證券從業(yè)考試證券交易考點(diǎn)知識(shí)

進(jìn)行大宗交易的條件

1、A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)人民幣

2、B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)美元；

3、基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬(wàn)份，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣

4、國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬(wàn)手，或者交易金額不低于1000萬(wàn)元

5、其他債券單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手，或者交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣

大宗交易的時(shí)間

上海證券交易所接受大宗交易的時(shí)間為每個(gè)交易日9:30～11：30、13:00～15:30，但如果在交易日15:00前處于停牌狀態(tài)的證券，上海證券交易所不受理其大宗交易的申報(bào)；每個(gè)交易日15:00～15:30，證券交易所交易主機(jī)對(duì)買賣雙方的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)。

意向申報(bào)

包括：證券代碼、證券賬號(hào)、買賣方向、證券交易所規(guī)定的其他內(nèi)容。

成交申報(bào)

包括：證券代碼、證券賬號(hào)、成交價(jià)格、成交數(shù)量、買賣方向、交易所規(guī)定的其他內(nèi)容。

有漲跌幅限制證券

由買賣雙方在當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定。

無(wú)漲跌幅限制證券

由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定

股票和基金大宗交易

公告證券名稱、成交價(jià)、成交量及買賣雙方所在會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱等信息

債券和債券回購(gòu)大宗交易

公告證券名稱、成交價(jià)和成交量等信息

權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易（除公司債券外）

15:00～15:30

公司債券的大宗交易、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易

9:15～11:30、13:00～15:30

權(quán)益類證券大宗交易

有價(jià)格漲跌幅限制的，由買賣雙方在其當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定

債券大宗交易

由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%之間自行協(xié)商確定。

專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議

由買賣雙方自行協(xié)議確定。

當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易

債券、權(quán)證、深交所專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議

次交易日起回轉(zhuǎn)交易

B 股

退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施

（1）在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以“*ST”字樣，以區(qū)別于其他股票。

（2）股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5%。

受到退市風(fēng)險(xiǎn)警示的上市公司條件（出現(xiàn)情形之一的）

（1）最近2年連續(xù)虧損（以最近2年年度報(bào)告披露的當(dāng)年經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)為依據(jù)）；

（2）因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，公司主動(dòng)改正或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，對(duì)以前年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行追溯調(diào)整，導(dǎo)致最近2年連續(xù)虧損；

（3）因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個(gè)月；

（4）在法定期限內(nèi)未披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告，公司股票已停牌2個(gè)月；

(5)因出現(xiàn)股權(quán)分布發(fā)生變化導(dǎo)致連續(xù)20個(gè)交易日不具備上市條件的情形，公司在規(guī)定期限內(nèi)提出股權(quán)分布問(wèn)題解決方案，經(jīng)證券交易所同意其實(shí)施;

(6)出現(xiàn)可能導(dǎo)致公司解散的情形;

(7)法院受理公司破產(chǎn)案件，可能依法宣告公司破產(chǎn);

(8)證券交易所認(rèn)定的其他存在退市風(fēng)險(xiǎn)的情形。

處理措施

（1）在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以“ST”字樣，以區(qū)別于其他股票；

（2）股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5%。

受到其他特別處理的上市公司條件（出現(xiàn)情形之一的）

（1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)；

（2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無(wú)法表示意見(jiàn)或否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

（3）上市公司因2年連續(xù)虧損而實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，以后虧損情形消除，于是按規(guī)定申請(qǐng)撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示并獲準(zhǔn)，但其最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示主營(yíng)業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營(yíng)，或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為負(fù)值；

（4）公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常；

（5）公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)；

（6）公司董事會(huì)無(wú)法正常召開會(huì)議并形成董事會(huì)決議；

（7）公司向控股股東或其關(guān)聯(lián)方提供資金或違反規(guī)定程序?qū)ν馓峁��?dān)保且情形嚴(yán)重的；

（8）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證券交易所認(rèn)定的其他情形。

創(chuàng)業(yè)板上市公司股票被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示處理的情形

（1）最近2年連續(xù)虧損（以最近2年年度報(bào)告披露的當(dāng)年經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)為依據(jù)）；

（2）因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重要的會(huì)計(jì)差錯(cuò)或者虛假記載，公司主動(dòng)改正或者被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，對(duì)以前年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行追溯調(diào)整，導(dǎo)致最近2年連續(xù)虧損；

（3）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告顯示當(dāng)年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)為負(fù)；

（4）因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重要的會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正但未在規(guī)定期限內(nèi)改正，且公司股票已停牌2個(gè)月；

（5）未在法定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告；

（6）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

（7）出現(xiàn)可能導(dǎo)致公司解散的情形；

（8）因出現(xiàn)股權(quán)分布或股東人數(shù)發(fā)生變化導(dǎo)致連續(xù)20個(gè)交易日不具備上市條件的情形，公司在規(guī)定期限內(nèi)提出股權(quán)分布或股東人數(shù)問(wèn)題解決方案，經(jīng)深圳證券交易所同意其實(shí)施；

（9）公司股票連續(xù)120個(gè)交易日通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于100萬(wàn)股；

（10）法院依法受理公司重整、和解或者破產(chǎn)清算申請(qǐng)；

（11）深圳證券交易所認(rèn)定的其他存在退市風(fēng)險(xiǎn)的情形。

創(chuàng)業(yè)板上市公司股票被實(shí)行其他風(fēng)險(xiǎn)警示處理的情形

（1）按照有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)并獲準(zhǔn)撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示的公司或者按照規(guī)定申請(qǐng)并獲準(zhǔn)恢復(fù)上市的公司，其最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示主營(yíng)業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營(yíng)或者扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為負(fù)值;　

(2)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常;

(3)公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié);

(4)公司董事會(huì)無(wú)法正常召開會(huì)議并形成董事會(huì)決議;

(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證券交易所認(rèn)定的其他情形。