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單位自首的處罰研究
單位自首的處罰研究
單位成立自首后，單位中的直接責(zé)任人員和其他責(zé)任人員是否都當(dāng)然認(rèn)定為自首，這就是單位自首的效力范圍問題，是單位自首對單位犯罪中的哪些成員有效的問題。只有先明白單位自首的效力范圍，才能根據(jù)現(xiàn)有刑罰體系對單位自首進(jìn)行處罰，也才能對單位自首進(jìn)行準(zhǔn)確的司法認(rèn)定。因此筆者將單位自首的處罰置于單位自首的司法認(rèn)定中進(jìn)行研究。
（一）單位自首的效力范圍
單位成立自首后，是否也能當(dāng)然地認(rèn)為，單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員都成立自首。對此，學(xué)界有不同觀點(diǎn)。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，如果確認(rèn)單位犯罪成立自首的，對單位犯罪的全部責(zé)任人員均應(yīng)從寬處罰。[1]另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，單位犯罪歸根到底是單位整體性的犯罪，考慮到單位主體具有特殊性，其內(nèi)部自然人也可能存在獨(dú)立于單位之外的意志，鑒于此，對單位自首后仍拒絕供認(rèn)犯罪事實(shí)或不配合接受調(diào)查的直接責(zé)任人員，仍應(yīng)認(rèn)定為自首，但在處罰上可以對其不予從輕或減輕處罰。[2]這兩種觀點(diǎn)都承認(rèn)單位犯罪的整體性，并由此得出單位自首必然導(dǎo)致參與單位犯罪的所有自然人自首的結(jié)論，有失妥當(dāng)，且第二種觀點(diǎn)認(rèn)為，成立自首可以不予從輕或減輕處罰，這有背刑法第67條之規(guī)定，也不符合邏輯。第三種觀點(diǎn)認(rèn)為，在單位自首成立的前提下，對于其中拒不到案或到案后不如實(shí)供述自己罪行的自然人不能認(rèn)定其自首，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員代表單位自首，如實(shí)供述單位罪行而不如實(shí)供述自己所犯罪行的，也不能認(rèn)定其為自首。[3]筆者贊同第三中觀點(diǎn)，因?yàn)閱挝坏恼w意志并非單位成員意志的簡單相加，即單位整體意志不必然包括每個單位成員的個人意志。因此，個人要成立自首還必須符合刑法規(guī)定的構(gòu)成自首的條件，即符合自動投案、如實(shí)供述自己所犯罪行并接受審查和裁判，才能根據(jù)刑法規(guī)定認(rèn)定為自首。
（二）單位自首的處罰
刑法第67條規(guī)定，對于自述的犯罪分子，可以從輕或減輕處罰，其中犯罪較輕的可以免除處罰。這里并未限定只適用與自然人自首，因此，對單位自首也應(yīng)適用。依刑法第31條規(guī)定，我國刑法對單位犯罪實(shí)行雙罰制，即對單位判處罰金，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處刑罰。另外，《最高人民法院關(guān)于處理單位犯罪案件對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員是否區(qū)分主、從犯問題的批復(fù)》中規(guī)定，在審理單位犯罪案件時，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員可以不區(qū)分主、從犯，根據(jù)其在單位犯罪中的作用判處刑罰。我國刑法對單位只規(guī)定了罰金刑，據(jù)此在確立單位自首后，對犯罪后自首的單位從寬處罰體現(xiàn)為對罰金減、免；對單位中直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的處罰則比照我國刑法關(guān)于自首處罰的相關(guān)規(guī)定判處刑罰。
結(jié)論
單位自首有其理論依據(jù)，確立單位自首是刑法規(guī)定自首制度和單位犯罪制度的邏輯必然，符合我國刑法規(guī)定自首制度的立法意旨、符合我國懲辦與寬大相結(jié)合的刑事政策，是立法和司法實(shí)踐的必然選擇。要成立單位自首，投案人必須能代表單位整體意志并以單位名義自動投案并如實(shí)供訴單位所犯罪行以及接受審查和裁判。單位自首行為是否體現(xiàn)單位整體意志，關(guān)鍵在于該投案行為是否經(jīng)過單位決策機(jī)構(gòu)或決策人員決定、認(rèn)可，在于該行為是否為單位成員或單位的有權(quán)代理人以單位名義實(shí)施。在單位成立自首的前提下，對于其中拒不到案或到案后不如實(shí)供訴自己所犯罪行的自然人不能認(rèn)定為自首。對成立單位自首的犯罪單位從寬處罰體現(xiàn)為對罰金的減、免，對單位中直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的處罰比照我國刑法關(guān)于自首處罰的相關(guān)規(guī)定判處刑罰。刑法明文規(guī)定了自首制度和單位犯罪制度，隨著單位犯罪在實(shí)踐中越來越多，單位自首現(xiàn)象也有所體現(xiàn)，單位自首相對于自首有其自身的特點(diǎn)，不能完全適用刑法關(guān)于自首的規(guī)定。為此，刑法應(yīng)明確單位自首的成立要件，為單位自首進(jìn)行司法認(rèn)定提供法律依據(jù)，進(jìn)而可以對單位自首進(jìn)行從寬處罰。這是我國司法實(shí)踐的必然要求、是我國坦白從寬的刑事政策的要求、是刑法面前人人平等原則的要求、也是構(gòu)建我國和諧刑法體系的要求。這不僅有利于鼓勵犯罪單位自首，從而提高司法效率、節(jié)約司法資源，還有利于我國預(yù)防犯罪的刑罰目的的實(shí)現(xiàn)。
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