2017證券從業(yè)考試證券交易練習題及答案
一、多選選擇題
1.證券回購交易，是指債券買賣雙方在成交的同時就約定與未來某一時 間以某一價格雙方再行反向成交()。其實質(zhì)內(nèi)容是： 以持有的證券作抵押，獲得一定期限的資金使用權，期滿后則需歸還借貸資金，并按約定支付一定的利息()。
A. 證券出售者
B. 證券持有方
C. 融資者
D. 資金需求者
E. 證券供給者
2.目前，我國開展回購交易業(yè)務的場所有 ( )。
A. 商業(yè)銀行柜臺
B. 上海證券交易所
C. 深圳證券交易所
D. 地方證券交易所
E. 全國銀行間同業(yè)市場
3.以下說法正確的是 ( )。
A. 目前，我國證券回購券種主要是公司債券
B. 我國證券回購交易中交易所的資金清算與債權管理都在證券公司自營帳戶內(nèi)進行
C. 在證券交易所的回購交易中一般無須申報帳號
D. 以券融資方在交易所回購交易開始時其申報買賣部位為賣出(S)
E. 交易所回購交易到期反向成交時無須再行申報
4.根據(jù)規(guī)范證券回購業(yè)務的有關規(guī)定，我國回購交易的條件主要涉及 ( )。
A. 證券回購的券種
B. 證券回購的交易時 間
C. 以券融資方在回購期間存放的標準券數(shù)量
D. 以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量
E. 以資融券方在初始交易前存放的標準券數(shù)量
5.上海證券交易所推出的回購品種除了3天國債回購和7天國債回購外，還有 ( )。
A. 63天國債回購
B. 28天國債回購
C. 14天國債回購
D. 91天國債回購
E. 182天國債回購
6.證券回購二次清算的步驟包括 ( )。
A. 回購初始交易當日的清算
B. 回購初始交易次日的清算
C. 回購到期日的清算
D. 回購到期日的清算
E. 回購到期日前一日的清算
7.下列屬于證券營業(yè)部業(yè)務管理內(nèi)容的有 ( )。
A. 營業(yè)場所管理
B. 業(yè)務操作規(guī)程及客戶管理與服務
C. 資金管理
D. 業(yè)務差錯的處理及交易系統(tǒng)故障的業(yè)務應急方案
E. 財務管理及會計核算制度
8.下列 是證券公司申請證券營業(yè)部開業(yè)，應當向中國證監(jiān)會提交的材料( )。
A. 開業(yè)申請報告和籌建情況報告
B. 具有證券業(yè)務資格的會計師事物所出具的證券運營資金審驗報告
C. 證券從業(yè)人員的名單、簡歷及資格證書
D. 營業(yè)場所及設備、信息系統(tǒng)的說明材料
E. 公司“經(jīng)營證券業(yè)務許可證”正、副本及復印件
9.證券營業(yè)部只能從事 ( )。
A. 證券的代理買賣
B. 證券的自營業(yè)務
C. 代理還本付息、分紅派息
D. 證券的代保管、簽證
E. 代理登記開戶
10.證券服務部管理規(guī)章制度包括 ( )。
A. 人事管理制度
B. 設備管理制度
C. 安全管理制度
D. 計算機信息管系統(tǒng)理制度
E. 稽核管理制度及其他管理制度
11.證券營業(yè)部通過利用先進的電腦網(wǎng)絡技術進行服務的創(chuàng)新，從而實現(xiàn) ( )。
A. 交易手段高效化
B. 服務功能自動化
C. 信息管理智能化
D. 業(yè)務處理網(wǎng)絡化
E. 業(yè)務管理自動化
12.證券服務部在經(jīng)營中不得有下列行為 ( )。
A. 為客戶直接辦理開戶
B. 為客戶辦理資金存取，與客戶直接發(fā)生資金往來
C. 提供證券交易行情
D. 辦理交割
E. 接受客戶的全權委托
13.證券營業(yè)部的業(yè)務差錯，按導致差錯的直接原因可分為 ( )。
A. 出納差錯
B. 交易差錯
C. 事故性差錯
D. 責任性差錯
E. 技術性差錯
14.對客戶資金，營業(yè)部應遵循的管理制度包括 ( )。
A. 分帳管理
B. 計息
C. 對帳
D. 嚴禁信用交易
E. 存取款自由
15.營業(yè)部處置突發(fā)事件應遵循的原則是 ( )。
A.“誰主管，誰負責”原則
B.“快速反應”原則
C.“疏導化解“原則
D.“重點保護“原則
E.“依法辦事“原則
16.按風險起因不同，證券經(jīng)紀業(yè)務的風險主要包括 ( )。
A. 政策風險
B. 基本風險
C. 系統(tǒng)保障風險及其他風險
D. 經(jīng)營管理風險
E. 系統(tǒng)風險
17.下列 屬于交易差錯風險( )。
A. 受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風險
B. 證券公司工作人員申報差錯引起的風險
C. 無權或越權代理而造成的風險
D. 交割失誤而引起的風險
E. 從事違法違規(guī)業(yè)務的風險
18.風險準備金提存的用途主要為 ( )。
A. 彌補證券交易及其他業(yè)務因事故而發(fā)生的損失
B. 賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失
C. 補償自營買賣中的損失
D. 增加證券公司可供分配的資金
E. 減少公司稅后利潤，從而減少應繳稅款
19.針對證券公司自營風險，管理層可通過事先設定 等一系列指標來實施監(jiān)控( )。
A. 資本充足率
B. 資產(chǎn)負債率
C. 資金周轉(zhuǎn)率
D. 資產(chǎn)速動比率
E. 存貨周轉(zhuǎn)率
20.交易差錯風險防范的主要措施有 ( )。
A. 嚴格操作規(guī)程
B. 提高員工素質(zhì)
C. 嚴格內(nèi)部管理
D. 設立公司內(nèi)部必要的相互監(jiān)督、相互制約的機構
E. 提高差錯或糾紛的處理效率
參考答案：
1. BCD 2.BCE
3.BCE 4.ACD 5.BCDE 6.AC 7.ABD 8.ABCDE
9.ACDE 10. ABCDE 11.ABCD 12. ABDE 13.CDE 14.ABCDE
15.ABCDE 16.ACD 17. ABCD 18.ABC 19.ABCD 20.ABCE
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