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2017年證券投資基金的知識(shí)考點(diǎn)
證券投資基金由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)用資金，從事股票、債券等金融工具投資。下面是小編為大家分享的證券投資基金的知識(shí)考點(diǎn)。
一、證券投資基金份額持有人
(一)基金份額持有人是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有人、基金投資回報(bào)的受益人
(二)《證券投資基金法》規(guī)定基金份額持有人的權(quán)利
1、分享基金財(cái)產(chǎn)收益
2、參與分配剩余基金財(cái)產(chǎn)
3、以法轉(zhuǎn)讓或贖回持有的基金份額
4、要求召開基金份額持有人大會(huì)
5、對(duì)持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)
6、查閱復(fù)制基金信息資料
7、對(duì)基金管理人、托管人、發(fā)售機(jī)構(gòu)損害合法權(quán)益的行為提起訴訟
(三)必須召開基金份額持有人大會(huì)的情形
1、提前終止基金合同
2、基金擴(kuò)募或延長(zhǎng)合同期限
3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式
4、提高管理人、托管人報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)
5、更換管理人、托管人
(四)基金份額持有人大會(huì)的召集
1、管理人召集
2、管理人不召集的，托管人召集
3、都不召集的，代表基金份額 10%以上的持有人有權(quán)自行召集
二、證券投資基金管理人
(一)基金管理人的資格條件
1、符合規(guī)定的章程
2、注冊(cè)資本不低于 1 億，且必須是實(shí)繳貨幣資本
3、主要股東具有證券經(jīng)營(yíng)、投資咨詢、信托資產(chǎn)管理的較好經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，最近 3 年無(wú)違法記錄，注冊(cè)資本不低于 3 億
4、基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
5、符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范措施，完善的內(nèi)控風(fēng)控制度
6、我國(guó)基金管理人實(shí)行市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，必須經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。基金管理人由基金管理公司擔(dān)任，基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)發(fā)起成立
(二)基金管理人的職責(zé)
基金管理人不得有下列行為：
①將固有財(cái)產(chǎn)或他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資
②不公平對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)
③利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益
④向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失
(三)基金管理人的更換條件
1、被以法取消基金管理資格
2、被基金份額持有人大會(huì)解任
3、以法解散、撤銷、宣告破產(chǎn)
(四)我國(guó)基金管理公司的主要業(yè)務(wù)范圍
1、我國(guó)基金管理公司的業(yè)務(wù)主要包括：證券投資基金業(yè)務(wù)、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、投資咨詢業(yè)務(wù)，社保基金管理和企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)、QDII 業(yè)務(wù)
2、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
(1)基金管理公司開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件：
①凈資產(chǎn)不低于 2 億
②最近 1 年資產(chǎn)管理規(guī)模不低于 200 億或等值外匯資產(chǎn)
③管理證券投資基金 2 年以上，最近 1 年無(wú)違法違規(guī)行為
(2)為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托的初始資產(chǎn)不低于 5 千萬(wàn)
3、投資咨詢業(yè)務(wù)
(1)基金管理公司不需證監(jiān)會(huì)審批，可以直接向合格境外機(jī)構(gòu)投資者、境內(nèi)保險(xiǎn)公司、其他合法機(jī)構(gòu)提供投資咨詢服務(wù)
(2)提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得：
①侵害份額持有人或其他客戶的合法權(quán)益
②承諾投資收益
③與投資咨詢客戶約定分享投資收益、分擔(dān)投資損失
④通過(guò)廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶
⑤代理投資咨詢客戶從事證券投資
三、證券投資基金托管人
由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任，承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算、會(huì)計(jì)核算等職責(zé)
四、證券投資基金當(dāng)事人的關(guān)系
1、基金份額持有人與管理人是委托關(guān)系
2、管理人和托管人是委托關(guān)系、相互制衡關(guān)系
3、份額持有人與托管人是委托關(guān)系
4、管理人和托管人對(duì)持有人負(fù)責(zé)
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