無法繼續(xù)履行。

 

　　（6）一方違約，另一方依法書面通知對方終止本協(xié)議。

 

　　第七條　爭議的解決

 

　　協(xié)議雙方如有爭議，應(yīng)盡可能通過協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、調(diào)解不成，任何一方均有權(quán)向中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會_________分會申請仲裁，仲裁按照該委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行。仲裁裁決是終局的`，對雙方均具有約束力。

 

　　第八條　特別條款

 

　　甲方在此確認(rèn)，甲方已經(jīng)閱讀并理解乙方公告的基金招募說明書，基金契約，發(fā)行公告及本協(xié)議所附《_________公司基金業(yè)務(wù)風(fēng)險說明書》的全部內(nèi)容；甲方進一步確認(rèn)，甲方已經(jīng)充分了解傳真基金交易的風(fēng)險并自愿承擔(dān)該等風(fēng)險。甲方同時確認(rèn)，對于本協(xié)議第六條第1款所述乙方對本協(xié)議進行修改的通知，甲方負(fù)有充分注意的義務(wù)；甲方進一步確認(rèn)，甲方將不得就因任何原因未能知曉該等修改通知內(nèi)容而向乙方提出指控或索賠等任何要求。

 

　　第九條　其它事項

 

　　1．本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

 

　　2．本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商解決。

 

　　甲方（蓋章）：_________                       乙方（蓋章）：_________

 

　　授權(quán)經(jīng)辦人（簽字）：_________　               機構(gòu)經(jīng)辦人（簽字）：_________

 

　　地址：_________                              地址：_________

 

　　傳真：_________                              傳真：_________

 

　　電話：_________                               電話：_________

 

　　_________年____月____日                       _________年____月____日

 

　　附件

 

　　_________公司基金業(yè)務(wù)風(fēng)險說明書

 

　　尊敬的投資者：

 

　　在您進行基金交易時，可能會獲得一定的收益，但同時也存在著一定的基金交易風(fēng)險。為了使您更好地了解其中的風(fēng)險，根據(jù)有關(guān)證券投資基金的法律法規(guī)和_________公司基金業(yè)務(wù)規(guī)則，特提供本風(fēng)險說明書，請您認(rèn)真詳細(xì)閱讀。

 

　　由于基金主要投資于證券市場，因此投資者需要了解并承擔(dān)如下風(fēng)險：

 

　　1．宏觀經(jīng)濟風(fēng)險：由于我國宏觀經(jīng)濟形勢的變化以及周邊國家，地區(qū)宏觀經(jīng)濟環(huán)境和周邊證券市場的變化，可能會引起國內(nèi)證券市場的波動，從而使基金的收益水平發(fā)生變化。

 

　　2．政策風(fēng)險：有關(guān)證券市場的法律，法規(guī)及相關(guān)政策，規(guī)則發(fā)生變化，可能引起證券市場價格波動，從而使基金的收益水平發(fā)生變化。

 

　　3．上市公司經(jīng)營風(fēng)險：由于上市公司所處行業(yè)整體經(jīng)營形勢的變化，上市公司經(jīng)營管理等方面的因素，如經(jīng)營決策重大失誤，高級管理人員變更，重大訴訟等都可能引起該公司證券價格的波動；由于上市公司經(jīng)營不善甚至于會導(dǎo)致該公司被停牌，摘牌，這些都會使基金的收益水平發(fā)生變化。

 

　　此外，投資者還需要了解并承擔(dān)以下風(fēng)險：

 

　　1．技術(shù)風(fēng)險：由于基金交易及行情揭示是通過電子通訊技術(shù)和電腦技術(shù)來實現(xiàn)的，這些技術(shù)存在著被網(wǎng)絡(luò)黑客和計算機病毒攻擊的可能，由此可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失。

 

　　2．在基金管理運作的過程中，管理人的知識，經(jīng)驗會影響其對經(jīng)濟形勢，證券價格走勢的判斷，從而導(dǎo)致基金收益水平發(fā)生變化。

 

　　3．不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險：諸如地震，火災(zāi)，水災(zāi)，戰(zhàn)爭等不可抗力因素可能導(dǎo)致證券交易系統(tǒng)，基金交易系統(tǒng)的癱瘓；無法控制和不可預(yù)測的系統(tǒng)故障，設(shè)備故障，通訊故障，電力故障等也可能導(dǎo)致證券交易系統(tǒng)和基金交易系統(tǒng)非正常運行甚至癱瘓，由此會導(dǎo)致基金的收益水平發(fā)生變化或您的委托無法成交。

 

　　4．其他風(fēng)險：由于您密碼失密，操作不當(dāng)，決策失誤等原因可能會使您發(fā)生虧損，該損失將由您自行承擔(dān)；在您進行基金交易中他人給予您的保證獲利或不會發(fā)生虧損的任何承諾都是沒有根據(jù)的，類似的承諾不會減少您發(fā)生虧損的可能。

 

　　特別提示：

 

　　本公司敬告投資者，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的經(jīng)濟實力和心理承受能力認(rèn)真制定基金投資策略，尤其應(yīng)當(dāng)清醒地認(rèn)識到基金交易是證券交易的一種，同樣蘊涵著交易風(fēng)險。

 

　　由上述可見，證券市場是一個風(fēng)險無時不在的市場，基金作為證券市場中的一個投資品種，同樣存在著各種風(fēng)險。您在進行基金交易時存在盈利的可能，也存在虧損的風(fēng)險。本風(fēng)險說明書并不能揭示進行基金交易的全部風(fēng)險及證券市場的全部情形。請您務(wù)必對此有清醒的認(rèn)識，認(rèn)真考慮是否進行基金交易。

 

　　基金有風(fēng)險，投資須謹(jǐn)慎!

 

　　電子郵件：_________

 

　　公司網(wǎng)站：_________

 

　　客戶服務(wù)中心：_________

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