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投資者如何參與新三板交易
你知道投資者如何參與新三板交易嗎?你對(duì)投資者如何參與新三板交易了解嗎?下面是yjbys小編為大家?guī)?lái)的關(guān)于投資者如何參與新三板交易的知識(shí)，歡迎閱讀。
一、投資者適當(dāng)性管理何時(shí)實(shí)施?具體要求?
《投資者適當(dāng)性管理細(xì)則》于2013年2月8日發(fā)布實(shí)施,于2013年12月30日進(jìn)行修改,其中明確了參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓和參與掛牌公司股票定向發(fā)行的投資者。
參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的機(jī)構(gòu)投資者:
1.注冊(cè)資本500萬(wàn)元人民幣以上的法人機(jī)構(gòu);
2.實(shí)繳出資總額500萬(wàn)元人民幣以上的合伙企業(yè)。
集合信托計(jì)劃、證券投資基金、銀行理財(cái)產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃,以及由金融機(jī)構(gòu)或者相關(guān)監(jiān)管部門(mén)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)管理的金融產(chǎn)品或資產(chǎn),可以申請(qǐng)參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓。
參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的自然人投資者:
1.投資者本人名下前一交易日日終證券類(lèi)資產(chǎn)市值500萬(wàn)元人民幣以上。證券類(lèi)資產(chǎn)包括客戶(hù)交易結(jié)算資金、在滬深交易所和全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的股票、基金、債券、券商集合理財(cái)產(chǎn)品等,信用證券賬戶(hù)資產(chǎn)除外。
2.具有兩年以上證券投資經(jīng)驗(yàn),或具有會(huì)計(jì)、金融、投資、財(cái)經(jīng)等相關(guān)專(zhuān)業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷。
投資經(jīng)驗(yàn)的起算時(shí)間點(diǎn)為投資者本人名下賬戶(hù)在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、上海證券交易所或深圳證券交易所發(fā)生首筆股票交易之日。
參與掛牌公司股票定向發(fā)行的投資者:
1.《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第三十九條規(guī)定的投資者;
2.符合參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓條件的投資者。
公司掛牌前的股東、通過(guò)定向發(fā)行持有公司股份的股東等,如不符合參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓條件,只能買(mǎi)賣(mài)其持有或曾持有的掛牌公司股票。
已經(jīng)參與掛牌公司股票買(mǎi)賣(mài)的投資者保持原有交易權(quán)限不變。
二、投資者如何參與全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌證券的交易?
投資者參與全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌證券的交易一般來(lái)講包括以下步驟:
1.選擇主辦券商。從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主辦券商名單可通過(guò)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)網(wǎng)站查閱。
2.適當(dāng)性審查。投資者提供符合參與全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓條件的證明材料,接受主辦券商的投資者適當(dāng)性審查。
3.簽署協(xié)議文本。在聽(tīng)取主辦券商業(yè)務(wù)人員講解的基礎(chǔ)上,認(rèn)真閱讀并充分理解協(xié)議的相關(guān)內(nèi)容,與主辦券商書(shū)面簽署《買(mǎi)賣(mài)掛牌公司股票委托代理協(xié)議》和《掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》。
4.開(kāi)戶(hù)。投資者提供開(kāi)戶(hù)材料,由主辦券商為投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)及資金賬戶(hù)。證券賬戶(hù)的開(kāi)立須遵守中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)結(jié)算”)有關(guān)規(guī)定。在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的交易結(jié)算系統(tǒng)正式上線(xiàn)之前,投資者暫時(shí)通過(guò)深圳A 股證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)掛牌證券。
5.主辦券商為投資者名下證券賬戶(hù)開(kāi)通交易并設(shè)置權(quán)限。
三、新交易系統(tǒng)上線(xiàn)的時(shí)間安排?
全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司正在抓緊推進(jìn)新交易系統(tǒng)的建設(shè),計(jì)劃于2014 年年中上線(xiàn)運(yùn)行,按計(jì)劃首先推出掛牌股票的協(xié)議轉(zhuǎn)讓,根據(jù)市場(chǎng)準(zhǔn)備情況再逐步實(shí)現(xiàn)做市轉(zhuǎn)讓、競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓。在新交易系統(tǒng)正式上線(xiàn)前,全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易結(jié)算相關(guān)事項(xiàng)仍按《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)過(guò)渡期股票轉(zhuǎn)讓暫行辦法》和《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)過(guò)渡期登記結(jié)算暫行辦法》執(zhí)行。
四、投資者在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)買(mǎi)賣(mài)掛牌公司的股票如何收費(fèi)?
根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司有關(guān)收費(fèi)事宜的通知》(股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2013〕7號(hào)的有關(guān)規(guī)定,投資者在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行股票轉(zhuǎn)讓,全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司需按成交金額的一定比例收取轉(zhuǎn)讓經(jīng)手費(fèi),按股票轉(zhuǎn)讓成交金額的0.5‰雙邊收取(傭金由券商按其標(biāo)準(zhǔn)收取)。
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