基金從業(yè)資格考試事項的通知

關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項的通知

　　中基協(xié)字〔2015〕112號

　　各機(jī)構(gòu)：

　　根據(jù)《基金法》規(guī)定，基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格，并授權(quán)基金行業(yè)協(xié)會組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)。為切實(shí)履行《基金法》賦予的職責(zé)，我會積極推動各項考試籌備工作，將于2015年7月啟動基金從業(yè)資格考試報名，8月組織考試，具體情況如下：

　　一、考試概況

　　自2003年起，基金從業(yè)資格考試作為證券從業(yè)人員資格考試體系的一部分，一直由中國證券業(yè)協(xié)會組織考試工作。為了落實(shí)新《基金法》，2015年1月底財政部、國家發(fā)改委下發(fā)了《關(guān)于重新發(fā)布中國證券監(jiān)督管理委員會行政事業(yè)性收費(fèi)項目的通知》(財稅〔2015〕20號)，明確了基金業(yè)協(xié)會組織基金從業(yè)資格考試的收費(fèi)項目，自此基金從業(yè)資格考試正式從證券業(yè)協(xié)會移交到基金業(yè)協(xié)會。

　　為了適應(yīng)新形勢下的行業(yè)發(fā)展，基金業(yè)協(xié)會借鑒境內(nèi)外經(jīng)驗，根據(jù)歷年各方反饋的意見，對考試內(nèi)容進(jìn)行了調(diào)整。調(diào)整后的考試側(cè)重實(shí)際應(yīng)用，主要考核基金從業(yè)人員必備的基本知識和專業(yè)技能。考試內(nèi)容涵蓋基金行業(yè)概覽、法律法規(guī)與職業(yè)道德、投資管理、運(yùn)作管理、銷售管理、內(nèi)部控制和合規(guī)管理、國際化等七部分基本知識。

　　隨著互聯(lián)網(wǎng)等銷售方式的變革，以及產(chǎn)品類型的豐富和復(fù)雜程度的增加，取消只針對宣傳推介基金的人員和基金銷售信息管理平臺系統(tǒng)運(yùn)營維護(hù)人員的基金銷售資格考試，一并納入基金從業(yè)資格考試。

　　二、報考條件　

  　1.具有完全民事行為能力;

　　2.年滿 18 周歲;

　　3.具有高中以上文化程度;

　　4.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　三、考試科目設(shè)置

　　基金從業(yè)資格考試包含兩個科目：

　　科目一：基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范;

　　科目二：證券投資基金基礎(chǔ)知識。

　　考生通過兩個科目考試后，具備基金從業(yè)資格及基金銷售資格注冊條件。

　　協(xié)會將根據(jù)行業(yè)與市場發(fā)展的需要，酌情增加或調(diào)整相關(guān)的考試科目。

　　四、考試時長、題型和分值

　　1.考試題型均為單選題，每科題量為100道，每題分值1分，總分100分，60分為合格線。

　　2 .單科考試時長為120分鐘。

　　五、考試教材

　　考試所用教材為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組編的《證券投資基金》，教材由高等教育出版社出版，分為上下兩冊，注重實(shí)用性和時效性，增加案例分析，體現(xiàn)理論與實(shí)踐相結(jié)合，圍繞證券投資基金行業(yè)和基金管理的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，對相關(guān)知識做出系統(tǒng)的論述和介紹。教材將于6月22日正式出版，具體購買方法將于基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站“從業(yè)人員管理”欄目發(fā)布公告。

　　六、考試組織實(shí)施

　　1.考試公告：協(xié)會將在考試前發(fā)布考試公告，公布具體考試安排。

　　2.報名方式：報名采用網(wǎng)上報名方式。根據(jù)考試公告公布的報名時間，登陸考試報名網(wǎng)站報名.

　　3.考試類型：考試分為全國統(tǒng)一考試和預(yù)約式考試。

　　4.考試地點(diǎn)：全國統(tǒng)一考試在省會及重點(diǎn)城市同時舉行。預(yù)約式考試根據(jù)市場需求在部分城市舉行。

　　5.考試方式：考試采取閉卷、計算機(jī)考試方式進(jìn)行。

　　七、考試成績與資格注冊

　　科目一和科目二考試合格后，在四年內(nèi)可以通過所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。超過四年未通過機(jī)構(gòu)申請注冊基金從業(yè)資格的，需重新參加從業(yè)資格考試或在注冊前補(bǔ)齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時。已經(jīng)取得基金從業(yè)資格的人員需按照有關(guān)規(guī)定每年度完成15學(xué)時的后續(xù)培訓(xùn)，并按要求通過所在機(jī)構(gòu)參加協(xié)會組織的從業(yè)資格年檢。

　　八、考試成績認(rèn)可

　　1.《證券投資基金》考試成績認(rèn)可：已經(jīng)通過證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》科目考試的，并在四年內(nèi)通過基金業(yè)協(xié)會的科目一，可以通過所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。超過四年未通過基金業(yè)協(xié)會的科目一的，需重新參加基金業(yè)協(xié)會的科目一和科目二，考試合格后可以通過所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。

　　2.《證券投資基金》和《證券市場基礎(chǔ)》考試成績認(rèn)可：已經(jīng)通過證券業(yè)協(xié)會 《證券投資基金》和《證券市場基礎(chǔ)》兩個科目考試，應(yīng)當(dāng)在四年內(nèi)通過所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。超過四年未通過所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格的，需通過基金業(yè)協(xié)會的基金從業(yè)資格考試，或補(bǔ)齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時后，通過所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。

　　3.《基金銷售基礎(chǔ)知識》考試成績認(rèn)可：已經(jīng)通過基金銷售從業(yè)資格考試科目《基金銷售基礎(chǔ)知識》，并已在相關(guān)機(jī)構(gòu)任職的，認(rèn)可其基金銷售資格。

　　已經(jīng)通過《基金銷售基礎(chǔ)知識》考試，超過四年未在相關(guān)機(jī)構(gòu)任職的，需通過基金業(yè)協(xié)會的基金從業(yè)資格考試，或補(bǔ)齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時后，通過所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金銷售資格。

　　九、考試成績銜接

　　為使基金從業(yè)資格考試平穩(wěn)過渡，自本通知發(fā)布之日起截至2017年7月1日，認(rèn)可證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》、《證券市場基礎(chǔ)》和《基金銷售基礎(chǔ)知識》科目的考試成績，上述考試科目合格的人員，可以通過所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格或基金銷售資格。2017年7月1日之后的考試成績認(rèn)可，按照上述第八條規(guī)定執(zhí)行。

　　中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

　　二〇一五年六月十六日

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