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2017年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)單選考試題
一、單項(xiàng)選擇題(本大題共100小題，每小題1分，共100分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
第1題：以下不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有( )。
A.集合性，即證券公司與客戶可以是一對(duì)一，也可以是一對(duì)多。
B.投資范圍有限定性和非限定性之分
C.客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管
D.通過專門賬戶投資運(yùn)作
參考答案：A
第2題：證券自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括( )。
A.決策的自主性
B.交易的風(fēng)險(xiǎn)性
C.交易的任意性
D.收益性不確定性
參考答案：C
第3題：下列不屬于法定的公司高級(jí)管理人員的是( )。
A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
B.副經(jīng)理
C.上市公司董事會(huì)秘書
D.高級(jí)法律顧問
參考答案：D
第4題：證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為不包括( )。
A.委托其他證券公司代為買賣證券
B.假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)
C.設(shè)立專用賬戶交易
D.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
參考答案：C
第5題：下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的認(rèn)識(shí)不正確的是( )。
A.證券公司以自有資金或者依法籌集的資金買賣證券
B.不以盈利為目的
C.有利于活躍證券市場(chǎng)、維護(hù)交易的連續(xù)性
D.容易存在操縱市場(chǎng)和內(nèi)幕交易等不正當(dāng)行為
參考答案：B
第6題：甲、乙兩公司與鄭某、張某欲共同設(shè)立一有限責(zé)任公司，并在擬訂公司章程時(shí)約定了各自的出資方式。下列有關(guān)各股東的部分出資方式中，符合公司法律制度規(guī)定的是( )。
A.甲公司以其獲得的某知名品牌特許經(jīng)營權(quán)評(píng)估作價(jià)20萬元出資
B.乙公司以其企業(yè)商譽(yù)評(píng)估作價(jià)30萬元出資
C.鄭某以其享有的某項(xiàng)專利權(quán)評(píng)估作價(jià)40萬元出資
D.張某以其設(shè)定了抵押權(quán)的某房產(chǎn)作價(jià)50萬元出資
參考答案：C
第7題：根據(jù)證券法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，收購要約的期限為( )日。
A.30～45
B.30～60
C.30～75
D.60～90
參考答案：B
第8題：( )是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生故障，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
A.操作風(fēng)險(xiǎn)
B.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
D.管理風(fēng)險(xiǎn)
參考答案：B
第9題：下列選項(xiàng)中，屬于有限責(zé)任公司股東會(huì)職權(quán)的是( )。
A.決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案
B.審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告
C.要求董事和經(jīng)理糾正損害公司利益的行為
D.監(jiān)督董事在執(zhí)行職務(wù)時(shí)違法的行為
參考答案：B
第10題：證券公司、指定商業(yè)銀行根據(jù)與客戶簽訂的( )，為客戶建立其交易結(jié)算資金的第三方存管關(guān)系。
A.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
B.《客戶須知》
C.《證券交易委托代理協(xié)議書》
D.《客戶交易結(jié)算資金存管合同》
參考答案：D
第11題：下列各項(xiàng)中，不屬于我國《公司法》對(duì)有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定的是( )。
A.股東會(huì)的性質(zhì)及職權(quán)，股東會(huì)的召集和主持，定期股東會(huì)和臨時(shí)股東會(huì)，股東會(huì)的議事方式和表決程序
B.董事會(huì)設(shè)立及董事任職任期，董事會(huì)的職權(quán)，董事會(huì)會(huì)議的召集和主持，董事會(huì)的議事方式和表決程序
C.公司組織形式變更的規(guī)定
D.設(shè)立有限責(zé)任公司的條件、股東數(shù)量的限制
參考答案：C
第12題：申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)符合《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)的規(guī)定，還應(yīng)具備的條件包括( )。
A.年盈利超過人民幣3000萬元
B.注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元
C.注冊(cè)資本最低限額為人民幣2000萬元
D.注冊(cè)資本最低限額為人民幣1500萬元
參考答案：B
第13題：證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立證券賬戶和資金賬戶，其中證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是( )。
A.“證券公司名稱—資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”
B.“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”
C.“證券公司名稱—集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”
D.“資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”
參考答案：A
第14題：申請(qǐng)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求至少有( )萬元人民幣以上的注冊(cè)資本。
A.500
B.100
C.300
D.200
參考答案：B
第15題：《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為( )。
A.私營合伙企業(yè)
B.私營獨(dú)資企業(yè)
C.有限責(zé)任公司或股份有限公司
D.非法人組織形式
參考答案：C
第16題：( )是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式。
A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.融資融券業(yè)務(wù)
C.證券營銷業(yè)務(wù)
D.證券投資顧問業(yè)務(wù)
參考答案：D
第17題：非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過( )。
A.50人
B.200人
C.100人
D.300人
參考答案：B
第18題：上市公司設(shè)獨(dú)立董事，具體辦法由( )規(guī)定。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.證券公司
C.證券交易所
D.國務(wù)院
參考答案：D
第19題：以下關(guān)于證券分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律的說法中，不正確的是( )。
A.證券分析師必須以真實(shí)姓名執(zhí)業(yè)
B.證券分析師的執(zhí)業(yè)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的管理，在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)充分尊重和維護(hù)所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的合法利益
C.證券分析師及其執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)不得在公共場(chǎng)合及媒體對(duì)其自身能力進(jìn)行過度或不實(shí)的宣傳，更不得捏造事實(shí)以招攬業(yè)務(wù)
D.證券分析師可以兼營或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)，但不得超過三家
參考答案：D
第20題：財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)正確處理財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護(hù)與所在單位利益之間的關(guān)系，對(duì)存在潛在沖突的情形( )。
A.暫不需要關(guān)注
B.應(yīng)主動(dòng)向所在機(jī)構(gòu)的管理層說明
C.主動(dòng)向監(jiān)管機(jī)關(guān)報(bào)告
D.持續(xù)關(guān)注
參考答案：B
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